2025證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的書(shū)面憑證，以下不屬于證券特征的是（）。A.流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.法定性D.虛擬性2.下列關(guān)于股票的表述中，正確的是（）。A.股票是債務(wù)憑證B.股東享有公司經(jīng)營(yíng)管理的直接控制權(quán)C.公司破產(chǎn)后，股東對(duì)剩余資產(chǎn)的要求權(quán)優(yōu)先于債權(quán)人D.股票的收益主要來(lái)源于定期的利息分配3.按照股東權(quán)利義務(wù)關(guān)系不同，股票可以分為（）。A.A股、B股、H股B.普通股、優(yōu)先股C.國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股D.有面額股票、無(wú)面額股票4.以下哪種債券的發(fā)行人不特定，通常由政府或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行（）。A.公司債券B.企業(yè)債券C.政府債券D.金融債券5.債券的票面利率是指（）。A.債券發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)利率B.債券持有期間的市場(chǎng)利率變化C.債券票面上約定的利率D.債券到期時(shí)的實(shí)際利率6.證券投資基金的主要特征不包括（）。A.集合理資B.專業(yè)管理C.共同投資D.有限責(zé)任7.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的表述中，正確的是（）。A.封閉式基金份額固定，開(kāi)放式基金份額不固定B.封閉式基金交易在交易所，開(kāi)放式基金交易在銀行C.封閉式基金價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求影響，開(kāi)放式基金價(jià)格主要受凈值影響D.以上都是8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.銀行存貸款9.證券交易所以（）為核心。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券托管10.我國(guó)目前主要的股票交易市場(chǎng)包括（）。A.上海證券交易所、深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所會(huì)員大會(huì)11.證券交易的時(shí)間通常指（）。A.整個(gè)交易日B.上午9:30-11:30C.下午1:00-3:00D.法定交易日的特定時(shí)段12.集合競(jìng)價(jià)階段，交易所根據(jù)（）來(lái)確定撮合價(jià)格。A.最大成交量B.最小成交量C.最高買(mǎi)價(jià)D.最低賣(mài)價(jià)13.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易所根據(jù)（）來(lái)確定撮合價(jià)格。A.最大成交量B.最小成交量C.實(shí)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令D.票面價(jià)格14.證券交易中，買(mǎi)方申報(bào)價(jià)格高于賣(mài)方申報(bào)價(jià)格時(shí)，撮合成交的價(jià)格是（）。A.買(mǎi)方申報(bào)價(jià)格B.賣(mài)方申報(bào)價(jià)格C.雙方申報(bào)價(jià)格的中間價(jià)D.交易所規(guī)定的價(jià)格15.證券交易中，賣(mài)方申報(bào)價(jià)格低于買(mǎi)方申報(bào)價(jià)格時(shí)，撮合成交的價(jià)格是（）。A.買(mǎi)方申報(bào)價(jià)格B.賣(mài)方申報(bào)價(jià)格C.雙方申報(bào)價(jià)格的中間價(jià)D.交易所規(guī)定的價(jià)格16.我國(guó)股票交易的漲跌幅限制為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%17.以下不屬于證券交易費(fèi)用的是（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶費(fèi)D.資金管理費(fèi)18.證券登記結(jié)算公司的主要職能不包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行承銷19.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是（）。A.吸引投資者B.補(bǔ)償投資者損失C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)控20.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.組織證券交易B.從事證券投資C.監(jiān)管證券市場(chǎng)D.發(fā)行證券21.《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整對(duì)象是（）。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券投資D.證券發(fā)行和交易22.發(fā)行人申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)B.持有公司股份的股東人數(shù)達(dá)到法定人數(shù)C.公司股本總額達(dá)到法定最低限額D.公司最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為23.持續(xù)信息披露是發(fā)行人的重要義務(wù)，其目的是（）。A.吸引投資者B.確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.提高公司股價(jià)D.減少監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)24.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）人民幣。A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）人民幣。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元26.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，除注冊(cè)資本外，還必須具備（）萬(wàn)元的凈資本。A.2000B.5000C.1萬(wàn)D.2萬(wàn)27.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.保存基金財(cái)產(chǎn)B.從事基金財(cái)產(chǎn)的投資C.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.依法募集基金28.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.執(zhí)行基金管理人投資指令C.從事基金財(cái)產(chǎn)的投資D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作29.下列關(guān)于衍生品特征的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.從屬性B.跨期性C.零和性D.高杠桿性30.期貨合約是指（）。A.買(mǎi)方同意在未來(lái)某一時(shí)間以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的物的合約B.賣(mài)方同意在未來(lái)某一時(shí)間以約定價(jià)格出售標(biāo)的物的合約C.買(mǎi)方或賣(mài)方同意在未來(lái)某一時(shí)間以約定價(jià)格交割標(biāo)的物的合約D.買(mǎi)方或賣(mài)方同意在未來(lái)某一時(shí)間以市場(chǎng)價(jià)格交割標(biāo)的物的合約31.期權(quán)合約賦予買(mǎi)方在未來(lái)（）。A.有權(quán)但無(wú)義務(wù)B.有義務(wù)但無(wú)權(quán)利C.有權(quán)也有義務(wù)D.無(wú)權(quán)也無(wú)義務(wù)32.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.資本積聚B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)33.證券投資的收益主要來(lái)源于（）。A.市場(chǎng)波動(dòng)B.資本利得C.利息收入D.以上都是34.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是35.以下不屬于證券市場(chǎng)參與者的的是（）。A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算公司D.商品交易市場(chǎng)的參與者36.證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)不包括（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》37.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)是（）。A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營(yíng)效率C.增加盈利D.完善公司治理38.證券從業(yè)人員不得從事的行為不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)股票B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.收取傭金D.接受客戶委托代理買(mǎi)賣(mài)證券39.證券市場(chǎng)國(guó)際化的主要形式不包括（）。A.證券發(fā)行國(guó)際化B.證券交易國(guó)際化C.證券投資國(guó)際化D.證券監(jiān)管國(guó)際化40.QFII是指（）。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者C.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者D.人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者41.滬深港通機(jī)制實(shí)現(xiàn)了（）。A.A股、B股、H股的互聯(lián)互通B.滬市、深市、港市股票的互聯(lián)互通C.中國(guó)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)的互聯(lián)互通D.中國(guó)內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通42.證券市場(chǎng)信息披露的基本原則是（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性C.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性D.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性、公平性43.證券公司凈資本是指（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)總計(jì)B.資產(chǎn)負(fù)債表中的負(fù)債總計(jì)C.資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)總計(jì)減去負(fù)債總計(jì)后的余額D.資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益合計(jì)44.以下不屬于我國(guó)證券公司分類監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率45.證券投資者教育的主要目的是（）。A.提高投資者投資收益B.增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)C.引導(dǎo)投資者理性投資D.替代投資咨詢46.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營(yíng)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是47.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，證券市場(chǎng)可以分為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、三級(jí)市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)48.證券市場(chǎng)有效性是指（）。A.市場(chǎng)價(jià)格能夠充分反映所有相關(guān)信息B.市場(chǎng)交易成本低C.市場(chǎng)參與者眾多D.市場(chǎng)交易活躍49.證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）。A.實(shí)繳資本B.虛擬資本C.質(zhì)量資本D.權(quán)益資本50.以下不屬于我國(guó)證券交易所的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.天津證券交易所51.證券交易中，買(mǎi)方或賣(mài)方可以撤銷其申報(bào)，但（）。A.撤銷指令必須在撮合前完成B.撤銷指令必須在撮合后完成C.撤銷指令可以隨時(shí)進(jìn)行D.撤銷指令需要支付額外費(fèi)用52.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供（）服務(wù)。A.證券托管B.證券登記C.證券交易D.證券發(fā)行53.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括（）。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.證券交易場(chǎng)所繳納的資金D.財(cái)政補(bǔ)貼的資金54.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為（）萬(wàn)元人民幣。A.3000B.5000C.1萬(wàn)D.2萬(wàn)55.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，除注冊(cè)資本外，還必須具備（）萬(wàn)元的凈資本。A.5000B.1萬(wàn)C.2萬(wàn)D.5萬(wàn)56.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.保存基金財(cái)產(chǎn)B.從事基金財(cái)產(chǎn)的投資C.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.依法募集基金57.期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別在于（）。A.交易對(duì)象B.交易目的C.交易方式D.以上都是58.期權(quán)交易中，期權(quán)費(fèi)是指（）。A.期權(quán)買(mǎi)方支付給期權(quán)賣(mài)方的費(fèi)用B.期權(quán)賣(mài)方支付給期權(quán)買(mǎi)方的費(fèi)用C.期權(quán)交易所收取的費(fèi)用D.期權(quán)結(jié)算公司收取的費(fèi)用59.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.資本積聚B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)60.證券投資的收益主要來(lái)源于（）。A.市場(chǎng)波動(dòng)B.資本利得C.利息收入D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）61.證券的特征包括（）。A.流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.法定性D.虛擬性E.收益性62.股東的權(quán)利通常包括（）。A.參加股東大會(huì)B.選舉和被選舉為董事、監(jiān)事C.分紅權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)E.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)63.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.企業(yè)債券E.機(jī)關(guān)債券64.證券投資基金的類型包括（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金E.衍生品基金65.證券交易的基本原則包括（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則66.證券交易費(fèi)用包括（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)紀(jì)費(fèi)E.會(huì)員費(fèi)67.證券登記結(jié)算公司的職能包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行E.證券托管68.證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)69.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.融資融券E.基金代銷70.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.信息披露D.業(yè)務(wù)操作E.人事管理71.衍生品的主要特征包括（）。A.從屬性B.跨期性C.零和性D.高杠桿性E.流動(dòng)性72.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.法律風(fēng)險(xiǎn)73.證券公司設(shè)立時(shí)，必須具備（）條件。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員C.有健全的內(nèi)部控制制度D.注冊(cè)資本最低限額E.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施74.證券市場(chǎng)國(guó)際化對(duì)我國(guó)的積極影響包括（）。A.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展B.增加市場(chǎng)流動(dòng)性C.提高市場(chǎng)效率D.增加監(jiān)管難度E.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)75.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括（）。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).證券交易場(chǎng)所繳納的資金C.保險(xiǎn)公司繳納的資金D.財(cái)政補(bǔ)貼的資金E.證券投資者繳納的資金76.證券公司分類監(jiān)管的主要指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率E.資產(chǎn)收益率77.證券投資者教育的形式包括（）。A.網(wǎng)絡(luò)宣傳B.線下講座C.投資者教育活動(dòng)D.投資咨詢服務(wù)E.媒體宣傳78.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營(yíng)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.公開(kāi)透明E.專業(yè)管理79.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，證券市場(chǎng)可以分為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)E.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)80.證券市場(chǎng)有效性是指（）。A.市場(chǎng)價(jià)格能夠充分反映所有相關(guān)信息B.市場(chǎng)交易成本低C.市場(chǎng)參與者眾多D.市場(chǎng)交易活躍E.市場(chǎng)運(yùn)行高效三、判斷題（本大題共10小題，每小題0.5分，共5分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）81.股票是權(quán)利憑證，債券是債務(wù)憑證。（）82.股票的收益主要來(lái)源于股息和紅利。（）83.債券的票面利率是固定的，不會(huì)隨市場(chǎng)利率變化而變化。（）84.封閉式基金的價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求影響，開(kāi)放式基金的價(jià)格主要受凈值影響。（）85.證券交易所以證券交易為核心。（）86.集合競(jìng)價(jià)階段，交易所根據(jù)最大成交量來(lái)確定撮合價(jià)格。（）87.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易所根據(jù)實(shí)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令來(lái)確定撮合價(jià)格。（）88.證券交易中，買(mǎi)方申報(bào)價(jià)格高于賣(mài)方申報(bào)價(jià)格時(shí)，撮合成交的價(jià)格是雙方申報(bào)價(jià)格的中間價(jià)。（）89.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供證券托管、證券登記和證券交易服務(wù)。（）90.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。（）四、簡(jiǎn)答題（本大題共3小題，每小題5分，共15分。）91.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。92.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立時(shí)必須具備的條件。93.簡(jiǎn)述證券投資者教育的形式和目的。五、論述題（本大題共1小題，10分。）94.論述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和重要性。試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.B4.C5.C6.D7.D8.D9.B10.A11.D12.A13.C14.A15.B16.B17.D18.D19.B20.C21.D22.B23.B24.C25.A26.D27.D28.C29.C30.C31.A32.D33.D34.D35.D36.D37.A38.A39.D40.A41.C42.A43.C44.B45.B46.D47.A48.A49.A50.D51.A52.A53.B54.A55.D56.A57.D58.A59.D60.D二、多項(xiàng)選擇題61.ABCDE62.ABCD63.ABCD64.ABCDE65.ABCDE66.ABC67.ABCE68.ABCDE69.ABCDE70.ACDE71.ABDE72.ABCDE73.ABCDE74.ABC75.ABDE76.ABCD77.ABCDE78.ACDE79.ABCDE80.ABCDE三、判斷題81.√82.√83.×84.√85.√86.√87.√88.√89.×90.√四、簡(jiǎn)答題91.證券市場(chǎng)的基本功能包括：（1）資本積聚功能：將社會(huì)閑散資金集中起來(lái)，用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)。（2）資源配置功能：將資金引導(dǎo)到效益較好的企業(yè)和行業(yè)，優(yōu)化資源配置。（3）風(fēng)險(xiǎn)分散功能：通過(guò)證券投資，將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同的證券和投資者中。（4）價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能：通過(guò)證券交易，形成合理的證券價(jià)格，反映市場(chǎng)信息。（5）提供流動(dòng)性功能：為證券投資者提供買(mǎi)賣(mài)證券的場(chǎng)所，提高證券流動(dòng)性。92.證券公司設(shè)立時(shí)必須具備的條件包括：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（2