法律合同條款審核流程標(biāo)準(zhǔn)工具一、工具概述本工具旨在規(guī)范企業(yè)/組織合同條款審核全流程，通過標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟、配套模板及風(fēng)險(xiǎn)提示，保證合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性及商業(yè)合理性，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)，提高審核效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。適用于法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)協(xié)作人員對(duì)各類合同（如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等）的條款審核工作。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍合同類型：本企業(yè)作為一方主體簽署的各類民事合同，不包括勞動(dòng)合同、保密單方承諾等特殊協(xié)議。審核階段：合同初稿審核、修訂稿復(fù)核、簽署前最終審核。參與主體：業(yè)務(wù)部門（發(fā)起方）、法務(wù)部門（審核主體）、財(cái)務(wù)部門（涉財(cái)務(wù)條款審核）、相關(guān)部門（如技術(shù)部門、采購(gòu)部門，視合同類型參與）。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常業(yè)務(wù)合同審核：如市場(chǎng)部與供應(yīng)商簽訂的廣告服務(wù)合同、采購(gòu)部與供應(yīng)商的設(shè)備采購(gòu)合同，業(yè)務(wù)部門發(fā)起后進(jìn)入法務(wù)審核流程。重大專項(xiàng)合同審核：如戰(zhàn)略合作協(xié)議、并購(gòu)相關(guān)合同、標(biāo)的額超過500萬元（或企業(yè)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)）的合同，需啟動(dòng)專項(xiàng)審核流程，必要時(shí)邀請(qǐng)外部律師參與。合同修訂后復(fù)核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)審核意見修改合同條款后，需提交法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)修訂內(nèi)容是否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。合同模板標(biāo)準(zhǔn)化審核：針對(duì)重復(fù)使用的合同模板（如標(biāo)準(zhǔn)銷售合同），定期（如每年）由法務(wù)部門牽頭進(jìn)行合規(guī)性更新與審核。三、合同條款審核標(biāo)準(zhǔn)操作流程步驟一：合同接收與初步登記操作主體：法務(wù)部門指定對(duì)接人（如法務(wù)助理王*）。操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同材料（包括合同文本、附件、背景資料、需求說明等），核對(duì)材料是否齊全（如缺少關(guān)鍵附件，需要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充）。填寫《合同審核登記表》（模板見第四章），記錄合同名稱、合同編號(hào)、提交部門、提交人、接收時(shí)間、預(yù)計(jì)審核時(shí)限（一般合同不超過3個(gè)工作日，重大合同不超過5個(gè)工作日）等基礎(chǔ)信息。輸出成果：加蓋“已接收”印章的《合同審核登記表》，同步在合同管理臺(tái)賬中登記。步驟二：審核前準(zhǔn)備操作主體：法務(wù)部門審核人（如法務(wù)經(jīng)理李*）。操作內(nèi)容：資料梳理：仔細(xì)閱讀合同文本及附件，明確合同類型、交易背景、雙方主體信息、核心權(quán)利義務(wù)（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等）、業(yè)務(wù)部門核心需求（如希望重點(diǎn)保障的條款或讓步底線）。法規(guī)檢索：根據(jù)合同類型及行業(yè)特性，檢索相關(guān)法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》《采購(gòu)管理規(guī)定》等），確定審核依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判：結(jié)合過往案例及交易性質(zhì)，預(yù)判合同潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如主體資質(zhì)瑕疵、條款歧義、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明等）。輸出成果：形成《合同審核要點(diǎn)清單》（可手寫或電子文檔，標(biāo)注重點(diǎn)審核條款及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判）。步驟三：條款逐項(xiàng)審核（核心環(huán)節(jié)）操作主體：法務(wù)部門審核人主導(dǎo)，必要時(shí)會(huì)同財(cái)務(wù)、技術(shù)等相關(guān)部門協(xié)作審核。審核維度及操作內(nèi)容：主體資格審核：核對(duì)合同雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免“假章”“假人”“主體不適格”風(fēng)險(xiǎn)。審查授權(quán)代表是否具有簽約權(quán)限（如需提供授權(quán)委托書，需核對(duì)授權(quán)范圍、期限是否明確）。內(nèi)容合法性審核：檢查條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定任何一方均可單方解除合同”若無法定情形則可能無效）、是否損害社會(huì)公共利益或第三方權(quán)益。涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑）的合同，需審核是否符合行業(yè)準(zhǔn)入及監(jiān)管要求（如需資質(zhì)許可，對(duì)方是否具備相應(yīng)資質(zhì)）。條款完整性審核：對(duì)照《合同必備條款清單》（模板參考附件），檢查是否包含核心要素：合同主體、標(biāo)的（名稱、規(guī)格、數(shù)量等）、價(jià)款/報(bào)酬及支付方式、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、合同生效條件、附件清單等。避免條款缺失導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明（如未約定爭(zhēng)議解決方式可能導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議）。商業(yè)合理性審核：結(jié)合業(yè)務(wù)需求，審核權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（如違約責(zé)任是否僅約束一方、單方解除權(quán)是否失衡）、定價(jià)是否合理（參考市場(chǎng)價(jià)、歷史交易價(jià)）、履行期限是否可操作等。對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的特殊條款（如長(zhǎng)賬期、定制化服務(wù)要求），評(píng)估商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)承受能力。表述準(zhǔn)確性審核：檢查條款表述是否清晰、無歧義（如“盡快交付”應(yīng)明確具體時(shí)限，“相關(guān)費(fèi)用”應(yīng)列明具體范圍），避免使用模糊詞匯（如“大概”“可能”）。專業(yè)術(shù)語使用是否準(zhǔn)確（如“不可抗力”的法律定義、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的涵蓋范圍）。輸出成果：在合同文本中直接批注修改意見（使用紅色字體或修訂模式），或填寫《條款審核意見表》（模板見第四章），明確條款編號(hào)、原內(nèi)容、審核意見、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）、修改建議。步驟四：審核意見反饋與修訂操作主體：法務(wù)部門審核人、業(yè)務(wù)部門對(duì)接人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理張*）。操作內(nèi)容：法務(wù)部門將審核意見（含批注合同文本及《條款審核意見表》）反饋至業(yè)務(wù)部門，說明需修改的條款及理由，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)提示法律后果。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見與對(duì)方協(xié)商修訂合同，若對(duì)法務(wù)意見有異議，需在2個(gè)工作日內(nèi)反饋至法務(wù)部門，說明理由并協(xié)商解決（如涉及重大商業(yè)利益調(diào)整，需上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決策）。業(yè)務(wù)部門完成修訂后，將修訂版合同及《意見反饋說明》（如無異議需注明“已按法務(wù)意見全部修訂”）提交法務(wù)部門復(fù)核。輸出成果：修訂版合同文本、《意見反饋說明》。步驟五：復(fù)核確認(rèn)操作主體：法務(wù)部門審核人（或更高級(jí)別法務(wù)負(fù)責(zé)人，如法務(wù)總監(jiān)趙*，針對(duì)重大合同）。操作內(nèi)容：逐項(xiàng)核對(duì)修訂內(nèi)容是否覆蓋法務(wù)審核意見，對(duì)未修改或修改不到位的高風(fēng)險(xiǎn)條款，要求業(yè)務(wù)部門進(jìn)一步修訂或說明理由。對(duì)修訂后仍存在的重大爭(zhēng)議或風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方拒絕修改核心違約條款），法務(wù)部門需出具《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提示潛在后果，并上報(bào)企業(yè)決策層（如總經(jīng)理/董事會(huì)）最終裁定。輸出成果：復(fù)核通過的合同文本（加蓋“已審核”印章）、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（如有）。步驟六：審核結(jié)果輸出與歸檔操作主體：法務(wù)部門對(duì)接人、檔案管理員。操作內(nèi)容：法務(wù)部門向業(yè)務(wù)部門出具《合同審核結(jié)果通知書》，明確審核結(jié)論（“通過”“附條件通過”“需重新談判”），附最終版合同文本（含修訂記錄）。業(yè)務(wù)部門憑《審核結(jié)果通知書》辦理合同用印手續(xù)，簽署完成后將正本合同及全套審核材料（包括初稿、修訂稿、審核意見表、登記表等）移交法務(wù)部門歸檔。法務(wù)部門在合同管理臺(tái)賬中更新合同狀態(tài)（如“已簽署”“已歸檔”），按企業(yè)檔案管理規(guī)定分類保存（電子檔+紙質(zhì)檔），保存期限一般不少于合同履行期滿后5年。輸出成果：《合同審核結(jié)果通知書》、歸檔合同、更新后的合同管理臺(tái)賬。四、配套工具模板模板一：合同審核登記表合同名稱合同編號(hào)提交部門提交人（及聯(lián)系方式）合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□合作□其他______接收時(shí)間預(yù)計(jì)審核時(shí)限附件清單（請(qǐng)勾選）□合同文本□附件□背景資料□需求說明□其他______審核記錄接收人：_______日期：_______初審分配：_______日期：_______復(fù)核確認(rèn)：_______日期：_______歸檔狀態(tài)□已歸檔□未歸檔歸檔日期：_______備注：本表一式兩份，法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門各執(zhí)一份。模板二：條款審核意見表合同名稱：_______合同編號(hào)：_______審核人：_______審核日期：_______序號(hào)——123…備注：1.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：高（可能導(dǎo)致合同無效/重大損失/法律糾紛）、中（可能影響權(quán)利義務(wù)履行/增加履約成本）、低（表述瑕疵/可優(yōu)化細(xì)節(jié)）；2.“修改建議”需具體、可操作。模板三：合同審核進(jìn)度跟蹤表合同名稱合同編號(hào)當(dāng)前階段責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間延期原因（如有）狀態(tài)標(biāo)識(shí)廣告服務(wù)合同2024-采-008步驟三（條款審核）法務(wù)李*2024-03-152024-03-16業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充資料延遲□進(jìn)行中□已完成戰(zhàn)略合作協(xié)議2024-合-012步驟五（復(fù)核確認(rèn)）法務(wù)趙*2024-03-18-□待處理□進(jìn)行中狀態(tài)標(biāo)識(shí)說明：□待接收□審核中□修訂中□復(fù)核中□已完成□終止五、審核關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)未核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，導(dǎo)致簽約主體不適格（如分公司超越權(quán)限簽約、授權(quán)過期）；對(duì)方為特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）時(shí)，未核查其行業(yè)許可證件（如食品生產(chǎn)許可證）。（二）條款合法性風(fēng)險(xiǎn)約定“霸王條款”（如“本合同解釋權(quán)歸甲方所有”“任何一方不得解除合同”），違反《民法典》公平原則或強(qiáng)制性規(guī)定；交易標(biāo)的涉及禁止/限制流通物（如文物、危險(xiǎn)化學(xué)品），未確認(rèn)其合法性。（三）權(quán)利義務(wù)失衡風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任僅約束一方（如僅約定乙方違約責(zé)任，未約定甲方違約責(zé)任）；單方解除權(quán)約定不對(duì)等（如甲方可隨時(shí)解除合同，乙方需滿足嚴(yán)苛條件方可解除）。（四）表述歧義風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵條款使用模糊詞匯（如“合理期限”“市場(chǎng)價(jià)”），未量化或明確界定；術(shù)語未定義（如“技術(shù)資料”“保密信息”未在合同中明確范圍）。（五）流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)超越審批權(quán)限簽署合同（如金額超過部門負(fù)責(zé)人審批權(quán)限，未上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)）；審核流程缺失（如重大合同未經(jīng)過法務(wù)審核直接用印）。六、操作規(guī)范與注意事項(xiàng)（一）審核獨(dú)立性法務(wù)部門應(yīng)獨(dú)立發(fā)表審核意見，不受業(yè)務(wù)部門或其他部門干預(yù)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需堅(jiān)持法律底線，必要時(shí)可通過管理層協(xié)調(diào)解決爭(zhēng)議。（二）時(shí)限管理法務(wù)部門需在《合同審核登記表》約定的時(shí)限內(nèi)完成審核，因特殊情況需延期的，應(yīng)提前1個(gè)工作日通知業(yè)務(wù)部門并說明理由。業(yè)務(wù)部門需在收到審核意見后2個(gè)工作日內(nèi)反饋修訂結(jié)果，避免拖延審核流程。（三）溝通協(xié)作法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，對(duì)復(fù)雜合同可提前介入（如合同談判階段），提前提示風(fēng)險(xiǎn)；跨部門審核（如財(cái)務(wù)部門審核付款條款、技術(shù)部門審核技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款）需明確職責(zé)分工，避免審核遺漏。（四）保密義務(wù)參與合同審核的人員對(duì)合同內(nèi)容及審核信息負(fù)有保