2026年印刷公司采購過程廉潔監(jiān)督管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司采購活動（含原料、設(shè)備、服務(wù)采購）的廉潔管理，防范采購過程中利益輸送、濫用職權(quán)、弄虛作假等違規(guī)行為，保障公司資產(chǎn)安全與采購成本合理，依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司采購管理實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司采購全流程（供應(yīng)商準入、詢價議價、合同簽訂、物資驗收、款項支付）的廉潔監(jiān)督管理，涉及采購部、紀檢監(jiān)察部（或企管部廉潔監(jiān)督崗）、財務(wù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門，以及采購相關(guān)人員（采購專員、部門負責人）、參與采購評審的人員、供應(yīng)商。第三條核心原則公開透明原則：采購流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如供應(yīng)商選擇、報價評審）需多部門參與，結(jié)果按規(guī)定公示，杜絕“暗箱操作”；權(quán)責對等原則：明確采購各環(huán)節(jié)責任主體與監(jiān)督主體，確?！罢l采購誰負責、誰監(jiān)督誰把關(guān)”；懲防并舉原則：既通過教育、制度預防廉潔風險，也通過嚴肅懲處震懾違規(guī)行為；全員監(jiān)督原則：鼓勵員工、供應(yīng)商對采購違規(guī)行為舉報，保障監(jiān)督渠道暢通。第二章職責分工第四條紀檢監(jiān)察部（廉潔監(jiān)督崗）職責作為廉潔監(jiān)督主導部門，負責制定采購廉潔監(jiān)督細則；對采購全流程開展日常監(jiān)督、專項檢查（每季度至少1次）；受理采購廉潔問題舉報，組織調(diào)查核實；對違規(guī)行為提出處理建議，跟蹤處理結(jié)果；每年開展采購廉潔教育培訓。第五條采購部職責落實采購廉潔要求，組織采購人員學習本制度；在采購流程中主動接受監(jiān)督，按規(guī)定提供采購資料（如報價單、合同文本）；對采購人員廉潔行為進行日常管理，發(fā)現(xiàn)違規(guī)苗頭及時上報；與供應(yīng)商簽訂《廉潔合作協(xié)議》，明確廉潔責任。第六條財務(wù)部職責在款項支付環(huán)節(jié)開展監(jiān)督，核查采購合同、驗收單、發(fā)票的一致性，對無合規(guī)依據(jù)、簽字不全的付款申請予以退回；發(fā)現(xiàn)采購付款異常（如超合同金額付款、提前付款）及時向紀檢監(jiān)察部反饋；配合提供采購資金流水等核查資料。第七條質(zhì)量部與生產(chǎn)部職責在供應(yīng)商準入評審、物資驗收環(huán)節(jié)監(jiān)督，對不符合質(zhì)量標準但被違規(guī)納入供應(yīng)商庫、或驗收不合格卻通過驗收的情況，及時上報紀檢監(jiān)察部；提供原料質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)、生產(chǎn)使用反饋等，作為廉潔風險核查依據(jù)。第八條供應(yīng)商職責遵守《廉潔合作協(xié)議》，不得向公司采購人員提供回扣、禮品、宴請等利益輸送；發(fā)現(xiàn)公司人員索要好處的，可向紀檢監(jiān)察部舉報；配合公司廉潔調(diào)查，提供真實證據(jù)。第三章采購全流程廉潔監(jiān)督要求第九條供應(yīng)商準入環(huán)節(jié)監(jiān)督供應(yīng)商準入需由采購部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、生產(chǎn)部開展評審（至少3人參與），評審標準（如資質(zhì)、產(chǎn)能、質(zhì)量）需提前公示，不得臨時增設(shè)或修改標準；嚴禁采購人員單獨決定供應(yīng)商準入，不得將不符合資質(zhì)（如無環(huán)保備案的油墨供應(yīng)商）的單位納入庫中；紀檢監(jiān)察部可隨機抽查準入檔案，核查評審記錄與實際資質(zhì)是否一致；供應(yīng)商準入結(jié)果需在公司內(nèi)部公示（至少3個工作日），公示期間收到異議的，需重新核查并反饋結(jié)果。第十條詢價議價環(huán)節(jié)監(jiān)督單次采購金額超過規(guī)定標準（如5萬元）的，需至少向3家符合資質(zhì)的供應(yīng)商詢價，詢價函內(nèi)容（如規(guī)格、數(shù)量、報價截止時間）需統(tǒng)一，不得向特定供應(yīng)商透露其他報價信息；議價過程需有采購部2人以上參與，做好《議價記錄》（含議價時間、參與人員、各供應(yīng)商報價、最終定價理由），記錄需簽字確認并存檔；嚴禁采購人員與供應(yīng)商私下協(xié)商價格，不得接受供應(yīng)商以“特殊折扣”為名的私下讓利；紀檢監(jiān)察部可對議價過程進行抽查，向供應(yīng)商核實報價真實性。第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)監(jiān)督采購合同需使用公司標準模板，特殊條款（如付款方式、違約責任）需經(jīng)財務(wù)部、法務(wù)人員（或外聘律師）審核，不得簽訂“陰陽合同”（表面合規(guī)、私下另約定利益條款）；合同金額、履行期限等關(guān)鍵信息需與詢價議價結(jié)果一致，不得擅自提高單價、增加數(shù)量；紀檢監(jiān)察部可核查合同與報價單、評審記錄的一致性，發(fā)現(xiàn)差異需要求采購部說明理由；合同簽訂前需在采購部內(nèi)部公示（至少1個工作日），無異議后方可簽訂。第十二條物資驗收環(huán)節(jié)監(jiān)督物資到貨后，需由倉庫部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部（按需）共同驗收，對照合同約定的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準檢驗，填寫《驗收單》（至少2人簽字）；嚴禁驗收人員放寬標準，對數(shù)量短缺、質(zhì)量不合格（如紙張定量偏差超標準）的物資違規(guī)通過驗收；質(zhì)量部需保留檢測記錄，作為驗收監(jiān)督依據(jù)；紀檢監(jiān)察部可隨機抽查驗收物資，復核數(shù)量與質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)驗收造假的，立即啟動調(diào)查。第十三條款項支付環(huán)節(jié)監(jiān)督采購付款需憑合同、驗收單、合規(guī)發(fā)票申請，財務(wù)部審核無誤后按約定時間支付，不得無依據(jù)付款、超金額付款（如合同約定付80%，卻付100%）；嚴禁采購人員要求供應(yīng)商提前開票、或通過虛增驗收數(shù)量套取資金；財務(wù)部發(fā)現(xiàn)付款申請異常的，需暫停付款并向紀檢監(jiān)察部報告；大額采購（如50萬元以上）付款需經(jīng)分管采購副總審批，紀檢監(jiān)察部可核查大額付款的資金流向，確認是否進入合同約定的供應(yīng)商賬戶。第四章廉潔教育與承諾第十四條廉潔教育紀檢監(jiān)察部每年組織2次采購廉潔專項培訓，內(nèi)容包括《反不正當競爭法》、采購違規(guī)案例（如收受回扣被追責案例）、本制度條款，培訓對象覆蓋采購人員、參與采購評審的人員；新入職采購人員需參加廉潔崗前培訓，考核合格后方可上崗；每季度在采購部內(nèi)部開展廉潔提醒，通報行業(yè)內(nèi)廉潔風險動態(tài)。第十五條廉潔承諾采購人員（含部門負責人）需在每年年初簽訂《采購人員廉潔承諾書》，承諾內(nèi)容包括“不接受供應(yīng)商回扣、禮品、宴請”“不泄露采購機密”“主動報告利益沖突（如親屬在供應(yīng)商單位任職）”等，承諾書存入個人檔案；供應(yīng)商在準入時需簽訂《廉潔合作協(xié)議》，明確“向采購人員輸送利益的，立即終止合作并列入黑名單，3年內(nèi)不得合作；造成公司損失的，追究賠償責任”等條款。第五章舉報與調(diào)查處理第十六條舉報渠道與保護公司設(shè)立廉潔舉報渠道：舉報電話（[脫敏處理]）、舉報郵箱（[脫敏處理]）、線下舉報箱（設(shè)在行政樓大廳），渠道信息在公司內(nèi)部、供應(yīng)商合作手冊中公示；接受匿名舉報與實名舉報，對實名舉報人的信息嚴格保密，嚴禁泄露給被舉報對象或無關(guān)人員；嚴禁對舉報人打擊報復（如調(diào)崗、降薪），發(fā)現(xiàn)報復行為的，對責任人加重處理。第十七條調(diào)查流程紀檢監(jiān)察部收到舉報后，需在3個工作日內(nèi)登記，對舉報內(nèi)容初步核實（如查看采購檔案、詢問相關(guān)人員）；屬于廉潔問題的，在5個工作日內(nèi)啟動正式調(diào)查；調(diào)查需組成至少2人的調(diào)查組，收集證據(jù)（如聊天記錄、轉(zhuǎn)賬憑證、采購資料），聽取被舉報人的陳述申辯；重大問題（如涉及金額10萬元以上）需上報總經(jīng)理，必要時可聘請第三方機構(gòu)協(xié)助調(diào)查；調(diào)查結(jié)束后10個工作日內(nèi)形成《調(diào)查報告》，明確是否存在違規(guī)行為、違規(guī)事實、責任人員；調(diào)查結(jié)果需告知實名舉報人（匿名舉報不告知）。第十八條處理辦法對采購人員違規(guī)行為的處理：輕微違規(guī)（如接受供應(yīng)商小額禮品、宴請）：給予口頭警告，責令退還禮品或補交宴請費用，扣當月績效10%-20%；一般違規(guī)（如向供應(yīng)商索要好處、泄露報價信息）：給予書面警告，扣3個月績效，調(diào)離采購崗位；嚴重違規(guī)（如收受回扣、簽訂陰陽合同，涉及金額5萬元以上）：立即解除勞動合同，追回非法所得；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理；對供應(yīng)商違規(guī)行為的處理：輕微違規(guī)（如提供小額禮品）：給予書面警告，限期整改；嚴重違規(guī)（如向采購人員行賄、提供虛假資質(zhì)）：終止合作，列入“廉潔黑名單”，3年內(nèi)不得參與公司采購；造成公司損失的，通過法律途徑索賠。第六章監(jiān)督考核與獎懲第十九條監(jiān)督考核紀檢監(jiān)察部每季度對采購部廉潔管理情況進行考核，考核指標包括“采購流程合規(guī)率”“舉報查實率”“廉潔培訓參與率”，考核結(jié)果納入采購部年度績效；采購人員的廉潔表現(xiàn)作為年度評優(yōu)、晉升的重要依據(jù)，存在違規(guī)記錄的，1年內(nèi)不得評優(yōu)、晉升。第二十條獎勵措施實名舉報采購廉潔問題，經(jīng)調(diào)查屬實的，按違規(guī)金額的5%-10%給予舉報人獎勵（最高不超過5萬元）；匿名舉報查實的，不發(fā)放獎金但記錄表揚；采購人員連續(xù)3年無廉潔違規(guī)記錄，且在采購成本控制、流程優(yōu)化中表現(xiàn)突出的，給予“廉潔采購標兵”稱號，獎勵當月績效50%；供應(yīng)商連續(xù)3年遵守《廉潔合作協(xié)議》，無任何違規(guī)行為的，在采購訂單分配中給予10%-15%的傾斜。第七章附則第二十一條制度修訂本制度由紀檢監(jiān)察部牽頭，每2年根據(jù)國家法律法規(guī)更新（如《反不正當競爭法》修訂）、公司采購規(guī)模變化（如新增設(shè)備采購品類）、廉潔風險新動態(tài)進行評估修訂，修訂前征求采購部、財務(wù)部等相關(guān)部門意見，報總經(jīng)理審批后生效。第二十二條培訓與宣貫紀檢監(jiān)察部每年組織1次全公司范圍的廉潔制度宣貫（含非采購部門），確保員工了解舉報渠道、監(jiān)督要求；向新合作供應(yīng)商送達《廉潔