第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格成都考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須符合《證券法》規(guī)定的哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.有合格的高級管理人員和熟悉證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.將辦公場所與營業(yè)場所分開

D.具備完善的業(yè)務(wù)技術(shù)和風(fēng)險控制體系

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是？（）

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)至少每年修訂一次，但無需經(jīng)股東大會批準(zhǔn)

C.內(nèi)部控制制度的目的是確保公司經(jīng)營合法合規(guī)，但可以犧牲效率

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

3.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式不包括？（）

A.人工電話傳遞

B.證券公司交易系統(tǒng)自動傳遞

C.投資者自助終端操作

D.證券公司經(jīng)紀(jì)人員口頭傳達(dá)

4.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得兼任哪些職務(wù)？（）

A.同一證券公司的其他子公司董事

B.與本證券公司沒有利益關(guān)系的其他證券公司監(jiān)事

C.本證券公司下設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人

D.與本證券公司沒有業(yè)務(wù)往來的基金管理公司獨(dú)立董事

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的哪些信息？（）

①證券賬戶號碼；②信用資金賬戶；③身份證明文件；④財務(wù)狀況證明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的？（）

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

8.證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格不包括？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

C.最近3年未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

D.可以同時擔(dān)任該上市公司董事

9.證券公司向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀原則

C.收入最大化原則

D.風(fēng)險揭示原則

10.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括？（）

A.不得提前泄露報告內(nèi)容

B.應(yīng)在報告完成后的2個工作日內(nèi)發(fā)布

C.應(yīng)在報告完成后的1個工作日內(nèi)發(fā)布

D.應(yīng)確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含？（）

A.“證券公司”字樣

B.“資產(chǎn)管理”字樣

C.“專戶”字樣

D.“私募”字樣

12.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其注冊資本最低要求為？（）

A.1000萬元人民幣

B.2000萬元人民幣

C.5000萬元人民幣

D.1億元人民幣

13.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的擔(dān)保品范圍不包括？（）

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.上市公司股權(quán)

C.證券公司自營的股票

D.投資基金份額

14.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其收費(fèi)方式不包括？（）

A.按咨詢次數(shù)收費(fèi)

B.按服務(wù)期限收費(fèi)

C.按客戶資產(chǎn)規(guī)模收費(fèi)

D.按交易量收費(fèi)

15.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行價格確定方法不包括？（）

A.集合競價方式

B.競價方式

C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價方式

D.內(nèi)部定價方式

16.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接從事哪些活動？（）

A.為本證券公司提供咨詢服務(wù)

B.買賣本證券公司發(fā)行的證券

C.代表本證券公司參與重大訴訟

D.決定本證券公司的經(jīng)營計劃

17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)？（）

A.與客戶賬戶嚴(yán)格區(qū)分

B.可以與客戶賬戶合并管理

C.無需區(qū)分是否為自營業(yè)務(wù)

D.可以根據(jù)需要隨時合并

18.證券公司為客戶提供的財務(wù)顧問服務(wù)，其費(fèi)用支付方式不包括？（）

A.一次性支付

B.按項(xiàng)目支付

C.按階段支付

D.按月支付

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制為？（）

A.200人以下

B.200人以上500人以下

C.500人以上1000人以下

D.1000人以上

20.證券公司設(shè)立分公司時，其注冊資本最低要求為？（）

A.500萬元人民幣

B.1000萬元人民幣

C.2000萬元人民幣

D.5000萬元人民幣

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？（）

A.風(fēng)險管理措施

B.信息披露制度

C.業(yè)務(wù)操作流程

D.高級管理人員薪酬制度

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，需要履行的職責(zé)包括？（）

①審查客戶的擔(dān)保品；②向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險；③辦理融資融券賬戶的開通；④定期評估客戶的信用風(fēng)險

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

23.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其投資范圍限制包括？（）

A.不得投資于股票；

B.不得投資于債券；

C.不得從事內(nèi)幕交易；

D.不得以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

24.證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，其服務(wù)內(nèi)容不包括？（）

A.協(xié)助公司進(jìn)行重組；

B.協(xié)助公司進(jìn)行并購；

C.協(xié)助公司進(jìn)行IPO；

D.協(xié)助公司進(jìn)行員工招聘

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險控制措施包括？（）

①設(shè)置預(yù)警線；②定期進(jìn)行合規(guī)檢查；③限制投資范圍；④客戶適當(dāng)性管理

26.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合的要求包括？（）

①具有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營場所；②證券業(yè)務(wù)專用設(shè)備運(yùn)行正常；③營業(yè)場所位于市中心；④具有完善的安防措施

27.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的擔(dān)保品包括？（）

①標(biāo)準(zhǔn)倉單；②上市公司股權(quán)；③證券公司自營的股票；④投資基金份額

28.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括？（）

①電話咨詢；②網(wǎng)絡(luò)咨詢；③舉辦講座；④提供研究報告

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其保薦人的職責(zé)包括？（）

①對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查；②協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書；③對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估；④決定發(fā)行價格

30.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）

①維護(hù)公司利益；②遵守法律法規(guī)；③誠實(shí)守信；④保守公司秘密

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合《證券法》規(guī)定的凈資本不低于人民幣1億元。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施。（）

33.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括人工電話傳遞。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得兼任同一證券公司的其他子公司董事。（）

35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于100%。（）

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的身份證明文件。（）

37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

38.證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格包括可以同時擔(dān)任該上市公司董事。（）

39.證券公司向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）

40.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)在報告完成后的1個工作日內(nèi)發(fā)布。（）

41.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其注冊資本最低要求為2000萬元人民幣。（）

42.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的擔(dān)保品范圍包括證券公司自營的股票。（）

43.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其收費(fèi)方式包括按交易量收費(fèi)。（）

44.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行價格確定方法包括內(nèi)部定價方式。（）

45.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接從事為證券公司提供咨詢服務(wù)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合《證券法》規(guī)定的凈資本不低于人民幣______萬元。（根據(jù)《證券法》第125條）

42.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，覆蓋所有______。（根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容）

43.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括______。（根據(jù)培訓(xùn)中“證券交易流程”模塊內(nèi)容）

44.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的______。（根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容）

45.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的______。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條）

46.證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格不包括______。（根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容）

47.證券公司向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循______。（根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容）

48.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)在報告完成后的______。（根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報告”模塊內(nèi)容）

49.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其注冊資本最低要求為______萬元人民幣。（根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司設(shè)立”模塊內(nèi)容）

50.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的擔(dān)保品包括______。（根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，需要履行的職責(zé)。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其投資范圍限制。

54.簡述證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，其服務(wù)內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，存在以下情況：

（1）未經(jīng)客戶同意，擅自使用客戶的資金進(jìn)行投資；

（2）向客戶提供的投資建議未充分揭示風(fēng)險；

（3）利用內(nèi)幕信息為客戶牟利。

請分析上述情況中存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。（10分）

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須符合凈資本不低于人民幣2億元的條件，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榫哂泻细竦母呒壒芾砣藛T和熟悉證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是所有證券業(yè)務(wù)經(jīng)營公司的基本要求，并非特殊條件。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)椤蹲C券法》并未要求將辦公場所與營業(yè)場所分開。D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榫邆渫晟频臉I(yè)務(wù)技術(shù)和風(fēng)險控制體系是所有證券業(yè)務(wù)經(jīng)營公司的基本要求，并非特殊條件。

2.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施，而非總經(jīng)理。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度應(yīng)至少每年修訂一次，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度的目的是確保公司經(jīng)營合法合規(guī)，同時兼顧效率。

3.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券交易流程”模塊內(nèi)容，投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括證券公司交易系統(tǒng)自動傳遞、投資者自助終端操作、證券公司經(jīng)紀(jì)人員口頭傳達(dá)，但不包括人工電話傳遞。因此A選項(xiàng)正確。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得兼任與本公司沒有利益關(guān)系的其他證券公司獨(dú)立董事，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯誤，因?yàn)橥蛔C券公司的其他子公司董事是可以兼任的。B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榕c本證券公司沒有利益關(guān)系的其他證券公司監(jiān)事是可以兼任的。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)楸咀C券公司下設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人是可以兼任的。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于100%，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樗鼈兊陀?00%的要求。

6.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的證券賬戶號碼、信用資金賬戶、身份證明文件，但不需要核實(shí)財務(wù)狀況證明。因此B選項(xiàng)正確。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樗鼈兂^了100%的要求。

8.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格包括具有證券從業(yè)資格、具有中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，但不得同時擔(dān)任該上市公司董事。因此D選項(xiàng)正確。

9.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、客觀原則、風(fēng)險揭示原則，但不應(yīng)遵循收入最大化原則。因此C選項(xiàng)錯誤。

10.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報告”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)在報告完成后的2個工作日內(nèi)發(fā)布，而非1個工作日。因此B選項(xiàng)正確。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券公司”字樣，因此A選項(xiàng)正確。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其注冊資本最低要求為2000萬元人民幣，因此B選項(xiàng)正確。

13.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的擔(dān)保品范圍包括上市公司股權(quán)、證券公司自營的股票、投資基金份額，但不包括標(biāo)準(zhǔn)倉單。因此A選項(xiàng)錯誤。

14.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其收費(fèi)方式包括按咨詢次數(shù)收費(fèi)、按服務(wù)期限收費(fèi)、按客戶資產(chǎn)規(guī)模收費(fèi)，但不包括按交易量收費(fèi)。因此D選項(xiàng)錯誤。

15.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行價格確定方法包括集合競價方式、競價方式、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價方式，但不包括內(nèi)部定價方式。因此D選項(xiàng)錯誤。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第37條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接從事為證券公司提供咨詢服務(wù)，因此A選項(xiàng)正確。

17.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券自營業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶賬戶嚴(yán)格區(qū)分，因此A選項(xiàng)正確。

18.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的財務(wù)顧問服務(wù)，其費(fèi)用支付方式包括一次性支付、按項(xiàng)目支付、按階段支付，但不包括按月支付。因此D選項(xiàng)錯誤。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制為200人以下，因此A選項(xiàng)正確。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司設(shè)立分公司時，其注冊資本最低要求為1000萬元人民幣，因此B選項(xiàng)正確。

21.ABC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理措施、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作流程，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)楦呒壒芾砣藛T薪酬制度不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

22.①②③

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，需要履行的職責(zé)包括審查客戶的擔(dān)保品、向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險、辦理融資融券賬戶的開通，因此①②③選項(xiàng)正確。④選項(xiàng)錯誤，因?yàn)槎ㄆ谠u估客戶的信用風(fēng)險不屬于辦理融資融券業(yè)務(wù)的職責(zé)。

23.CD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券自營業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其投資范圍限制包括不得從事內(nèi)幕交易、不得以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，因此CD選項(xiàng)正確。A、B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樽C券公司可以投資于股票和債券。

24.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，其服務(wù)內(nèi)容包括協(xié)助公司進(jìn)行重組、協(xié)助公司進(jìn)行并購、協(xié)助公司進(jìn)行IPO，但不包括協(xié)助公司進(jìn)行員工招聘。因此D選項(xiàng)錯誤。

25.①②③④

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險控制措施包括設(shè)置預(yù)警線、定期進(jìn)行合規(guī)檢查、限制投資范圍、客戶適當(dāng)性管理，因此①②③④選項(xiàng)正確。

26.①④

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司設(shè)立”模塊內(nèi)容，證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)具有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營場所、具有完善的安防措施，因此①④選項(xiàng)正確。②選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樽C券業(yè)務(wù)專用設(shè)備運(yùn)行正常不屬于營業(yè)場所的要求。③選項(xiàng)錯誤，因?yàn)闋I業(yè)場所的地理位置并非強(qiáng)制要求。

27.①②④

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的擔(dān)保品包括上市公司股權(quán)、證券公司自營的股票、投資基金份額，因此①②④選項(xiàng)正確。③選項(xiàng)錯誤，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)倉單不屬于可接受的擔(dān)保品。

28.①②③

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括電話咨詢、網(wǎng)絡(luò)咨詢、舉辦講座，因此①②③選項(xiàng)正確。④選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樘峁┭芯繄蟾娌粚儆谥苯拥姆?wù)方式。

29.①②③

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其保薦人的職責(zé)包括對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查、協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書、對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估，因此①②③選項(xiàng)正確。④選項(xiàng)錯誤，因?yàn)闆Q定發(fā)行價格不屬于保薦人的職責(zé)。

30.①②③④

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司治理”模塊內(nèi)容，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括維護(hù)公司利益、遵守法律法規(guī)、誠實(shí)守信、保守公司秘密，因此①②③④選項(xiàng)正確。

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合凈資本不低于人民幣1億元的條件，因此本題說法正確。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條，內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施，而非總經(jīng)理，因此本題說法錯誤。

33.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券交易流程”模塊內(nèi)容，投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括人工電話傳遞，因此本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得兼任與本公司沒有利益關(guān)系的其他證券公司獨(dú)立董事，因此本題說法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，其保證金比例不得低于100%，因此本題說法正確。

36.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的身份證明文件，因此本題說法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%，因此本題說法正確。

38.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格包括不得同時擔(dān)任該上市公司董事，因此本題說法錯誤。

39.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，因此本題說法正確。

40.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報告”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)在報告完成后的2個工作日內(nèi)發(fā)布，而非1個工作日，因此本題說法錯誤。

41.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司設(shè)立營業(yè)部時，其注冊資本最低要求為2000萬元人民幣，因此本題說法正確。

42.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其可從事的擔(dān)保品范圍包括證券公司自營的股票，因此本題說法正確。

43.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢服務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其收費(fèi)方式不包括按交易量收費(fèi)，因此本題說法錯誤。

44.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行價格確定方法不包括內(nèi)部定價方式，因此本題說法錯誤。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第37條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得直接或者間接從事為證券公司提供咨詢服務(wù)，因此本題說法正確。

41.2億元

解析：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須符合凈資本不低于人民幣2億元的條件，因此答案為2億元。

42.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，因此答案為業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

43.人工電話傳遞

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券交易流程”模塊內(nèi)容，投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括人工電話傳遞，因此答案為人工電話傳遞。

44.身份證明文件

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實(shí)客戶的身份證明文件，因此答案為身份證明文件。

45.100%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%，因此答案為100%。

46.可以同時擔(dān)任該上市公司董事

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司為上市公司提供財務(wù)顧問服務(wù)時，財務(wù)顧問的任職資格包括不得同時擔(dān)任該上市公司董事，