第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)證考試刷題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人向合格投資者非公開募集資金，規(guī)模不得超過（）萬元。

（）A.500

（）B.1000

（）C.2000

（）D.5000

2.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，正確的是（）。

（）A.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額

（）B.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債）/基金總份額

（）C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金凈資產(chǎn)

（）D.基金份額凈值=基金凈資產(chǎn)/基金總份額

3.投資者通過基金管理人的子公司或者基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金銷售機(jī)構(gòu)（）。

（）A.的名稱和住所

（）B.的業(yè)務(wù)范圍和資質(zhì)

（）C.的法律責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)

（）D.的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)和方式

4.下列不屬于基金信息披露內(nèi)容的是（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金投資組合報(bào)告

（）D.基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

6.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性

（）B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的信息披露制度，明確信息披露的責(zé)任機(jī)構(gòu)和人員

（）C.基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新基金信息披露文件，確保信息披露的時(shí)效性

（）D.基金管理人可以延遲披露基金信息披露文件，只要不影響投資者的決策

7.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

8.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制制度，覆蓋基金管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

（）B.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限

（）C.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和修訂

（）D.基金管理人內(nèi)部控制制度可以由外部機(jī)構(gòu)代為制定

9.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）。

（）A.基金資產(chǎn)組合情況

（）B.基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)

（）C.基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況

（）D.以上所有

10.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中進(jìn)行明確約定

（）B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

（）C.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)收取

（）D.基金銷售費(fèi)用可以全部計(jì)入基金份額凈值

11.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式（）。

（）A.只能是開放式

（）B.只能是封閉式

（）C.可以是開放式或封閉式

（）D.可以是場內(nèi)交易或場外交易

12.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.立即停止基金的投資運(yùn)作

（）B.及時(shí)通知基金管理人，并要求其糾正

（）C.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）D.以上所有

13.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

（）A.基金份額贖回申請可以由基金份額持有人直接向基金管理人提出

（）B.基金份額贖回申請應(yīng)當(dāng)由基金托管人審核后，再提交基金管理人

（）C.基金份額贖回申請應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理

（）D.基金份額贖回申請可以由基金份額持有人委托他人代為提出

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金年度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將年度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

（）A.15

（）B.30

（）C.60

（）D.90

15.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的表述中，正確的是（）。

（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性

（）B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的信息披露制度，明確信息披露的責(zé)任機(jī)構(gòu)和人員

（）C.基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新基金信息披露文件，確保信息披露的時(shí)效性

（）D.以上所有

16.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊前，基金管理人不得（）。

（）A.公開或變相公開募集基金

（）B.發(fā)放基金份額

（）C.收取基金募集費(fèi)用

（）D.以上所有

17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保基金資產(chǎn)的安全完整。

（）A.資產(chǎn)保管

（）B.財(cái)務(wù)核算

（）C.信息披露

（）D.以上所有

18.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）。

（）A.基金資產(chǎn)組合情況

（）B.基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)

（）C.基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況

（）D.以上所有

19.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述中，正確的是（）。

（）A.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中進(jìn)行明確約定

（）B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

（）C.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)收取

（）D.以上所有

20.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式（）。

（）A.只能是開放式

（）B.只能是封閉式

（）C.可以是開放式或封閉式

（）D.可以是場內(nèi)交易或場外交易

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金信息披露的內(nèi)容包括（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金投資組合報(bào)告

（）D.基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

22.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊前，基金管理人可以（）。

（）A.公開或變相公開募集基金

（）B.發(fā)放基金份額

（）C.收取基金募集費(fèi)用

（）D.以上所有

23.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

（）A.組織機(jī)構(gòu)控制

（）B.職權(quán)分離控制

（）C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

（）D.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

24.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）。

（）A.基金資產(chǎn)組合情況

（）B.基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)

（）C.基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況

（）D.以上所有

25.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述中，正確的有（）。

（）A.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中進(jìn)行明確約定

（）B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

（）C.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)收取

（）D.以上所有

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人向合格投資者非公開募集資金，規(guī)模不得超過2000萬元。

（）√

（）×

27.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額。

（）√

（）×

28.投資者通過基金管理人的子公司或者基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金銷售機(jī)構(gòu)的名稱和住所。

（）√

（）×

29.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的10日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

（）√

（）×

30.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)開始募集。

（）√

（）×

31.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。

（）√

（）×

32.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)。

（）√

（）×

33.基金銷售費(fèi)用可以全部計(jì)入基金份額凈值。

（）√

（）×

34.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式可以是開放式或封閉式。

（）√

（）×

35.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并要求其糾正。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分）

36.基金募集期間，基金管理人向合格投資者非公開募集資金，規(guī)模不得超過______萬元。

37.基金份額凈值=______/基金總份額。

38.投資者通過基金管理人的子公司或者基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金銷售機(jī)構(gòu)的______和______。

39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的______日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

40.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)開始募集。

五、簡答題（共20分）

41.簡述基金管理人信息披露義務(wù)的主要內(nèi)容。

答：_______________________________________________________

42.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些主要內(nèi)容？

答：_______________________________________________________

43.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括哪些主要內(nèi)容？

答：_______________________________________________________

44.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何管理和使用？

答：_______________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

45.某基金管理人A在2023年1月1日向中國證監(jiān)會(huì)提交了基金募集申請，并于2023年1月15日獲得了注冊批準(zhǔn)。在募集期間，A基金管理人向50位合格投資者非公開募集資金，規(guī)模為3000萬元。請問A基金管理人是否存在違規(guī)行為？如果有，請說明違規(guī)內(nèi)容。

答：_______________________________________________________

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第52條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人向合格投資者非公開募集資金，規(guī)模不得超過2000萬元。

2.A

解析：基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額，這是基金份額凈值的計(jì)算公式。

3.A

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第20條規(guī)定，投資者通過基金管理人的子公司或者基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金銷售機(jī)構(gòu)的名稱和住所。

4.D

解析：基金信息披露內(nèi)容包括基金合同、基金招募說明書、基金投資組合報(bào)告等，不包括基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的10日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

6.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露基金信息披露文件，不得延遲披露。

7.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。

8.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由基金管理人自行制定，不能由外部機(jī)構(gòu)代為制定。

9.D

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況等。

10.D

解析：基金銷售費(fèi)用不能全部計(jì)入基金份額凈值。

11.C

解析：基金運(yùn)作方式可以是開放式或封閉式。

12.B

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并要求其糾正。

13.A

解析：基金份額贖回申請可以由基金份額持有人直接向基金管理人提出。

14.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第10條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金年度結(jié)束后的60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將年度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

15.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，并建立完善的信息披露制度，明確信息披露的責(zé)任機(jī)構(gòu)和人員，及時(shí)更新基金信息披露文件，確保信息披露的時(shí)效性。

16.D

解析：基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊前，基金管理人不得公開或變相公開募集基金、發(fā)放基金份額、收取基金募集費(fèi)用。

17.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)保管、財(cái)務(wù)核算、信息披露等制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整。

18.D

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況等。

19.D

解析：基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中進(jìn)行明確約定，應(yīng)當(dāng)合理，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，可以由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)收取。

20.C

解析：基金運(yùn)作方式可以是開放式或封閉式。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：基金信息披露的內(nèi)容包括基金合同、基金招募說明書、基金投資組合報(bào)告等。

22.無

解析：基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊前，基金管理人不得公開或變相公開募集基金、發(fā)放基金份額、收取基金募集費(fèi)用。

23.ABCD

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括組織機(jī)構(gòu)控制、職權(quán)分離控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等。

24.ABCD

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、基金管理人及基金經(jīng)理的變更情況等。

25.ABC

解析：基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中進(jìn)行明確約定，應(yīng)當(dāng)合理，并符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，可以由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)收取。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第52條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人向合格投資者非公開募集資金，規(guī)模不得超過2000萬元。

27.√

解析：基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額。

28.√

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第20條規(guī)定，投資者通過基金管理人的子公司或者基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額，基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金銷售機(jī)構(gòu)的名稱和住所。

29.×

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的10日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后，將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。

30.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)開始募集。

31.√

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。

32.√

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)。

33.×

解析：基金銷售費(fèi)用不能全部計(jì)入基金份額凈值。

34.√

解析：基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式可以是開放式或封閉式。

35.√

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，或者違反基金合同