證券承銷與保薦業(yè)務(wù)真題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.證券公司在承銷過程中，對于發(fā)行人的信息披露義務(wù)，以下哪種說法是正確的？()A.證券公司有權(quán)要求發(fā)行人提供不真實(shí)的披露信息B.證券公司應(yīng)協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行信息披露，但不對信息披露的真實(shí)性負(fù)責(zé)C.證券公司有義務(wù)對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核，確保其真實(shí)性D.發(fā)行人有權(quán)決定是否披露信息，證券公司無需過問2.以下哪項(xiàng)不屬于證券承銷的方式？()A.公開募集B.非公開募集C.代理發(fā)行D.代銷發(fā)行3.在證券承銷過程中，發(fā)行人需要披露哪些信息？()A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況C.發(fā)行人的管理團(tuán)隊(duì)D.以上都是4.保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中，對發(fā)行人有哪些職責(zé)？()A.協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行信息披露B.對發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審核C.對發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查D.以上都是5.以下哪種情況，發(fā)行人不需要進(jìn)行承銷？()A.發(fā)行人在境內(nèi)上市B.發(fā)行人在境外上市C.發(fā)行人是國有企業(yè)D.發(fā)行人是非上市公司6.證券承銷的目的是什么？()A.幫助發(fā)行人籌集資金B(yǎng).保障投資者的利益C.提高發(fā)行人的知名度D.以上都是7.以下哪種證券不屬于承銷業(yè)務(wù)范圍？()A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約8.證券承銷的保薦機(jī)構(gòu)需要具備哪些條件？()A.具有證券從業(yè)資格B.具有良好的信譽(yù)C.具有豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)D.以上都是9.在證券承銷過程中，發(fā)行人違反了信息披露義務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？()A.沒有責(zé)任，因?yàn)樾畔⑴妒前l(fā)行人的責(zé)任B.應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，因?yàn)楸Ｋ]機(jī)構(gòu)有審核義務(wù)C.僅承擔(dān)輕微責(zé)任，因?yàn)楸Ｋ]機(jī)構(gòu)不是信息披露的主體D.不承擔(dān)任何責(zé)任10.以下哪種情況，保薦機(jī)構(gòu)可以終止保薦業(yè)務(wù)？()A.發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛B.發(fā)行人違反了信息披露義務(wù)C.發(fā)行人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是二、多選題(共5題)11.證券承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括以下哪些？()A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃D.發(fā)行人的管理團(tuán)隊(duì)E.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易12.保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行人的哪些方面？()A.發(fā)行人的合規(guī)性B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式D.發(fā)行人的內(nèi)部控制E.發(fā)行人的信息披露13.以下哪些行為屬于證券承銷中的不正當(dāng)競爭行為？()A.以不正當(dāng)手段排擠其他競爭者B.向投資者提供虛假信息C.在承銷過程中收取回扣D.利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當(dāng)利益E.捏造、傳播虛假信息14.證券公司在承銷證券時(shí)，可以采取以下哪些方式？()A.公開募集方式B.非公開募集方式C.代銷方式D.包銷方式E.自銷方式15.發(fā)行人在證券承銷過程中，需要遵守哪些法律法規(guī)？()A.《公司法》B.《證券法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《上市公司信息披露管理辦法》E.《合同法》三、填空題(共5題)16.證券承銷業(yè)務(wù)分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式，其中公開發(fā)行是指通過證券交易所等公開交易場所發(fā)行證券，非公開發(fā)行是指向特定投資者發(fā)行證券。非公開發(fā)行通常被稱為__。17.在證券承銷過程中，發(fā)行人需要向投資者披露的信息包括但不限于公司的__、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。18.保薦機(jī)構(gòu)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及其他依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)，它們在證券發(fā)行過程中為發(fā)行人提供專業(yè)服務(wù)，并對發(fā)行人的信息披露真實(shí)性承擔(dān)__。19.證券承銷業(yè)務(wù)中，代銷是指證券公司代理發(fā)行人銷售證券，在發(fā)行期滿后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的方式。代銷業(yè)務(wù)中，未售出的證券由__承擔(dān)。20.證券承銷業(yè)務(wù)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是路演，路演的目的是讓投資者更好地了解發(fā)行人，通常由發(fā)行人及其__共同參加。四、判斷題(共5題)21.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的行為，發(fā)行人自身不得直接向投資者發(fā)行證券。()A.正確B.錯(cuò)誤22.保薦機(jī)構(gòu)在證券承銷過程中，對發(fā)行人提供的信息披露負(fù)有審查責(zé)任，但不對信息披露的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券承銷過程中，發(fā)行人有權(quán)自行決定是否公開披露信息。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券承銷的代銷方式下，證券公司對未售出的證券負(fù)有責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券承銷的包銷方式下，證券公司將承擔(dān)全部的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.問：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是什么？27.問：在證券承銷過程中，發(fā)行人信息披露的主要內(nèi)容有哪些？28.問：什么是證券承銷的包銷方式？它與代銷方式有什么區(qū)別？29.問：證券承銷業(yè)務(wù)中，路演的作用是什么？30.問：在證券承銷過程中，如果發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】證券公司作為承銷商，有義務(wù)對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核，確保其真實(shí)性，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.【答案】C【解析】證券承銷的方式主要有公開募集、非公開募集和代銷發(fā)行，代理發(fā)行不屬于證券承銷的方式。3.【答案】D【解析】在證券承銷過程中，發(fā)行人需要披露其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況、管理團(tuán)隊(duì)等多方面信息，以供投資者參考。4.【答案】D【解析】保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中，需要對發(fā)行人進(jìn)行全面的協(xié)助和審核，包括信息披露、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況等。5.【答案】D【解析】非上市公司在發(fā)行股票時(shí)，不需要進(jìn)行承銷。承銷主要是針對上市公司或者擬上市公司。6.【答案】D【解析】證券承銷的目的包括幫助發(fā)行人籌集資金、保障投資者的利益、提高發(fā)行人的知名度等。7.【答案】C【解析】期貨合約和期權(quán)合約屬于衍生品交易，不屬于證券承銷業(yè)務(wù)范圍。8.【答案】D【解析】證券承銷的保薦機(jī)構(gòu)需要具備證券從業(yè)資格、良好的信譽(yù)、豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)等條件。9.【答案】B【解析】在證券承銷過程中，保薦機(jī)構(gòu)有義務(wù)對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核，如果發(fā)行人違反了信息披露義務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。10.【答案】D【解析】在發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛、發(fā)行人違反了信息披露義務(wù)、發(fā)行人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況下，保薦機(jī)構(gòu)可以終止保薦業(yè)務(wù)。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】在證券承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)全面披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，包括基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、管理團(tuán)隊(duì)以及關(guān)聯(lián)交易等。12.【答案】ABCDE【解析】保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行人的合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、內(nèi)部控制以及信息披露等方面，以確保發(fā)行人符合上市要求。13.【答案】ABCDE【解析】證券承銷中的不正當(dāng)競爭行為包括但不限于以上各項(xiàng)，這些行為會擾亂市場秩序，損害投資者利益。14.【答案】ABCD【解析】證券公司在承銷證券時(shí)，可以采取公開募集、非公開募集、代銷和包銷等方式，自銷方式不屬于證券承銷的正規(guī)方式。15.【答案】ABCDE【解析】發(fā)行人在證券承銷過程中，需要遵守《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》以及《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)。三、填空題(共5題)16.【答案】定向增發(fā)【解析】非公開發(fā)行，尤其是針對少數(shù)特定投資者進(jìn)行的增發(fā)，通常被稱為定向增發(fā)。17.【答案】基本情況【解析】發(fā)行人需要向投資者披露的基本情況包括公司的歷史沿革、組織結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)等，以幫助投資者了解公司的基本情況。18.【答案】連帶責(zé)任【解析】保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中，對發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)連帶責(zé)任，這是對投資者保護(hù)的重要機(jī)制。19.【答案】證券公司【解析】在代銷業(yè)務(wù)中，如果發(fā)行期滿后證券未能全部售出，剩余的證券將由證券公司自己承擔(dān)，這是代銷與包銷的重要區(qū)別。20.【答案】保薦機(jī)構(gòu)【解析】路演是證券發(fā)行過程中的重要環(huán)節(jié)，通常由發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)共同參加，以便向投資者全面介紹發(fā)行人的情況。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券承銷確實(shí)是由證券公司作為中介機(jī)構(gòu)代理發(fā)行人發(fā)行證券，發(fā)行人自身不能直接向投資者發(fā)行證券。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】保薦機(jī)構(gòu)在證券承銷過程中，對發(fā)行人提供的信息披露負(fù)有審查責(zé)任，并對信息披露的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，公開披露信息，不能自行決定是否公開。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券承銷的代銷方式下，未售出的證券由發(fā)行人自行承擔(dān)，證券公司不負(fù)責(zé)未售出證券的處理。25.【答案】正確【解析】證券承銷的包銷方式下，證券公司承諾全部購買發(fā)行人未能售出的證券，因此承擔(dān)了全部的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。五、簡答題(共5題)26.【答案】保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：協(xié)助發(fā)行人編制和披露符合法律法規(guī)要求的發(fā)行文件；對發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、合規(guī)性等進(jìn)行盡職調(diào)查；對發(fā)行人是否符合上市條件進(jìn)行判斷，并出具保薦意見；持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的信息披露情況，并對其違反相關(guān)規(guī)定的行為采取糾正措施?！窘馕觥勘Ｋ]機(jī)構(gòu)在證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中扮演著重要的角色，其職責(zé)旨在確保發(fā)行過程的合規(guī)性和信息披露的真實(shí)性，保護(hù)投資者的利益。27.【答案】發(fā)行人信息披露的主要內(nèi)容通常包括：發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、管理團(tuán)隊(duì)、控股股東及實(shí)際控制人情況、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險(xiǎn)因素等。【解析】發(fā)行人信息披露的目的是讓投資者全面了解發(fā)行人的情況，做出明智的投資決策。因此，信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確。28.【答案】證券承銷的包銷方式是指證券公司將發(fā)行人的證券全部或部分承購下來，然后自行銷售。代銷方式是指證券公司代理發(fā)行人銷售證券，在發(fā)行期滿后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。區(qū)別在于包銷方式下，證券公司承擔(dān)未售出證券的風(fēng)險(xiǎn)，而代銷方式下，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人承擔(dān)?！窘馕觥堪N和代銷是兩種不同的承銷方式，它們在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和操作流程上存在顯著差異。29.【答案】路演是證券承銷過程中的一項(xiàng)重要活動(dòng)，其作用在于讓投資者更直接地了解發(fā)行人，包括公司的業(yè)