第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試過渡期及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于以下哪類人員？（）

A.2020年1月1日后首次申請證券從業(yè)資格的人員

B.2019年12月31日前已取得證券從業(yè)資格，但需更新知識體系的人員

C.2021年1月1日后通過證券從業(yè)資格考試的人員

D.2022年1月1日后取得其他金融職業(yè)資格，需轉(zhuǎn)換證券從業(yè)資格的人員

2.根據(jù)過渡期政策，以下哪種證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目？（）

A.期貨從業(yè)資格證

B.CFA資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證

3.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的有效期限是？（）

A.自政策發(fā)布之日起2年

B.自政策發(fā)布之日起3年

C.自2022年1月1日起至2024年12月31日止

D.自2023年1月1日起至2025年12月31日止

4.在過渡期內(nèi)，以下哪種行為屬于違規(guī)操作？（）

A.使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試

B.通過合法途徑獲得過渡期免考資格

C.同時申請多個證券從業(yè)資格科目

D.在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試

5.過渡期政策中，以下哪種情況需重新參加考試？（）

A.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

B.證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷

C.在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試

D.因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)

6.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要目的是？（）

A.提高考試難度以篩選人才

B.簡化考試流程以方便考生

C.促進金融從業(yè)人員的知識更新

D.擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)

7.過渡期政策中，以下哪種證書的有效期不受政策影響？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

8.在過渡期內(nèi)，以下哪種情況可申請免考《證券交易》科目？（）

A.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格

B.已取得CFA資格證書

C.已取得期貨從業(yè)資格證書

D.已取得銀行從業(yè)資格證書

9.過渡期政策中，以下哪種證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

10.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于以下哪類考試科目？（）

A.僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

B.僅適用于《證券交易》科目

C.僅適用于《證券投資分析》科目

D.適用于所有證券從業(yè)資格考試科目

11.過渡期政策中，以下哪種情況需重新參加考試？（）

A.證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷

B.在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試

C.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

D.因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)

12.在過渡期內(nèi)，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？（）

A.使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試

B.通過合法途徑獲得過渡期免考資格

C.同時申請多個證券從業(yè)資格科目

D.在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試

13.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要目的是？（）

A.提高考試難度以篩選人才

B.簡化考試流程以方便考生

C.促進金融從業(yè)人員的知識更新

D.擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)

14.過渡期政策中，以下哪種證書的有效期不受政策影響？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

15.在過渡期內(nèi)，以下哪種情況可申請免考《證券交易》科目？（）

A.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格

B.已取得CFA資格證書

C.已取得期貨從業(yè)資格證書

D.已取得銀行從業(yè)資格證書

16.過渡期政策中，以下哪種證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

17.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于以下哪類考試科目？（）

A.僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

B.僅適用于《證券交易》科目

C.僅適用于《證券投資分析》科目

D.適用于所有證券從業(yè)資格考試科目

18.過渡期政策中，以下哪種情況需重新參加考試？（）

A.證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷

B.在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試

C.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

D.因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)

19.在過渡期內(nèi)，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？（）

A.使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試

B.通過合法途徑獲得過渡期免考資格

C.同時申請多個證券從業(yè)資格科目

D.在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試

20.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要目的是？（）

A.提高考試難度以篩選人才

B.簡化考試流程以方便考生

C.促進金融從業(yè)人員的知識更新

D.擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要內(nèi)容包括？（）

A.免考部分科目

B.延長證書有效期

C.簡化考試流程

D.提供更多考試機會

22.在過渡期內(nèi)，以下哪些證書可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目？（）

A.期貨從業(yè)資格證書

B.CFA資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

23.過渡期政策中，以下哪些情況需重新參加考試？（）

A.證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷

B.在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試

C.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

D.因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)

24.在過渡期內(nèi)，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試

B.通過合法途徑獲得過渡期免考資格

C.同時申請多個證券從業(yè)資格科目

D.在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試

25.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于以下哪些考試科目？（）

A.僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

B.僅適用于《證券交易》科目

C.僅適用于《證券投資分析》科目

D.適用于所有證券從業(yè)資格考試科目

26.過渡期政策中，以下哪些證書的有效期不受政策影響？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

27.在過渡期內(nèi)，以下哪些情況可申請免考《證券交易》科目？（）

A.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格

B.已取得CFA資格證書

C.已取得期貨從業(yè)資格證書

D.已取得銀行從業(yè)資格證書

28.過渡期政策中，以下哪些證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.期貨從業(yè)資格證書

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書

D.銀行從業(yè)資格證書

29.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要目的是？（）

A.提高考試難度以篩選人才

B.簡化考試流程以方便考生

C.促進金融從業(yè)人員的知識更新

D.擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)

30.過渡期政策中，以下哪些情況需重新參加考試？（）

A.證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷

B.在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試

C.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

D.因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于所有金融從業(yè)人員。（）

32.在過渡期內(nèi)，已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格可免考《證券交易》科目。（）

33.過渡期政策的有效期限是自政策發(fā)布之日起3年。（）

34.在過渡期內(nèi)，使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于合規(guī)操作。（）

35.過渡期政策的主要目的是提高考試難度以篩選人才。（）

36.在過渡期內(nèi)，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。（）

37.過渡期政策中，所有證書的有效期均受政策影響。（）

38.在過渡期內(nèi)，已取得CFA資格證書可免考《證券交易》科目。（）

39.過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新。（）

40.在過渡期內(nèi)，已取得銀行從業(yè)資格證書可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于______年1月1日后首次申請證券從業(yè)資格的人員。

42.根據(jù)過渡期政策，______證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。

43.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的有效期限是______。

44.在過渡期內(nèi)，______行為屬于違規(guī)操作。

45.過渡期政策中，______情況需重新參加考試。

46.證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要目的是______。

47.過渡期政策中，______證書的有效期不受政策影響。

48.在過渡期內(nèi)，______情況可申請免考《證券交易》科目。

49.過渡期政策中，______證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試。

50.證券從業(yè)資格考試過渡期政策適用于______。

五、簡答題（共15分，共3題，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試過渡期政策的主要內(nèi)容。

52.結(jié)合實際案例，分析過渡期政策對金融從業(yè)人員的影響。

53.如何理解過渡期政策中“促進金融從業(yè)人員知識更新”的主要目的？

六、案例分析題（共25分，共1題）

54.某證券從業(yè)人員小李在2020年1月1日取得了《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但由于工作變動，未能在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目。2022年1月1日，他需要重新參加考試。請分析小李的情況是否符合過渡期政策，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：過渡期政策適用于2020年1月1日后首次申請證券從業(yè)資格的人員，因此A選項正確。B選項錯誤，因為2019年12月31日前已取得證券從業(yè)資格的人員不屬于過渡期政策適用范圍。C選項錯誤，因為2021年1月1日后通過證券從業(yè)資格考試的人員不屬于過渡期政策適用范圍。D選項錯誤，因為2022年1月1日后取得其他金融職業(yè)資格，需轉(zhuǎn)換證券從業(yè)資格的人員不屬于過渡期政策適用范圍。

2.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第3條，期貨從業(yè)資格證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目，因此A選項正確。B選項錯誤，因為CFA資格證書不在免考范圍內(nèi)。C選項錯誤，因為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書不在免考范圍內(nèi)。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書不在免考范圍內(nèi)。

3.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策的有效期限是自2022年1月1日起至2024年12月31日止，因此C選項正確。A選項錯誤，因為政策有效期為3年，而非2年。B選項錯誤，因為政策有效期為3年，而非2年。D選項錯誤，因為政策有效期為3年，而非2年。

4.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第5條，使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作，因此A選項錯誤。B選項正確，因為通過合法途徑獲得過渡期免考資格是合規(guī)操作。C選項正確，因為同時申請多個證券從業(yè)資格科目是合規(guī)操作。D選項正確，因為在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試是合規(guī)操作。

5.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目需重新參加考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷不屬于違規(guī)操作。C選項錯誤，因為在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。D選項錯誤，因為因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)不屬于違規(guī)操作。

6.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新，因此C選項正確。A選項錯誤，因為提高考試難度以篩選人才不屬于政策目的。B選項錯誤，因為簡化考試流程以方便考生不屬于政策目的。D選項錯誤，因為擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)不屬于政策目的。

7.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第6條，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響，因此C選項正確。A選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。

8.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第7條，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券交易》科目，因此C選項正確。A選項錯誤，因為已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格不等于免考《證券交易》科目。B選項錯誤，因為已取得CFA資格證書不等于免考《證券交易》科目。D選項錯誤，因為已取得銀行從業(yè)資格證書不等于免考《證券交易》科目。

9.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第8條，證券從業(yè)資格證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。C選項錯誤，因為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。

10.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第9條，過渡期政策適用于所有證券從業(yè)資格考試科目，因此D選項正確。A選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。B選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券交易》科目。C選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券投資分析》科目。

11.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷需重新參加考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。C選項錯誤，因為已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目需重新參加考試。D選項錯誤，因為因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)不屬于違規(guī)操作。

12.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，通過合法途徑獲得過渡期免考資格是合規(guī)操作，因此B選項正確。A選項錯誤，因為使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作。C選項錯誤，因為同時申請多個證券從業(yè)資格科目不屬于違規(guī)操作。D選項錯誤，因為在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。

13.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新，因此C選項正確。A選項錯誤，因為提高考試難度以篩選人才不屬于政策目的。B選項錯誤，因為簡化考試流程以方便考生不屬于政策目的。D選項錯誤，因為擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)不屬于政策目的。

14.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第6條，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響，因此C選項正確。A選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。

15.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第7條，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券交易》科目，因此C選項正確。A選項錯誤，因為已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格不等于免考《證券交易》科目。B選項錯誤，因為已取得CFA資格證書不等于免考《證券交易》科目。D選項錯誤，因為已取得銀行從業(yè)資格證書不等于免考《證券交易》科目。

16.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第8條，證券從業(yè)資格證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。C選項錯誤，因為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。

17.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第9條，過渡期政策適用于所有證券從業(yè)資格考試科目，因此D選項正確。A選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。B選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券交易》科目。C選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券投資分析》科目。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷需重新參加考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。C選項錯誤，因為已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目需重新參加考試。D選項錯誤，因為因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)不屬于違規(guī)操作。

19.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，通過合法途徑獲得過渡期免考資格是合規(guī)操作，因此B選項正確。A選項錯誤，因為使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作。C選項錯誤，因為同時申請多個證券從業(yè)資格科目不屬于違規(guī)操作。D選項錯誤，因為在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。

20.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新，因此C選項正確。A選項錯誤，因為提高考試難度以篩選人才不屬于政策目的。B選項錯誤，因為簡化考試流程以方便考生不屬于政策目的。D選項錯誤，因為擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)不屬于政策目的。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策的主要內(nèi)容包括免考部分科目、延長證書有效期、簡化考試流程，因此A、B、C選項正確。D選項錯誤，因為提供更多考試機會不屬于政策內(nèi)容。

22.AC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第3條，期貨從業(yè)資格證書和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目，因此A、C選項正確。B選項錯誤，因為CFA資格證書不在免考范圍內(nèi)。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書不在免考范圍內(nèi)。

23.AC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目需重新參加考試，因此A選項正確。B選項錯誤，因為在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。C選項正確，因為證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷需重新參加考試。D選項錯誤，因為因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)不屬于違規(guī)操作。

24.BCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，通過合法途徑獲得過渡期免考資格、同時申請多個證券從業(yè)資格科目、在有效期內(nèi)參加證券從業(yè)資格考試均屬于合規(guī)操作，因此B、C、D選項正確。A選項錯誤，因為使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作。

25.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第9條，過渡期政策適用于所有證券從業(yè)資格考試科目，因此D選項正確。A選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。B選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券交易》科目。C選項錯誤，因為政策適用于所有科目，而非僅適用于《證券投資分析》科目。

26.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第6條，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響，因此C選項正確。A選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。D選項錯誤，因為銀行從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。

27.AC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第7條，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券交易》科目，因此A、C選項正確。B選項錯誤，因為已取得CFA資格證書不等于免考《證券交易》科目。D選項錯誤，因為已取得銀行從業(yè)資格證書不等于免考《證券交易》科目。

28.AD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第8條，證券從業(yè)資格證書和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書需在有效期內(nèi)參加后續(xù)考試，因此A、D選項正確。B選項錯誤，因為期貨從業(yè)資格證書的有效期受政策影響。C選項錯誤，因為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響。

29.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新，因此C選項正確。A選項錯誤，因為提高考試難度以篩選人才不屬于政策目的。B選項錯誤，因為簡化考試流程以方便考生不屬于政策目的。D選項錯誤，因為擴大證券從業(yè)資格的持證人數(shù)不屬于政策目的。

30.AC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，證書因遺失補辦導(dǎo)致有效期中斷和已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目需重新參加考試，因此A、C選項正確。B選項錯誤，因為在有效期內(nèi)通過其他金融職業(yè)資格考試不屬于違規(guī)操作。D選項錯誤，因為因工作變動需更換從業(yè)機構(gòu)不屬于違規(guī)操作。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策適用于2020年1月1日后首次申請證券從業(yè)資格的人員，而非所有金融從業(yè)人員。

32.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第7條，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券交易》科目，而非《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策的有效期限是自2022年1月1日起至2024年12月31日止，而非3年。

34.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第5條，使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作。

35.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新，而非提高考試難度以篩選人才。

36.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第3條，期貨從業(yè)資格證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。

37.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第6條，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）LevelI證書的有效期不受政策影響。

38.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第7條，已取得期貨從業(yè)資格證書可免考《證券交易》科目，而非CFA資格證書。

39.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第2條，過渡期政策的主要目的是促進金融從業(yè)人員的知識更新。

40.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第3條，期貨從業(yè)資格證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目，而非銀行從業(yè)資格證書。

四、填空題

41.2020年1月1日

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策適用于2020年1月1日后首次申請證券從業(yè)資格的人員。

42.期貨從業(yè)資格

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第3條，期貨從業(yè)資格證書在有效期內(nèi)可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目。

43.自2022年1月1日起至2024年12月31日止

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第1條，過渡期政策的有效期限是自2022年1月1日起至2024年12月31日止。

44.使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第5條，使用已過期的證券從業(yè)資格證書參加考試屬于違規(guī)操作。

45.已取得《證券市場基礎(chǔ)知識》單科合格，但未在規(guī)定時間內(nèi)通過另一科目

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試過渡期政策》第4條，已取