第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)濰坊基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人登記前，需確保公司凈資產(chǎn)不低于______萬(wàn)元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.在基金產(chǎn)品募集過(guò)程中，以下哪項(xiàng)行為不屬于《證券投資基金銷售管理辦法》禁止的行為？

A.承諾保本保息

B.以低于成本價(jià)格銷售基金份額

C.向特定客戶群體進(jìn)行定向宣傳

D.突出強(qiáng)調(diào)過(guò)往業(yè)績(jī)

3.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述，正確的是？

A.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額

B.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債）/基金總份額

C.基金份額凈值由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一核定

D.基金份額凈值與基金規(guī)模成正比

4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為______萬(wàn)元。

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

5.基金信息披露中，“T+0”交易制度通常指的是______。

A.基金每日凈值公告時(shí)間

B.基金份額交易確認(rèn)時(shí)間

C.基金分紅reinvestment選擇時(shí)間

D.基金贖回資金到賬時(shí)間

6.下列哪種投資策略屬于量化投資策略？

A.價(jià)值投資

B.動(dòng)量策略

C.技術(shù)分析

D.趨勢(shì)投資

7.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，以下哪項(xiàng)不屬于常見約定？

A.投資范圍與投資限制

B.基金管理人權(quán)限與義務(wù)

C.基金托管人的職責(zé)劃分

D.基金投資于單一非上市公司的比例上限

8.根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》，私募基金合同應(yīng)明確基金財(cái)產(chǎn)的______。

A.使用目的

B.投資策略

C.保管方式

D.以上都是

9.基金銷售適用性原則中，關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估”的表述，以下正確的是？

A.評(píng)估結(jié)果僅作為銷售參考

B.評(píng)估結(jié)果需客戶簽字確認(rèn)并留存

C.評(píng)估結(jié)果可由銷售人員單方面決定

D.評(píng)估結(jié)果每年需重新進(jìn)行

10.基金公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于“不相容職務(wù)分離”原則的體現(xiàn)？

A.投資經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)基金估值核算

B.基金交易員直接接觸客戶資金劃轉(zhuǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制部門獨(dú)立于投資決策委員會(huì)

D.基金清算員兼任基金份額登記工作

11.基金定期報(bào)告中，關(guān)于“管理人報(bào)告”的披露內(nèi)容，不包括______。

A.管理人內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

B.基金投資策略執(zhí)行情況

C.管理人人員變動(dòng)情況

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整

12.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，錯(cuò)誤的是？

A.可投資于境外股票、債券等資產(chǎn)

B.投資范圍需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

C.無(wú)需繳納外匯管理費(fèi)用

D.投資需通過(guò)境內(nèi)托管人進(jìn)行

13.基金分紅方式中，“再投資分紅”意味著______。

A.分紅金額以現(xiàn)金形式發(fā)放

B.分紅金額用于購(gòu)買基金份額

C.分紅需繳納個(gè)人所得稅

D.分紅比例由基金公司決定

14.基金公司治理結(jié)構(gòu)中，以下哪項(xiàng)屬于獨(dú)立董事的職責(zé)？

A.直接執(zhí)行基金投資決策

B.評(píng)估管理人對(duì)基金資產(chǎn)負(fù)責(zé)情況

C.決定基金分紅方案

D.保管基金份額登記資料

15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資管產(chǎn)品需遵循______原則。

A.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

B.利率市場(chǎng)化

C.期限匹配

D.以上都是

16.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定，不包括______。

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金業(yè)績(jī)報(bào)酬

17.基金信息披露中，“重要合同”通常指______。

A.基金份額持有人大會(huì)決議

B.基金與托管銀行的協(xié)議

C.基金投資顧問(wèn)的聘用協(xié)議

D.以上都是

18.基金公司合規(guī)部門的主要職責(zé)不包括______。

A.監(jiān)控基金運(yùn)作合規(guī)性

B.組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)

C.直接執(zhí)行基金投資決策

D.評(píng)估外部審計(jì)質(zhì)量

19.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的表述，正確的是？

A.基金業(yè)績(jī)與市場(chǎng)基準(zhǔn)比較需考慮費(fèi)用因素

B.短期業(yè)績(jī)排名決定基金長(zhǎng)期價(jià)值

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需排除非市場(chǎng)因素影響

D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估僅由基金公司內(nèi)部完成

20.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下哪類投資者不屬于合格投資者？

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人

B.具備5年以上投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)投資者

C.每年申購(gòu)金額不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

D.證券公司發(fā)行的特定資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資者

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金公司內(nèi)部控制制度中，常見的控制措施包括______。

A.授權(quán)批準(zhǔn)控制

B.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制

C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

D.運(yùn)營(yíng)監(jiān)控控制

22.基金信息披露中，以下哪些屬于“定期報(bào)告”的披露內(nèi)容？

A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.管理人報(bào)告

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告

23.基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員需遵守的原則包括______。

A.以客戶利益優(yōu)先

B.避免利益沖突

C.基于客戶需求推薦產(chǎn)品

D.禁止虛假宣傳

24.下列哪些行為屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》禁止的行為？

A.承諾最低收益

B.向非合格投資者募集資金

C.未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

25.基金公司治理結(jié)構(gòu)中，獨(dú)立董事的職責(zé)包括______。

A.評(píng)估管理人對(duì)基金資產(chǎn)的忠實(shí)度

B.參與重大事項(xiàng)決策

C.監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易

D.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

26.基金投資策略中，常見的“量化投資方法”包括______。

A.事件驅(qū)動(dòng)策略

B.統(tǒng)計(jì)套利策略

C.趨勢(shì)跟蹤策略

D.網(wǎng)格交易策略

27.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，通常包括______。

A.投資范圍與投資比例限制

B.基金資產(chǎn)配置要求

C.基金信息披露頻率

D.基金終止條件

28.基金銷售適用性原則中，關(guān)于“產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配”的表述，正確的是______。

A.低風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者優(yōu)先推薦低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需明確標(biāo)注

C.銷售人員可自行調(diào)整產(chǎn)品推薦

D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分需符合監(jiān)管要求

29.基金公司內(nèi)部控制制度中，常見的“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”包括______。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

B.交易風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露風(fēng)險(xiǎn)控制

D.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

30.QDII基金投資境外市場(chǎng)需遵守的規(guī)則包括______。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)外匯管理要求

B.投資范圍需符合監(jiān)管規(guī)定

C.基金份額需通過(guò)境內(nèi)托管人進(jìn)行估值

D.投資需以人民幣結(jié)算

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.私募基金管理人登記前，需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

32.基金份額凈值計(jì)算中，基金負(fù)債越高，凈值越低。

33.基金銷售適用性原則中，“了解你的客戶”僅指了解客戶財(cái)務(wù)狀況。

34.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，可由基金管理人單方面變更。

35.基金信息披露中，“T+1”交易制度指基金份額交易確認(rèn)后1個(gè)工作日可贖回。

36.量化投資策略完全依賴計(jì)算機(jī)程序，無(wú)需人工干預(yù)。

37.基金公司內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則指同一人可同時(shí)負(fù)責(zé)投資決策與估值核算。

38.基金定期報(bào)告中，關(guān)于“管理人報(bào)告”的披露內(nèi)容，不包括管理人內(nèi)部治理情況。

39.QDII基金投資境外市場(chǎng)需遵守的規(guī)則中，投資需以人民幣結(jié)算。

40.基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員可承諾最低收益以吸引客戶。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.私募基金管理人登記前，需確保公司凈資產(chǎn)不低于______萬(wàn)元。

42.基金份額凈值計(jì)算公式為______。

43.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為______萬(wàn)元。

44.基金信息披露中，“T+0”交易制度通常指的是______。

45.基金銷售適用性原則中，“了解你的客戶”是指______。

46.基金公司內(nèi)部控制制度中，常見的“不相容職務(wù)分離”原則指______。

47.QDII基金投資境外市場(chǎng)需遵守的規(guī)則中，投資需通過(guò)______進(jìn)行估值。

48.基金定期報(bào)告中，關(guān)于“管理人報(bào)告”的披露內(nèi)容，不包括______。

49.基金銷售行為規(guī)范中，銷售人員需遵守的原則包括______。

50.基金公司治理結(jié)構(gòu)中，獨(dú)立董事的職責(zé)包括______。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述私募基金管理人登記需滿足的主要條件。

52.結(jié)合實(shí)際案例，分析基金銷售適用性原則的重要性。

53.基金公司內(nèi)部控制制度中，常見的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有哪些？

54.案例分析：某基金公司銷售人員向客戶推薦一款高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品，但客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低。請(qǐng)分析該行為存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某私募基金管理人A公司發(fā)行了一款投資于二級(jí)市場(chǎng)的私募基金產(chǎn)品B?；鸷贤屑s定，基金投資策略為“價(jià)值投資”，投資范圍包括股票、債券等，但未明確投資比例限制?；疬\(yùn)作過(guò)程中，A公司實(shí)際投資了80%的資金于股票，剩余20%投資于債券，且未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示?；鹜顿Y者C向A公司投訴，認(rèn)為其投資策略與合同約定不符。

問(wèn)題：

（1）分析A公司行為中存在的問(wèn)題。

（2）提出改進(jìn)措施及依據(jù)。

（3）總結(jié)該案例對(duì)基金管理人的啟示。

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條，私募基金管理人登記前，需確保公司凈資產(chǎn)不低于5億元。A、B、C選項(xiàng)均低于法定要求。

2.C

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第十九條規(guī)定，禁止以低于成本價(jià)格銷售基金份額、承諾保本保息等行為。但向特定客戶群體進(jìn)行定向宣傳屬于合規(guī)行為。

3.A

解析：基金份額凈值計(jì)算公式為（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，公式中分母為基金總份額而非“基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債”。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值由基金管理人計(jì)算并公告。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值與基金規(guī)模無(wú)固定比例關(guān)系。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為2億元。A、B、D選項(xiàng)均高于法定要求。

5.B

解析：“T+0”交易制度通常指基金份額交易確認(rèn)后當(dāng)日可進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換。A選項(xiàng)指每日凈值公告時(shí)間；C選項(xiàng)指分紅reinvestment選擇時(shí)間；D選項(xiàng)指贖回資金到賬時(shí)間。

6.B

解析：量化投資策略包括動(dòng)量策略、統(tǒng)計(jì)套利策略等。A選項(xiàng)屬于定性投資策略；C、D選項(xiàng)屬于技術(shù)分析方法。

7.D

解析：基金合同中常見約定包括投資范圍、管理人權(quán)限、托管人職責(zé)等。D選項(xiàng)屬于投資限制條款，通常在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中說(shuō)明。

8.D

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第三條，私募基金合同應(yīng)明確基金財(cái)產(chǎn)的使用目的、投資策略、保管方式等。

9.B

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果需客戶簽字確認(rèn)并留存。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，評(píng)估結(jié)果是銷售決策依據(jù)而非參考；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，評(píng)估結(jié)果需客戶確認(rèn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，評(píng)估結(jié)果每年需重新進(jìn)行。

10.C

解析：不相容職務(wù)分離原則指同一人不得同時(shí)負(fù)責(zé)投資決策與估值核算、交易執(zhí)行與資金劃轉(zhuǎn)等。A、B、D選項(xiàng)均違反該原則。

11.D

解析：基金定期報(bào)告中，“管理人報(bào)告”披露內(nèi)容包括管理人內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、投資策略執(zhí)行情況、人員變動(dòng)情況等。D選項(xiàng)屬于“持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告”內(nèi)容。

12.C

解析：QDII基金投資境外市場(chǎng)需遵守外匯管理要求，通常需通過(guò)境內(nèi)托管人進(jìn)行投資，但投資資金可通過(guò)多種方式結(jié)算，不限于人民幣。

13.B

解析：再投資分紅指將分紅金額用于購(gòu)買基金份額，而非以現(xiàn)金形式發(fā)放。A選項(xiàng)為現(xiàn)金分紅；C選項(xiàng)分紅需繳納個(gè)人所得稅；D選項(xiàng)分紅比例由基金公司決定。

14.B

解析：獨(dú)立董事主要職責(zé)包括評(píng)估管理人對(duì)基金資產(chǎn)的忠實(shí)度、監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易等。A、C、D選項(xiàng)均屬于管理人的職責(zé)。

15.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，資管產(chǎn)品需遵循風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、利率市場(chǎng)化、期限匹配等原則。

16.D

解析：基金費(fèi)用通常包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)等。D選項(xiàng)屬于業(yè)績(jī)報(bào)酬，需根據(jù)基金合同約定支付。

17.D

解析：重要合同包括基金份額持有人大會(huì)決議、與托管銀行的協(xié)議、與投資顧問(wèn)的聘用協(xié)議等。A、B、C選項(xiàng)均屬于重要合同。

18.C

解析：合規(guī)部門職責(zé)包括監(jiān)控基金運(yùn)作合規(guī)性、組織合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)估外部審計(jì)質(zhì)量等。C選項(xiàng)屬于投資決策部門的職責(zé)。

19.A

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需考慮費(fèi)用因素，基金實(shí)際收益率需扣除費(fèi)用后計(jì)算。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，短期業(yè)績(jī)排名僅供參考；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需排除非市場(chǎng)因素影響；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需結(jié)合外部基準(zhǔn)。

20.C

解析：合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或具備5年以上投資經(jīng)驗(yàn)等條件。C選項(xiàng)每年申購(gòu)金額不低于50萬(wàn)元不屬于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金公司內(nèi)部控制制度常見控制措施包括授權(quán)批準(zhǔn)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控控制等。

22.ABCD

解析：基金定期報(bào)告披露內(nèi)容包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告等。

23.ABC

解析：基金銷售行為規(guī)范要求銷售人員以客戶利益優(yōu)先、避免利益沖突、基于客戶需求推薦產(chǎn)品。D選項(xiàng)禁止虛假宣傳屬于合規(guī)要求。

24.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，禁止承諾最低收益、向非合格投資者募集資金、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系等行為。

25.ABC

解析：獨(dú)立董事職責(zé)包括評(píng)估管理人對(duì)基金資產(chǎn)的忠實(shí)度、參與重大事項(xiàng)決策、監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易等。D選項(xiàng)屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

26.ABCD

解析：量化投資方法包括事件驅(qū)動(dòng)策略、統(tǒng)計(jì)套利策略、趨勢(shì)跟蹤策略、網(wǎng)格交易策略等。

27.ABCD

解析：基金合同中常見約定包括投資范圍、投資比例限制、資產(chǎn)配置要求、信息披露頻率、終止條件等。

28.AB

解析：基金銷售適用性原則要求低風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者優(yōu)先推薦低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需明確標(biāo)注。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售人員不得自行調(diào)整產(chǎn)品推薦；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分需符合監(jiān)管要求。

29.ABCD

解析：基金公司內(nèi)部控制制度常見風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制、交易風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制等。

30.ABC

解析：QDII基金投資境外市場(chǎng)需遵守外匯管理要求、投資范圍規(guī)定、境內(nèi)托管人估值、人民幣結(jié)算等規(guī)則。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資資金可通過(guò)多種方式結(jié)算。

三、判斷題

31.√

32.√

33.×

解析：“了解你的客戶”需全面了解客戶財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。

34.×

解析：基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，需經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)或基金管理人備案。

35.×

解析：“T+1”交易制度指基金份額交易確認(rèn)后1個(gè)工作日可進(jìn)行后續(xù)操作，非贖回。

36.×

解析：量化投資策略雖依賴計(jì)算機(jī)程序，但仍需人工設(shè)定策略參數(shù)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

37.×

解析：投資決策與估值核算屬不相容職務(wù)，需分離。

38.×

解析：管理人報(bào)告需披露內(nèi)部治理情況，包括組織架構(gòu)、議事規(guī)則等。

39.×

解析：QDII基金投資境外市場(chǎng)，投資資金可通過(guò)多種方式結(jié)算，不限于人民幣。

40.×

解析：基金銷售行為規(guī)范禁止承諾最低收益。

四、填空題

41.5

解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條，私募基金管理人登記前，需確保公司凈資產(chǎn)不低于5億元。

42.（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額

43.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為2億元。

44.基金份額交易確認(rèn)后當(dāng)日可進(jìn)行后續(xù)操作

45.全面了解客戶財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等

46.投資決策與估值核算、交易執(zhí)行與資金劃轉(zhuǎn)等屬不相容職務(wù)

47.境內(nèi)托管人

48.內(nèi)部治理情況

49.以客戶利益優(yōu)先、避免利益沖突、基于客戶需求推薦產(chǎn)品

50.評(píng)估管理人對(duì)基金資產(chǎn)的忠實(shí)度、監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易

五、簡(jiǎn)答題

51.答：私募基金管理人登記需滿足以下條件：

①公司凈資產(chǎn)不低于1億元；

②持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上；

③擁有5名