2024年證券從業(yè)資格考試試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每小題1分，共60分）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資源配置功能2.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是：A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家外匯管理局3.以下哪種證券屬于固定收益證券：A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約4.證券交易的基本原則是：A.自愿、有償、公開(kāi)、公平、公正B.自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用、遵守法律C.自愿、公平、公正、合法D.自愿、有償、平等、合法5.證券賬戶的種類不包括：A.人民幣普通股票賬戶B.外幣股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.信用證券賬戶6.以下哪種交易行為屬于內(nèi)幕交易：A.投資者根據(jù)公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易B.證券公司泄露其客戶的交易信息C.上市公司董事在知悉公司重大事項(xiàng)前買賣公司股票D.證券分析師在發(fā)布研究報(bào)告前利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為不包括：A.使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.違規(guī)參與內(nèi)幕交易C.違規(guī)進(jìn)行利益輸送D.在證券交易所以非公開(kāi)方式協(xié)商達(dá)成交易8.證券投資分析的基本要素不包括：A.宏觀分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.心理分析9.以下哪種分析方法屬于定量分析方法：A.道氏理論B.事件驅(qū)動(dòng)分析C.技術(shù)分析D.公司基本分析10.股票投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)11.債券投資的收益主要來(lái)源于：A.股息收入和資本利得B.債券利息收入和資本利得C.股息收入和債券利息收入D.債券利息收入和債券溢價(jià)12.以下哪種指標(biāo)可以用來(lái)衡量債券的信用風(fēng)險(xiǎn)：A.市盈率B.息票率C.違約率D.市凈率13.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括：A.保存基金財(cái)產(chǎn)B.依照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告D.買賣基金份額14.以下哪種基金屬于開(kāi)放式基金：A.認(rèn)購(gòu)式基金B(yǎng).指數(shù)基金C.契約型基金D.封閉式基金15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于：A.5000萬(wàn)元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于：A.2億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.20億元人民幣17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的：A.開(kāi)戶資料B.財(cái)務(wù)狀況C.信用狀況D.以上都是18.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收?。篈.保證金B(yǎng).交易密碼C.身份證明文件D.資金證明19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的：A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.內(nèi)部管理制度C.投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是20.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂：A.證券交易委托協(xié)議B.證券資產(chǎn)管理合同C.融資融券合同D.期權(quán)交易委托書21.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、客戶資產(chǎn)嚴(yán)格分離。A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，可以接受單一客戶資產(chǎn)，也可以接受多個(gè)客戶資產(chǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任基金管理人的職務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)提供投資建議。A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將其投資研究、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)控制等職能與中后臺(tái)職能嚴(yán)格分離。A.正確B.錯(cuò)誤26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制。A.正確B.錯(cuò)誤27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)教育和培訓(xùn)。A.正確B.錯(cuò)誤28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范利益沖突和利益輸送。A.正確B.錯(cuò)誤29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息。A.正確B.錯(cuò)誤30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的審計(jì)制度，定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。A.正確B.錯(cuò)誤31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的法律法規(guī)庫(kù)，及時(shí)更新相關(guān)法律法規(guī)。A.正確B.錯(cuò)誤32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。A.正確B.錯(cuò)誤33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。A.正確B.錯(cuò)誤36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。A.正確B.錯(cuò)誤37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的激勵(lì)約束制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行激勵(lì)和約束。A.正確B.錯(cuò)誤38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。A.正確B.錯(cuò)誤39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的考核制度，定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。A.正確B.錯(cuò)誤40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的晉升制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升。A.正確B.錯(cuò)誤41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的薪酬制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配。A.正確B.錯(cuò)誤42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的員工管理制度，對(duì)員工進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的辦公制度，對(duì)辦公進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的財(cái)務(wù)制度，對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的檔案制度，對(duì)檔案進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的保密制度，對(duì)保密進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的安全生產(chǎn)制度，對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的社會(huì)責(zé)任制度，對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的黨建制度，對(duì)黨建進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的工會(huì)制度，對(duì)工會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的共青團(tuán)制度，對(duì)共青團(tuán)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的婦女聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的殘疾人聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的紅十字會(huì)制度，對(duì)紅十字會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的計(jì)劃生育協(xié)會(huì)制度，對(duì)計(jì)劃生育協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的村民委員會(huì)制度，對(duì)村民委員會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的居民委員會(huì)制度，對(duì)居民委員會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)主委員會(huì)制度，對(duì)業(yè)主委員會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的物業(yè)管理委員會(huì)制度，對(duì)物業(yè)管理委員會(huì)進(jìn)行管理。A.正確B.錯(cuò)誤二、多項(xiàng)選擇題（以下各小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每小題1.5分，共45分）1.證券市場(chǎng)的功能包括：A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資源配置功能E.信息披露功能2.證券市場(chǎng)的參與者包括：A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.證券交易的基本原則包括：A.自愿原則B.有償原則C.公開(kāi)原則D.公平原則E.公正原則4.證券賬戶的種類包括：A.人民幣普通股票賬戶B.外幣股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.信用證券賬戶E.交易信用賬戶5.證券交易的基本規(guī)則包括：A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.信息披露原則D.風(fēng)險(xiǎn)控制原則E.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則6.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)7.證券投資分析的方法包括：A.定量分析方法B.定性分析方法C.宏觀分析法D.行業(yè)分析法E.公司分析法8.股票投資的收益來(lái)源包括：A.股息收入B.資本利得C.現(xiàn)金分紅D.股票拆分E.股票回購(gòu)9.債券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括：A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.法律風(fēng)險(xiǎn)10.基金按照投資對(duì)象可以分為：A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金E.期貨基金11.基金按照運(yùn)作方式可以分為：A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金D.指數(shù)基金E.增長(zhǎng)型基金12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.合法合規(guī)原則B.客戶利益至上原則C.公開(kāi)透明原則D.自我約束原則E.監(jiān)管監(jiān)督原則13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括：A.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B.利用客戶賬戶進(jìn)行虛假申報(bào)C.通過(guò)客戶賬戶牟取不正當(dāng)利益D.違規(guī)向他人提供客戶信息E.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失14.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.注冊(cè)資本和凈資本符合規(guī)定B.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)控制度C.具有合格的業(yè)務(wù)人員D.具有必要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)E.具有完善的客戶信用評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行下列告知義務(wù)：A.融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)B.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.融資融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用D.融資融券業(yè)務(wù)的信息披露方式E.融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)：A.投資研究B.投資決策C.投資操作D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.客戶服務(wù)17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行：A.過(guò)程監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.信息披露D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估E.內(nèi)部審計(jì)18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的：A.合規(guī)教育B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)檢查D.合規(guī)考核E.合規(guī)獎(jiǎng)懲19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范：A.利益沖突B.利益輸送C.內(nèi)部欺詐D.違規(guī)操作E.風(fēng)險(xiǎn)累積20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露：A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息B.資產(chǎn)管理人的信息C.資產(chǎn)管理人的費(fèi)用D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)E.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)情況21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的審計(jì)制度，定期對(duì)：A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)情況進(jìn)行審計(jì)D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)E.資產(chǎn)管理計(jì)劃的稅務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的法律法規(guī)庫(kù)，及時(shí)更新：A.證券法律B.證券行政法規(guī)C.證券部門規(guī)章D.證券司法解釋E.證券行業(yè)自律規(guī)則23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期對(duì)：A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估B.資產(chǎn)管理人的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.資產(chǎn)管理市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估D.資產(chǎn)管理政策的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估E.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和：A.處置風(fēng)險(xiǎn)B.控制風(fēng)險(xiǎn)C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)E.減少風(fēng)險(xiǎn)25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)采取措施：A.化解風(fēng)險(xiǎn)B.控制風(fēng)險(xiǎn)C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)E.減少風(fēng)險(xiǎn)26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，對(duì)：A.違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究B.失職行為進(jìn)行責(zé)任追究C.管理不善行為進(jìn)行責(zé)任追究D.風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行責(zé)任追究E.違約行為進(jìn)行責(zé)任追究27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，對(duì)：A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估B.資產(chǎn)管理人的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估C.資產(chǎn)管理市場(chǎng)的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估D.資產(chǎn)管理政策的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估E.資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益情況進(jìn)行評(píng)估28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的激勵(lì)約束制度，對(duì)：A.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行激勵(lì)B.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行約束C.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核D.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲E.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，定期對(duì)：A.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)B.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核C.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升E.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的考核制度，定期對(duì)：A.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核B.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲C.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升D.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配E.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的晉升制度，對(duì)：A.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升B.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核C.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配E.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的薪酬制度，對(duì)：A.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配B.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核C.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升E.業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的員工管理制度，對(duì)：A.員工進(jìn)行管理B.員工進(jìn)行考核C.員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.員工進(jìn)行晉升E.員工進(jìn)行薪酬分配34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的辦公制度，對(duì)：A.辦公進(jìn)行管理B.辦公進(jìn)行考核C.辦公進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.辦公進(jìn)行晉升E.辦公進(jìn)行薪酬分配35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的財(cái)務(wù)制度，對(duì)：A.財(cái)務(wù)進(jìn)行管理B.財(cái)務(wù)進(jìn)行考核C.財(cái)務(wù)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.財(cái)務(wù)進(jìn)行晉升E.財(cái)務(wù)進(jìn)行薪酬分配36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的檔案制度，對(duì)：A.檔案進(jìn)行管理B.檔案進(jìn)行考核C.檔案進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.檔案進(jìn)行晉升E.檔案進(jìn)行薪酬分配37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的保密制度，對(duì)：A.保密進(jìn)行管理B.保密進(jìn)行考核C.保密進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.保密進(jìn)行晉升E.保密進(jìn)行薪酬分配38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)：A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行考核C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行晉升E.知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行薪酬分配39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的安全生產(chǎn)制度，對(duì)：A.安全生產(chǎn)進(jìn)行管理B.安全生產(chǎn)進(jìn)行考核C.安全生產(chǎn)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.安全生產(chǎn)進(jìn)行晉升E.安全生產(chǎn)進(jìn)行薪酬分配40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的社會(huì)責(zé)任制度，對(duì)：A.社會(huì)責(zé)任進(jìn)行管理B.社會(huì)責(zé)任進(jìn)行考核C.社會(huì)責(zé)任進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.社會(huì)責(zé)任進(jìn)行晉升E.社會(huì)責(zé)任進(jìn)行薪酬分配41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的黨建制度，對(duì)：A.黨建進(jìn)行管理B.黨建進(jìn)行考核C.黨建進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.黨建進(jìn)行晉升E.黨建進(jìn)行薪酬分配42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的工會(huì)制度，對(duì)：A.工會(huì)進(jìn)行管理B.工會(huì)進(jìn)行考核C.工會(huì)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.工會(huì)進(jìn)行晉升E.工會(huì)進(jìn)行薪酬分配43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的共青團(tuán)制度，對(duì)：A.共青團(tuán)進(jìn)行管理B.共青團(tuán)進(jìn)行考核C.共青團(tuán)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.共青團(tuán)進(jìn)行晉升E.共青團(tuán)進(jìn)行薪酬分配44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的婦女聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)：A.婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理B.婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行考核C.婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行晉升E.婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行薪酬分配45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的殘疾人聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)：A.殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理B.殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行考核C.殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行獎(jiǎng)懲D.殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行晉升E.殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行薪酬分配試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.B4.A5.B6.C7.A8.D9.C10.B11.B12.C13.D14.B15.C16.C17.D18.A19.D20.B21.A22.A23.A24.B25.A26.A27.A28.A29.A30.A31.A32.A33.A34.A35.A36.A37.A38.A39.A40.A41.A42.A43.A44.A45.A46.A47.A48.A49.A50.A51.A52.A53.A54.A55.A56.A57.B58.A59.A60.A二、多項(xiàng)選擇題1.A,B,C,D2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D,E4.A,C,D5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D,E7.A,B,C,D,E8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D,E11.A,B12.A,B,C,D,E13.A,B,C,D,E14.A,B,C,D,E15.A,B,C,D,E16.A,B,C,D17.A,B,C,D,E18.A,B,C,D19.A,B,C,D20.A,B,C,D,E21.A,B,C,D22.A,B,C,D23.A,B,C24.A,B,C,D25.A,B,C26.A,B,C,D,E27.A,B,C,D28.A,B,C,D29.A,B,C,D30.A,B,C,D31.A,B,C,D32.A,B,C,D33.A,B,C,D34.A,B,C,D35.A,B,C,D36.A,B,C,D37.A,B,C,D38.A,B,C,D39.A,B,C,D40.A,B,C,D41.A,B,C,D42.A,B,C,D43.A,B,C,D44.A,B,C,D45.A,B,C,D解析一、單項(xiàng)選擇題1.D證券市場(chǎng)的基本功能是資本積聚、資源配置、價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散等，不包括信息傳播。2.B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國(guó)證券市場(chǎng)。3.B債券是固定收益證券，投資者可以定期獲得固定的利息收入。4.A證券交易的基本原則是自愿、有償、公開(kāi)、公平、公正。5.B證券賬戶種類包括人民幣普通股票賬戶、證券投資基金賬戶、信用證券賬戶等，不包括外幣股票賬戶。6.C內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。7.A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括使用客戶資金、內(nèi)幕交易、利益輸送等，使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)是禁止的。8.D證券投資分析的基本要素是宏觀分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析。9.C技術(shù)分析是定量分析方法，主要通過(guò)圖表和技術(shù)指標(biāo)來(lái)分析證券價(jià)格走勢(shì)。10.B股票投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。11.B債券投資的收益主要來(lái)源于債券利息收入和資本利得。12.C違約率是衡量債券信用風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。13.D基金管理人應(yīng)當(dāng)履行保存基金財(cái)產(chǎn)、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告等職責(zé)，買賣基金份額是基金托管人的職責(zé)。14.B開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，投資者可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回的基金。15.C證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于2億元人民幣。16.C證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于2億元人民幣。17.D證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等。18.A證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金。19.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度、內(nèi)部管理制度、投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。20.B證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同。21.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、客戶資產(chǎn)嚴(yán)格分離。22.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，可以接受單一客戶資產(chǎn)，也可以接受多個(gè)客戶資產(chǎn)。23.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任基金管理人的職務(wù)。24.B證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，可以聘請(qǐng)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)提供投資建議，但不是必須的。25.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將其投資研究、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)控制等職能與中后臺(tái)職能嚴(yán)格分離。26.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制。27.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)教育和培訓(xùn)。28.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范利益沖突和利益輸送。29.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息。30.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的審計(jì)制度，定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。31.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的法律法規(guī)庫(kù)，及時(shí)更新相關(guān)法律法規(guī)。32.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。33.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。34.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)。35.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。36.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。37.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的激勵(lì)約束制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行激勵(lì)和約束。38.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。39.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的考核制度，定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。40.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的晉升制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行晉升。41.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的薪酬制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行薪酬分配。42.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的員工管理制度，對(duì)員工進(jìn)行管理。43.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的辦公制度，對(duì)辦公進(jìn)行管理。44.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的財(cái)務(wù)制度，對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理。45.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的檔案制度，對(duì)檔案進(jìn)行管理。46.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的保密制度，對(duì)保密進(jìn)行管理。47.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。48.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的安全生產(chǎn)制度，對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行管理。49.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的社會(huì)責(zé)任制度，對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行管理。50.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的黨建制度，對(duì)黨建進(jìn)行管理。51.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的工會(huì)制度，對(duì)工會(huì)進(jìn)行管理。52.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的共青團(tuán)制度，對(duì)共青團(tuán)進(jìn)行管理。53.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的婦女聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)婦女聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理。54.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的殘疾人聯(lián)合會(huì)制度，對(duì)殘疾人聯(lián)合會(huì)進(jìn)行管理。55.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的紅十字會(huì)制度，對(duì)紅十字會(huì)進(jìn)行管理。56.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的計(jì)劃生育協(xié)會(huì)制度，對(duì)計(jì)劃生育協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。57.B證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不需要對(duì)村民委員會(huì)進(jìn)行管理。58.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的居民委員會(huì)制度，對(duì)居民委員會(huì)進(jìn)行管理。59.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)主委員會(huì)制度，對(duì)業(yè)主委員會(huì)進(jìn)行管理。60.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的物業(yè)管理委員會(huì)制度，對(duì)物業(yè)管理委員會(huì)進(jìn)行管理。二、多項(xiàng)選擇題1.A,B,C,D證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散。2.A,B,C,D,E證券市場(chǎng)的參與者包括證券投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.A,B,C,D,E證券交易的基本原則包括自愿原則、有償原則、公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。4.A,C,D證券賬戶種類包括人民幣普通股票賬戶、證券投資基金賬戶、信用證券賬戶。5.A,B,C,D,E證券交易的基本規(guī)則包括價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、信息披露原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。6.A,B,C,D,E證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)。7.A,B,C,D,E證券投資分析的方法包括定量分析方法、定性分析方法、宏觀分析法、行業(yè)分析法、公司分析法。8.A,B,C,D股票投資的收益來(lái)源包括股息收入、資本利得、現(xiàn)金分紅、股票回購(gòu)。9.A,B,C,D債券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)。10.A,B,C,D,E基金按照投資對(duì)象可以分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金、期貨基金。11.A,B基金按照運(yùn)作方式可以分為開(kāi)放式基金、封閉式基金。12.A,B,C,D,E證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括合法合規(guī)原則、客戶利益至上原則、公開(kāi)透明原則、自我約束原則、監(jiān)管監(jiān)督原則。13.A,B,C,D,E證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易、利用客戶賬戶進(jìn)行虛假申報(bào)、通過(guò)客戶賬戶牟取不正當(dāng)利益、違規(guī)向他人提供客戶信息、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。14.A,B,C,D,E證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本和凈資本符合規(guī)定、具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)控制度、具有合格的業(yè)務(wù)人員、具有必要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)、具有完善的客戶信用評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。15.A,B,C,D,E證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行下列告知義務(wù)：融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)、融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、融資融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用、融資融券業(yè)務(wù)的信息披露方式、融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制。16.A,B,C,D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立專門的部門或者團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)投資研究、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)控制。17.A,B,C,D,E證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、內(nèi)部審計(jì)。18.A,B,C,D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)教育、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)考核、合規(guī)獎(jiǎng)懲。19.A,B,C,D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范利益沖突、利益輸送、內(nèi)部欺詐、違規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)累積。20.A,B,C,D,E證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息、資產(chǎn)管理人的信息、資產(chǎn)管理人的費(fèi)用、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)情況。21.A,B,C,D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的審計(jì)制度，定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況、資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)情況、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)情況進(jìn)