證券從業(yè)資格考試科創(chuàng)板規(guī)則專項(xiàng)突破題目及答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.科創(chuàng)板股票的上市條件中，公司股本總額不少于多少萬(wàn)元？()A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元2.科創(chuàng)板上市公司信息披露義務(wù)人包括哪些？()A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.證券公司、基金管理公司等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.上交所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.以上都是3.科創(chuàng)板股票的交易方式與主板有何不同？()A.交易時(shí)間不同B.交易方式不同C.交易門檻不同D.以上都是4.科創(chuàng)板上市公司需要定期披露哪些財(cái)務(wù)信息？()A.年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告B.年度報(bào)告、季度報(bào)告、月度報(bào)告C.年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告D.年度報(bào)告、季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告5.科創(chuàng)板股票的退市制度與主板有何區(qū)別？()A.退市條件不同B.退市程序不同C.退市結(jié)果不同D.以上都是6.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票的定價(jià)方式是？()A.集合競(jìng)價(jià)B.價(jià)格區(qū)間詢價(jià)C.跟隨指數(shù)D.隨機(jī)定價(jià)7.科創(chuàng)板上市公司需要設(shè)立哪些委員會(huì)？()A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)B.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)C.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、提名委員會(huì)D.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)8.科創(chuàng)板上市公司股票交易實(shí)行什么制度？()A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度9.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制是多少？()A.10%B.20%C.30%D.50%10.科創(chuàng)板上市公司需要披露哪些非財(cái)務(wù)信息？()A.公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.高管薪酬、公司治理結(jié)構(gòu)C.環(huán)保信息、社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.以上都是二、多選題(共5題)11.科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面需要遵守哪些規(guī)定？()A.及時(shí)性原則B.公開性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則E.保密性原則12.科創(chuàng)板股票交易中，哪些主體可以參與交易？()A.機(jī)構(gòu)投資者B.證券公司C.上市公司D.個(gè)人投資者E.保險(xiǎn)公司13.科創(chuàng)板上市公司在哪些情況下可能觸發(fā)退市風(fēng)險(xiǎn)警示？()A.連續(xù)兩年虧損B.股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法責(zé)令退市D.公司股本總額減少超過(guò)50%E.公司凈資產(chǎn)為負(fù)14.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票時(shí)，可以采取以下哪些方式？()A.公開增發(fā)B.非公開增發(fā)C.配股D.優(yōu)先股發(fā)行E.股票回購(gòu)15.科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立哪些專門委員會(huì)？()A.財(cái)務(wù)委員會(huì)B.審計(jì)委員會(huì)C.投資委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)E.法律合規(guī)委員會(huì)三、填空題(共5題)16.科創(chuàng)板股票交易實(shí)行T+1交易制度，即投資者買入的股票需在__天后的交易日才能賣出。17.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票的定價(jià)方式是__，投資者可以在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)。18.科創(chuàng)板上市公司在披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告時(shí)，應(yīng)遵循__原則，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。19.科創(chuàng)板上市公司股票退市制度包括__、終止上市和強(qiáng)制退市，三種退市情形。20.科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立__、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律合規(guī)委員會(huì)等專門委員會(huì)。四、判斷題(共5題)21.科創(chuàng)板上市公司可以采用T+0交易制度進(jìn)行股票交易。()A.正確B.錯(cuò)誤22.科創(chuàng)板上市公司退市制度與主板完全相同。()A.正確B.錯(cuò)誤23.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票時(shí)，投資者可以參與定價(jià)。()A.正確B.錯(cuò)誤24.科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)不需要設(shè)立專門委員會(huì)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面，必須遵守與主板相同的原則。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.請(qǐng)簡(jiǎn)述科創(chuàng)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要內(nèi)容。27.科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面有哪些特殊要求？28.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商如何確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間？29.科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立哪些專門委員會(huì)？為什么需要設(shè)立這些委員會(huì)？30.科創(chuàng)板股票交易有哪些特色？

證券從業(yè)資格考試科創(chuàng)板規(guī)則專項(xiàng)突破題目及答案一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】根據(jù)科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，公司股本總額不少于5000萬(wàn)元是上市條件之一。2.【答案】D【解析】科創(chuàng)板上市公司信息披露義務(wù)人包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，證券公司、基金管理公司等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及上交所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.【答案】D【解析】科創(chuàng)板股票的交易方式與主板相比，在交易時(shí)間、交易方式和交易門檻等方面都有所不同。4.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市公司需要定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等財(cái)務(wù)信息。5.【答案】D【解析】科創(chuàng)板股票的退市制度與主板相比，在退市條件、退市程序和退市結(jié)果等方面都有所區(qū)別。6.【答案】B【解析】科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票的定價(jià)方式是價(jià)格區(qū)間詢價(jià)，投資者可以在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)。7.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市公司需要設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等委員會(huì)，以規(guī)范公司治理。8.【答案】B【解析】科創(chuàng)板上市公司股票交易實(shí)行T+1交易制度，即投資者買入的股票需在下一個(gè)交易日才能賣出。9.【答案】B【解析】科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，與主板不同。10.【答案】D【解析】科創(chuàng)板上市公司需要披露公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、高管薪酬、公司治理結(jié)構(gòu)、環(huán)保信息、社會(huì)責(zé)任報(bào)告等非財(cái)務(wù)信息。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面需要遵守及時(shí)性、公開性、準(zhǔn)確性和完整性原則，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。12.【答案】ABD【解析】科創(chuàng)板股票交易中，機(jī)構(gòu)投資者、證券公司和個(gè)人投資者可以參與交易，上市公司本身不參與股票交易。13.【答案】ABCE【解析】科創(chuàng)板上市公司在連續(xù)兩年虧損、股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法責(zé)令退市、公司凈資產(chǎn)為負(fù)的情況下可能觸發(fā)退市風(fēng)險(xiǎn)警示。14.【答案】ABCD【解析】科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票時(shí)，可以采取公開增發(fā)、非公開增發(fā)、配股和優(yōu)先股發(fā)行等方式。15.【答案】ABDE【解析】科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律合規(guī)委員會(huì)，以加強(qiáng)公司治理和風(fēng)險(xiǎn)控制。三、填空題(共5題)16.【答案】1【解析】科創(chuàng)板股票交易實(shí)行T+1交易制度，意味著投資者在買入股票后，需要等待一個(gè)交易日后才能賣出，即買入后的第二天可以賣出。17.【答案】?jī)r(jià)格區(qū)間詢價(jià)【解析】科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票采用價(jià)格區(qū)間詢價(jià)的方式，由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，投資者可以在該區(qū)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)。18.【答案】及時(shí)性、公開性、準(zhǔn)確性、完整性【解析】科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面需要遵循及時(shí)性、公開性、準(zhǔn)確性和完整性原則，確保所有投資者能夠獲取相同的信息，維護(hù)市場(chǎng)公平。19.【答案】退市風(fēng)險(xiǎn)警示【解析】科創(chuàng)板股票退市制度包括退市風(fēng)險(xiǎn)警示、終止上市和強(qiáng)制退市三種情形，旨在強(qiáng)化市場(chǎng)約束，提高上市公司質(zhì)量。20.【答案】財(cái)務(wù)委員會(huì)【解析】科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)委員會(huì)，以及審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律合規(guī)委員會(huì)等專門委員會(huì)，以加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司股票交易實(shí)行T+1交易制度，不允許T+0交易。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司退市制度與主板有所不同，科創(chuàng)板對(duì)退市條件、程序和結(jié)果有特定的規(guī)定。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票的定價(jià)是由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定的，投資者不能參與定價(jià)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì)，以加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面需要遵守比主板更為嚴(yán)格的原則，以確保信息披露的真實(shí)性和透明度。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】科創(chuàng)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度主要包括：對(duì)連續(xù)兩年虧損、股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值、財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)等情況的上市公司進(jìn)行警示，提醒投資者風(fēng)險(xiǎn)，并給予一定期限的整改期?！窘馕觥客耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示制度是科創(chuàng)板退市制度的第一階段，旨在對(duì)存在退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司進(jìn)行警示，保護(hù)投資者利益，同時(shí)給予公司改進(jìn)的機(jī)會(huì)。27.【答案】科創(chuàng)板上市公司在信息披露方面有特殊要求，包括及時(shí)性、公開性、準(zhǔn)確性、完整性，并且需要披露公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、高管薪酬、公司治理結(jié)構(gòu)、環(huán)保信息、社會(huì)責(zé)任報(bào)告等非財(cái)務(wù)信息?！窘馕觥靠苿?chuàng)板對(duì)信息披露的要求較高，旨在提高上市公司的透明度和信息質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。28.【答案】發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，詢價(jià)對(duì)象可以對(duì)發(fā)行價(jià)格區(qū)間提出報(bào)價(jià)建議，發(fā)行人和主承銷商根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定最終發(fā)行價(jià)格?！窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格區(qū)間的確定過(guò)程涉及初步詢價(jià)和最終定價(jià)，以確保發(fā)行價(jià)格的合理性和公允性。29.【答案】科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立財(cái)務(wù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律合規(guī)委員會(huì)等專門委員會(huì)。這些委員會(huì)