2025年證券資格考試真題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。)1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.直接融資功能2.我國(guó)證券發(fā)行審核制度目前主要實(shí)行的是哪種制度？A.注冊(cè)制B.審批制C.核準(zhǔn)制D.草簽制3.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司主要業(yè)務(wù)類(lèi)型？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)4.證券交易中，買(mǎi)方或賣(mài)方將訂單按照指定價(jià)格優(yōu)先于其他未成交訂單成交的保證稱(chēng)為？A.市價(jià)優(yōu)先原則B.最好價(jià)格優(yōu)先原則C.時(shí)間優(yōu)先原則D.限價(jià)優(yōu)先原則5.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是？A.負(fù)責(zé)證券賬戶(hù)管理B.負(fù)責(zé)證券的存管和過(guò)戶(hù)C.負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收D.負(fù)責(zé)證券發(fā)行人的信息披露6.證券公司為客戶(hù)辦理的證券委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.自主經(jīng)營(yíng)原則B.客戶(hù)利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則7.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人8.上市公司發(fā)行新股，其募集資金必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列的用途使用。若改變用途，需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.公司董事會(huì)D.公司股東大會(huì)9.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.收到內(nèi)幕信息的人員自行買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利C.證券公司基于公開(kāi)信息進(jìn)行分析預(yù)測(cè)后建議客戶(hù)操作D.知道內(nèi)幕信息的人員建議其親屬買(mǎi)賣(mài)該證券10.投資基金按照投資對(duì)象的不同，可以分為？A.股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).公募基金、私募基金C.被動(dòng)型基金、主動(dòng)型基金D.開(kāi)放式基金、封閉式基金11.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，不得損害客戶(hù)的利益，應(yīng)當(dāng)以何種方式提供？A.代替客戶(hù)做出投資決策B.進(jìn)行利益沖突披露C.承諾投資收益D.限定客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)特定證券12.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶(hù)的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并確定其授信額度。這個(gè)評(píng)估主體是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券公司自身D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司13.我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.證券交易印花稅的部分收入D.被救助證券公司的自有財(cái)產(chǎn)14.證券交易所在證券交易過(guò)程中，對(duì)交易指令按照何種順序進(jìn)行撮合？A.隨機(jī)順序B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.客戶(hù)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先15.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？A.證券公司可以為其自身或者客戶(hù)進(jìn)行證券交易B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍受到嚴(yán)格限制C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益是證券公司的主要利潤(rùn)來(lái)源D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)16.上市公司發(fā)生的可能對(duì)其證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響但尚未公開(kāi)的信息，屬于？A.證券交易內(nèi)幕信息B.證券交易公開(kāi)信息C.證券交易一般信息D.證券交易敏感信息17.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供什么資料？A.有效的身份證明文件和信用評(píng)級(jí)報(bào)告B.有效的身份證明文件和保證金證明C.有效的身份證明文件和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷D.有效的身份證明文件和交易經(jīng)驗(yàn)證明18.證券發(fā)行注冊(cè)制下，證券發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審核，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行？A.格式審查B.合法合規(guī)審查C.信息真實(shí)完整審查D.資本充足率審查19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)哪種資質(zhì)？A.證券業(yè)務(wù)許可B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可D.基金管理資格20.證券交易中，投資者為了防止價(jià)格劇烈波動(dòng)而給自己造成損失，可以采用何種工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？A.期權(quán)B.期貨C.期權(quán)和期貨D.證券21.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具有足夠的資本，其資本充足率符合規(guī)定。這個(gè)規(guī)定是由哪個(gè)機(jī)構(gòu)制定的？A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行22.上市公司信息披露義務(wù)人是指？A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人C.A和B均包括D.上市公司的全體股東23.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行哪些活動(dòng)？A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)24.下列關(guān)于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)特征的描述，錯(cuò)誤的是？A.專(zhuān)業(yè)性B.公開(kāi)性C.經(jīng)營(yíng)性D.準(zhǔn)公共物品屬性25.投資基金管理人應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額登記、資金清算等職責(zé)。這個(gè)職責(zé)是由誰(shuí)承擔(dān)的？A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)26.證券公司為客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，不包括以下哪一項(xiàng)？A.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)重組B.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行IPO咨詢(xún)C.為客戶(hù)提供投資組合建議D.為企業(yè)提供融資方案設(shè)計(jì)27.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，需要具備的條件不包括？A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)B.具有符合規(guī)定的從業(yè)人員C.具有足夠數(shù)量的證券交易場(chǎng)所D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度28.證券交易中，投資者通過(guò)證券公司向證券交易所發(fā)出交易指令的方式主要有？A.電話(huà)委托、互聯(lián)網(wǎng)委托、自助委托B.人工委托、自動(dòng)委托C.網(wǎng)上委托、柜臺(tái)委托D.直接委托、間接委托29.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響但投資者尚未普遍知曉的事件，屬于？A.證券交易內(nèi)幕信息B.證券交易公開(kāi)信息C.證券交易一般信息D.證券交易敏感信息30.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示哪些風(fēng)險(xiǎn)？A.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.A和B均包括31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.自主經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、保護(hù)客戶(hù)利益B.收入最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化C.公開(kāi)透明、公平公正D.客戶(hù)自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)32.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)。這個(gè)名冊(cè)的保管期限是？A.證券停止交易后1年B.證券停止交易后2年C.證券上市之日起10年D.證券上市之日起20年33.證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)，不得與證券公司及其工作人員的哪些行為存在利益沖突？A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.A和B均包括34.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的多少個(gè)月內(nèi)披露？A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其首要目的是？A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.獲取最大收益C.提高運(yùn)營(yíng)效率D.增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力36.證券交易中，投資者通過(guò)證券公司委托證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，這種委托關(guān)系的基礎(chǔ)是？A.證券公司與投資者的代理關(guān)系B.證券公司與證券交易所的協(xié)議關(guān)系C.投資者與證券交易所的委托關(guān)系D.投資者與證券登記結(jié)算公司的委托關(guān)系37.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由誰(shuí)規(guī)定？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司38.投資基金分為公募基金和私募基金，主要區(qū)別在于？A.投資策略B.投資目標(biāo)C.基金規(guī)模和募集方式D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征39.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)確保？A.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)合法合規(guī)B.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)C.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)利潤(rùn)最大化D.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控40.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其柜臺(tái)委托應(yīng)遵循的原則是？A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B.市場(chǎng)優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先C.客戶(hù)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.市場(chǎng)優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先41.上市公司發(fā)生的可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，在披露前不得泄露給任何單位和個(gè)人。這個(gè)規(guī)定體現(xiàn)了證券信息披露的什么原則？A.及時(shí)性原則B.公開(kāi)性原則C.真實(shí)性原則D.完整性原則42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理和運(yùn)用。這個(gè)“獨(dú)立管理”是指？A.與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理B.與其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)管理C.與公司其他資產(chǎn)分開(kāi)管理D.由獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)管理43.證券交易中，投資者可以委托證券公司為其買(mǎi)賣(mài)證券，這種委托的有效期一般是指？A.當(dāng)日有效B.三日有效C.五日有效D.七日有效44.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合什么要求？A.完善且有效B.足夠強(qiáng)大C.簡(jiǎn)單易行D.高效低耗45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶(hù)的管理。開(kāi)立證券賬戶(hù)需要遵循的原則是？A.客戶(hù)自愿原則B.公開(kāi)透明原則C.審慎原則D.A和C均包括46.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露規(guī)則，可能面臨的法律責(zé)任不包括？A.警告B.罰款C.沒(méi)收違法所得D.責(zé)任轉(zhuǎn)讓47.證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核。這個(gè)審核的主體是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券公司合規(guī)部門(mén)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)48.證券公司為客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，其服務(wù)質(zhì)量主要體現(xiàn)在？A.速度快、效率高B.收費(fèi)低、收益高C.專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)控制到位D.形式多樣、內(nèi)容豐富49.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備什么素質(zhì)？A.良好的職業(yè)道德B.豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)D.A、B和C均包括50.證券交易中，投資者委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.證券種類(lèi)和名稱(chēng)B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格和數(shù)量C.交易時(shí)間D.A和B均包括51.上市公司發(fā)生的可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件，在何種情況下可以免于披露？A.事件已經(jīng)公開(kāi)B.事件非上市公司所為C.事件的發(fā)生和可能造成的影響極為輕微D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，其目的是？A.增加公司盈利B.提高公司競(jìng)爭(zhēng)力C.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)D.吸引更多客戶(hù)53.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券持有人提供的名冊(cè)登記服務(wù)，其登記結(jié)果的效力是？A.對(duì)社會(huì)具有公示效力B.對(duì)證券公司具有約束力C.對(duì)證券發(fā)行人具有約束力D.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)具有約束力54.證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正。這個(gè)“獨(dú)立”是指？A.不受客戶(hù)影響B(tài).不受市場(chǎng)影響C.不受公司自營(yíng)業(yè)務(wù)影響D.不受任何外部因素影響55.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保其披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。這個(gè)規(guī)定體現(xiàn)了證券信息披露的什么原則？A.真實(shí)性原則B.及時(shí)性原則C.完整性原則D.A、B和C均包括56.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合什么條件？A.符合法律法規(guī)B.符合發(fā)行人的意愿C.符合投資者的需求D.A和B均包括57.證券交易中，投資者通過(guò)證券公司向證券交易所發(fā)出交易指令，這種指令的傳遞方式是？A.有線(xiàn)或無(wú)線(xiàn)傳輸B.人工傳遞C.自動(dòng)傳遞D.紙質(zhì)傳遞58.證券公司為客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，其服務(wù)質(zhì)量的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是？A.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.服務(wù)效率C.服務(wù)效果D.服務(wù)態(tài)度59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其首要目的是什么？A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.獲取最大收益C.提高運(yùn)營(yíng)效率D.增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力60.證券交易中，投資者委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，其委托指令的撤銷(xiāo)條件是？A.未成交前B.已成交但未交收前C.已交收后D.任何人都可以撤銷(xiāo)二、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）61.證券公司的注冊(cè)資本必須是實(shí)繳貨幣資本。（）62.證券交易所以其管理的自有資金從事證券交易。（）63.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離職后半年內(nèi)，不得直接或者間接持有該公司的股份。（）64.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)。（）65.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)行、交易中的各種問(wèn)題進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，并為投資者提供投資建議的行為。（）66.證券發(fā)行注冊(cè)制下，證券發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，無(wú)需經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審核。（）67.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。（）68.證券交易中，買(mǎi)方申報(bào)的價(jià)格優(yōu)先于賣(mài)方申報(bào)的價(jià)格，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。（）69.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所的指定媒體上公告。（）70.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查。（）71.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶(hù)的管理，開(kāi)立證券賬戶(hù)不需要任何費(fèi)用。（）72.證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)，不得與證券公司及其工作人員的證券交易活動(dòng)存在利益沖突。（）73.上市公司發(fā)生的可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，在披露前可以泄露給關(guān)系密切的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（）74.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理和運(yùn)用。（）75.證券交易中，投資者可以委托證券公司為其買(mǎi)賣(mài)證券，這種委托可以是口頭的。（）76.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)完善且有效。（）77.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券持有人提供的名冊(cè)登記服務(wù)，其登記結(jié)果具有法律效力。（）78.證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核。（）79.上市公司信息披露義務(wù)人違反信息披露規(guī)則，可能面臨的法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。（）80.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。（）三、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）81.簡(jiǎn)述證券公司主要業(yè)務(wù)的類(lèi)型及其特點(diǎn)。82.簡(jiǎn)述證券交易的基本原則。83.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的基本原則。84.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。四、論述題（本大題共1小題，共10分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)行較為全面的論述。）85.論述證券公司建立健全合規(guī)管理制度的重要性及其主要內(nèi)容。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.A3.D4.D5.D6.B7.B8.D9.C10.A11.B12.C13.B14.B15.B16.A17.B18.A19.C20.C21.C22.C23.A24.B25.A26.C27.C28.A29.A30.A31.A32.C33.D34.B35.A36.A37.C38.C39.A40.C41.C42.A43.A44.A45.D46.D47.C48.C49.D50.D51.D52.C53.A54.C55.D56.A57.A58.C59.A60.A二、判斷題61.是62.否63.是64.是65.是66.是67.是68.是69.是70.是71.否72.是73.否74.是75.否76.是77.是78.是79.是80.是三、簡(jiǎn)答題81.證券公司主要業(yè)務(wù)類(lèi)型及其特點(diǎn)：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)：以代理為主，不賺取差價(jià)，收入主要來(lái)自傭金。證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)特點(diǎn)：賺取承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi)，承擔(dān)保薦責(zé)任。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)：自己買(mǎi)賣(mài)證券，賺取差價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)：接受客戶(hù)委托，代為管理資產(chǎn)，收取管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)：向客戶(hù)出借資金或證券，賺取利息或費(fèi)用，風(fēng)險(xiǎn)較高。投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)特點(diǎn)：為客戶(hù)提供投資建議，收取咨詢(xún)費(fèi)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)：為客戶(hù)提供并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，收取顧問(wèn)費(fèi)。82.證券交易的基本原則