證券從業(yè)考試證券交易最后沖刺考試重點和考試技巧

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.證券交易中的T+0交易制度是指什么？()A.當天買入的證券可以在當天賣出B.當天買入的證券必須等到下一個交易日才能賣出C.買入證券后必須持有一定期限才能賣出D.賣出證券后必須等待一定期限才能再次買入2.2.以下哪項不是證券交易中的委托指令類型？()A.限價委托B.市價委托C.掛單委托D.隔夜委托3.3.證券交易中的漲跌停制度是為了什么目的？()A.保護投資者利益B.維護市場秩序C.保障交易安全D.以上都是4.4.證券交易中的交易費用主要包括哪些？()A.傭金、印花稅、過戶費B.交易手續(xù)費、印花稅、過戶費C.傭金、交易手續(xù)費、過戶費D.傭金、印花稅、交易手續(xù)費5.5.以下哪個不是證券交易市場的基本功能？()A.價格發(fā)現(xiàn)B.投資融資C.信息傳遞D.信用創(chuàng)造6.6.證券交易中的證券經(jīng)紀商的主要職責是什么？()A.買賣證券B.提供投資咨詢C.代客戶買賣證券D.制定交易策略7.7.以下哪個不是證券交易中的風險類型？()A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.利率風險8.8.證券交易中的證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責是什么？()A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記結(jié)算D.證券監(jiān)管9.9.以下哪個不是證券交易中的交易方式？()A.電子交易B.電話交易C.紙面交易D.現(xiàn)場交易10.10.證券交易中的證券自營業(yè)務是指什么？()A.證券經(jīng)紀商代理客戶買賣證券B.證券公司自行買賣證券C.證券投資者自行買賣證券D.證券登記結(jié)算機構(gòu)買賣證券二、多選題(共5題)11.1.證券交易過程中的風險主要包括哪些？()A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險E.政策風險12.2.以下哪些行為構(gòu)成了操縱證券市場？()A.誤導投資者B.大額申報行為C.編造、傳播虛假信息D.投資者利益相關(guān)人的買賣行為E.知情人士未披露重要信息13.3.證券交易監(jiān)管的主要目標是哪些？()A.維護市場公平、公正、公開B.保障投資者合法權(quán)益C.預防和查處市場操縱行為D.促進市場創(chuàng)新與發(fā)展E.維護宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定14.4.證券交易中的交易系統(tǒng)一般包括哪些模塊？()A.報單管理系統(tǒng)B.交易匹配引擎C.賬戶管理系統(tǒng)D.報表統(tǒng)計系統(tǒng)E.通訊系統(tǒng)15.5.證券交易中的信息披露主要包括哪些內(nèi)容？()A.公司的基本信息B.上市公司的財務報告C.關(guān)聯(lián)交易信息D.董事高管變動信息E.利潤分配方案三、填空題(共5題)16.1.證券交易中的T+0交易制度允許投資者在買入證券后的______小時內(nèi)賣出。17.2.證券交易中的委托指令分為______委托和______委托兩種類型。18.3.證券交易中的漲跌停制度是為了______，通常設定為每日價格波動的一定百分比。19.4.證券交易中的交易費用主要包括______、______和______等。20.5.證券交易市場的基本功能包括______、______和______等。四、判斷題(共5題)21.1.證券交易中的T+0交易制度是指投資者必須在買入證券后的第二天才能賣出。()A.正確B.錯誤22.2.證券交易中的市價委托是指投資者按照當前市場價格無條件成交的委托。()A.正確B.錯誤23.3.證券交易中的漲跌停制度是為了鼓勵投資者進行短期交易，增加市場流動性。()A.正確B.錯誤24.4.證券交易中的交易費用越高，對投資者來說越有利。()A.正確B.錯誤25.5.證券交易市場中的信息披露完全由上市公司自行負責，監(jiān)管機構(gòu)不進行監(jiān)管。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡要說明證券交易中的委托指令有哪些種類，并舉例說明。27.2.解釋證券交易中的漲跌停制度的作用及其設置原則。28.3.證券交易中的交易費用主要包括哪些部分？這些費用對投資者的交易成本有何影響？29.4.請簡述證券交易市場中的信息披露制度及其重要性。30.5.證券交易過程中的風險有哪些？如何有效控制這些風險？

證券從業(yè)考試證券交易最后沖刺考試重點和考試技巧一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】T+0交易制度允許投資者在當天買入的證券當天賣出，增加了交易的靈活性。2.【答案】D【解析】隔夜委托不是證券交易中的委托指令類型，常見的委托指令包括限價委托、市價委托和掛單委托。3.【答案】D【解析】漲跌停制度旨在保護投資者利益、維護市場秩序和保障交易安全，防止價格劇烈波動。4.【答案】A【解析】交易費用主要包括傭金、印花稅和過戶費，這些費用會從投資者的交易收益中扣除。5.【答案】D【解析】證券交易市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資和信息傳遞，信用創(chuàng)造不是其基本功能。6.【答案】C【解析】證券經(jīng)紀商的主要職責是代客戶買賣證券，為客戶提供證券交易服務。7.【答案】D【解析】證券交易中的風險類型包括市場風險、信用風險和操作風險，利率風險不是其中之一。8.【答案】C【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責是負責證券的登記、存管、結(jié)算和交收等業(yè)務。9.【答案】C【解析】證券交易中的交易方式包括電子交易、電話交易和現(xiàn)場交易，紙面交易不是其中之一。10.【答案】B【解析】證券自營業(yè)務是指證券公司自行買賣證券，以獲取利潤。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券交易過程中的風險類型豐富多樣，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和政策風險等。12.【答案】ACE【解析】操縱證券市場的行為包括誤導投資者、編造、傳播虛假信息以及知情人士未披露重要信息等，這些行為都可能導致市場秩序混亂。13.【答案】ABCE【解析】證券交易監(jiān)管的主要目標包括維護市場公平、公正、公開，保障投資者合法權(quán)益，預防查處市場操縱行為，以及促進市場創(chuàng)新與發(fā)展等。14.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的交易系統(tǒng)通常包括報單管理系統(tǒng)、交易匹配引擎、賬戶管理系統(tǒng)、報表統(tǒng)計系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)等多個模塊。15.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的信息披露主要包括公司的基本信息、上市公司的財務報告、關(guān)聯(lián)交易信息、董事高管變動信息以及利潤分配方案等內(nèi)容。三、填空題(共5題)16.【答案】當天【解析】T+0交易制度是指投資者可以在交易當天買入證券并在當天賣出，增加了交易的靈活性。17.【答案】限價，市價【解析】委托指令根據(jù)價格限制分為限價委托和市價委托，限價委托是指按照指定價格或更優(yōu)價格成交，市價委托是指按照當前市場價格成交。18.【答案】限制價格波動，防止市場過度投機【解析】漲跌停制度通過限制每日價格波動幅度，旨在防止價格劇烈波動，維護市場穩(wěn)定。19.【答案】傭金，印花稅，過戶費【解析】交易費用通常包括傭金、印花稅和過戶費，這些費用會從投資者的交易收益中扣除。20.【答案】價格發(fā)現(xiàn)，投資融資，信息傳遞【解析】證券交易市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資和信息傳遞，這些功能對市場運作至關(guān)重要。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】T+0交易制度允許投資者在買入證券后的當天就可以賣出，而不是第二天。22.【答案】正確【解析】市價委托確實是指投資者按照當前市場價格，無論多少，無條件成交的委托。23.【答案】錯誤【解析】漲跌停制度是為了限制價格波動，防止市場過度投機，而不是為了鼓勵短期交易和增加市場流動性。24.【答案】錯誤【解析】交易費用越高，投資者在交易中的成本越高，通常情況下越不利于投資者。25.【答案】錯誤【解析】雖然上市公司有信息披露的義務，但監(jiān)管機構(gòu)會對信息披露進行監(jiān)管，確保信息的真實、準確、完整。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券交易中的委托指令主要有限價委托和市價委托兩種。

-限價委托：投資者指定買入或賣出證券的特定價格，只有當市場價格等于或高于指定價格時，才能成交。

-市價委托：投資者按照當前市場價格買入或賣出證券，無需指定具體價格，成交價格以市場價格為準?！窘馕觥苛私馕兄噶畹姆N類和特點是進行證券交易的基礎，限價委托和市價委托是常見的兩種委托方式。27.【答案】漲跌停制度的作用是限制證券價格在一定幅度內(nèi)的波動，防止價格劇烈變動，維護市場穩(wěn)定。

設置原則通常包括：

-根據(jù)不同證券的特性和市場情況設定不同的漲跌幅限制。

-根據(jù)市場供求關(guān)系和宏觀經(jīng)濟狀況調(diào)整漲跌幅限制。

-遵循法律法規(guī)和市場規(guī)則，保障投資者利益?！窘馕觥繚q跌停制度是證券市場監(jiān)管的重要手段，了解其作用和設置原則有助于理解市場運行機制。28.【答案】交易費用主要包括傭金、印花稅和過戶費。

這些費用對投資者的交易成本有直接影響，費用越高，投資者的實際收益會相應減少，因此在選擇證券經(jīng)紀商時，投資者應關(guān)注交易費用的合理性?！窘馕觥苛私饨灰踪M用的構(gòu)成有助于投資者合理規(guī)劃交易，并選擇性價比高的交易服務。29.【答案】信息披露制度要求上市公司公開其財務狀況、經(jīng)營成果、重大事項等信息，以保障投資者的知情權(quán)和公平交易權(quán)。

該制度的重要性體現(xiàn)在：

-提高市場透明度，增強投資者信心。

-預防和查處市場操縱行為。

-促進上市公司規(guī)范