2025【管理精英】合同風(fēng)險控制制度第一章總則第一條為進一步規(guī)范的合同管理，防范合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本風(fēng)險控制制度。第二條本制度適用于（以下簡稱"公司"）及其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所有合同的簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制工作。第三條合同風(fēng)險控制工作堅持事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后評估的原則，確保合同的合法性、合規(guī)性和可操作性。第二章合同風(fēng)險識別與評估第四條合同風(fēng)險識別是指在合同簽訂前，對可能影響合同履行的各種因素進行分析和預(yù)測。包括但不限于市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。第五條合同風(fēng)險評估是指對識別出的合同風(fēng)險進行量化分析，確定風(fēng)險的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度。評估內(nèi)容包括合同對方的資信狀況、履約能力、法律地位、合同條款的合法性等。第六條公司應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險評估機制，由法務(wù)部門、財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門共同參與，形成風(fēng)險評估報告，為合同簽訂提供依據(jù)。第三章合同風(fēng)險控制措施第七條合同簽訂前的風(fēng)險控制（一）合同對方資質(zhì)審查：對合同相對方的主體資格、經(jīng)營狀況、資質(zhì)證明等進行嚴(yán)格審核，確保其具備履約能力。（二）合同條款審查：對合同的主要條款，包括但不限于權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等進行合法性審查，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。（三）信用評估：根據(jù)合同對方的信用記錄、財務(wù)狀況、市場聲譽等因素，評估其履約能力，必要時可要求對方提供擔(dān)保或抵押。第八條合同簽訂中的風(fēng)險控制（一）合同文本制定：公司應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的合同文本，對合同的主要條款進行明確規(guī)定，避免因條款不明確引發(fā)爭議。（二）合同談判記錄：合同談判過程中應(yīng)當(dāng)做好詳細(xì)記錄，確保合同條款的公正性和合理性。（三）合同簽字蓋章：合同簽訂應(yīng)當(dāng)由公司授權(quán)代表簽字蓋章，并留存合同原件，確保合同的合法性和有效性。第九條合同履行中的風(fēng)險控制（一）合同履行跟蹤：公司應(yīng)當(dāng)建立合同履行跟蹤機制，定期檢查合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）履約監(jiān)控：對合同履行過程中的資金支付、貨物交付、服務(wù)質(zhì)量等進行監(jiān)控，確保合同條款的全面履行。（三）風(fēng)險預(yù)警：對可能出現(xiàn)的合同履行風(fēng)險進行預(yù)警，及時采取措施，防止風(fēng)險擴大。第十條合同履行后的風(fēng)險控制（一）合同總結(jié)：合同履行完畢后，應(yīng)當(dāng)對合同履行情況進行總結(jié)，分析存在的問題和不足，為今后的合同管理提供參考。（二）檔案管理：建立健全合同檔案管理制度，妥善保存合同文本及相關(guān)資料，確保合同信息的完整性和可追溯性。第四章合同風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警機制第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險監(jiān)控體系，對合同管理的各個環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理合同管理中的問題。第十二條建立合同風(fēng)險預(yù)警機制，對可能出現(xiàn)的合同風(fēng)險進行預(yù)測和預(yù)警，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，確保合同風(fēng)險得到有效控制。第五章合同風(fēng)險管理責(zé)任第十三條公司各部門應(yīng)當(dāng)明確合同風(fēng)險管理責(zé)任，確保合同管理工作的順利開展。（一）法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的法律審查和風(fēng)險評估工作，制定合同管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督合同管理工作。（二）業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的具體簽訂和履行工作，及時向法務(wù)部門報告合同履行中的問題。（三）財務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同履行過程中的資金支付和結(jié)算工作，確保資金安全。第十四條公司應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險管理責(zé)任追究制度，對因違法違規(guī)、管理不善導(dǎo)致合同風(fēng)險發(fā)生的相關(guān)人員進行責(zé)任追究。第六章爭議解決第十五條合同履行過程中發(fā)生爭議時，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以通過仲裁或訴訟途徑解決。第十六條公司應(yīng)當(dāng)制定合同爭議解決預(yù)案，明確爭議解決的程序、方法和時限，確保爭議能夠及時妥善處理。第七章附則第十七條本制度未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司其他規(guī)章制度執(zhí)行。第十八條本制度自