恒天穩(wěn)金投資基金清算操作指引

第一章總則

第一條為了規(guī)范恒天穩(wěn)金投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)日常操作流程，

提升客戶服務(wù)體驗，促進我司內(nèi)部相關(guān)部門與招商證券更好地銜接，

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》、《恒天穩(wěn)金投資基金合同》、

《外包操作備忘錄一恒天融澤資產(chǎn)管理有限公司》等規(guī)定特制定《恒

天穩(wěn)金投資基金操作指引》，以下簡稱《指引》。

第二條本指引所涉及的業(yè)務(wù)范圍包括：開戶、產(chǎn)品募集、產(chǎn)

品成立、對外投資、產(chǎn)品兌付、產(chǎn)品分紅及產(chǎn)品清盤。

第三條本指引適用從事恒天穩(wěn)金投資基金清算的工作人員，

涉及與該基金相關(guān)的運營、兌付、合規(guī)、產(chǎn)品部等部門。

第二章日常業(yè)務(wù)操作指引

第四條開戶:該指引主要指募集戶、托管戶的開立，

產(chǎn)品經(jīng)理須向清算部提交以下開戶資科：

1.通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站申請的產(chǎn)品代碼的網(wǎng)站截圖；

2.加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件；

3.加蓋公章的基金產(chǎn)品全稱；

清算部待收到以上全部開戶資料后，立即掃描發(fā)送掃描發(fā)送；并

及時跟進開戶進程。

第五條產(chǎn)品募集:在產(chǎn)品募集期間,每日基金封帳后（本基金

目前封帳時間是每天15:00）,清算部需及時導(dǎo)出銀行流水發(fā)送運營

部。

第六條產(chǎn)品成立：產(chǎn)品募集結(jié)束后，由托管人將全部募集資

金劃入托管資金賬戶，并向管理人出具《資金到賬通知書》，產(chǎn)品成

立。

1.產(chǎn)品成立前一日（T-1日）17:00前，產(chǎn)品經(jīng)理須向清算部

提供鮮章版《基金合同》和《運營通知書》，否則產(chǎn)品延遲成立；

2.T-1日，清算部將鮮章版基金合同和運營通知書掃描并發(fā)送招

商證券產(chǎn)品經(jīng)理，由券商于當日開通產(chǎn)品錄單平臺，

3.T-1日，運營部確認產(chǎn)品成立名單，并向清算部提交契約型基

金成立流程;清算部待收到運營提交的流程后，先從多金系統(tǒng)導(dǎo)出成立

名單，與流程核對一致后，再按照券商要求在管理人服務(wù)平臺錄單；

4.24小時冷靜期后跟運營確認最終成立名單后通知券商劃付成

立款,T日產(chǎn)品成立。

5.T日產(chǎn)品成立后,券商給清算部發(fā)送資金到賬通知書，待收到該

資料后，當日即轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)部進行基金備案。

第七條對外投資

1產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)在投資當日提前24小時提供以下資料：

(1)《投資合同》原件：投資人、賬戶、投資金額等信息要填寫

完整，并且加蓋機構(gòu)投資者公章、法人章；基金管理人公章、法人章;

以及托管行的公章、法人章；

(2)《投資決策委員會表決意見表》；

(3)《劃款確認書》原件：其中基本要素須填寫：投及產(chǎn)品名稱;

必須有申請人和部門負責人簽字，注意劃款確認書不能有涂改；

(4)產(chǎn)品成立后首次投資的，還需提供《基金備案證明》；

2彳寺收到以上全部投資材料后，由清算出具劃款指令，并連同

投資合同掃描發(fā)送券商，通知券商劃款；如產(chǎn)品經(jīng)理未按要求提供上

述資料，由此造成劃款延遲或無法劃款等后果由產(chǎn)品經(jīng)理自行承擔。

3.清算部要及時跟進券商劃款進度，督促券商劃款，確?？铐椉?/p>

時劃付。

第八條產(chǎn)品兌付：本基金合同約定T+1日或T+0日給客戶

兌付，否則即視為違約。

T+1日兌付流程：

1、T日客戶于12:00之前提交贖回申請，兌付管理部確認贖

回客戶名單后，提交基金兌付申請流程到清算部；

2、T曰清算部收到兌付申請流程后，于當曰24點之前將贖回客

戶信息導(dǎo)入招商證券管理人服務(wù)平臺，并通知券商確認；

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3.確認賬戶可用資金：T日確認T+1日贖回金額后，在T+1日

兌付前備足兌付資金；

4.T+1日確認投資者收款賬戶信息，對于券商反饋的部分客戶賬

戶信息問題，管理人核實后在管理人平臺修改，并通知券商復(fù)核無誤

后支付；

5.T+1日,督促券商給客戶支付兌付款，查詢付款流水，保證所

有申請客戶于T+1日付款。

T+0日兌付流程：

1.T日客戶于10:55之前提交贖回申請，兌付管理部確認后，

提交基金兌付申請流程到清算部；

2.清算部于T日11:00之前將贖回客戶信息導(dǎo)入招商證券管理

人平臺，并通知券商確認；

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3.T日，確認賬戶可用資金和投資者收款賬戶信息后，督促券商

給客戶支付兌付款，保證T日給客戶付款。

第九條產(chǎn)品分紅：

1.確定分紅基準日、權(quán)益登記日(T日);

2.投資者分紅方式修改：(1)基金投資者的默認分紅方式為基金

合同上約定的分紅方式；(2)T-1日或之前，若有投資者的分紅方式

需要修改，管理人在運營外包服務(wù)平臺修改投資者分紅方式(前提是

合同上約定了多種分紅方式)；

3.分紅公告:(1)T-1日前產(chǎn)品經(jīng)理填寫分紅公告；(2)T-1B

前管理人發(fā)送分紅公告至招商證券外包估值人員進行復(fù)核確認；(3)

T-；

4.T日確認投資者收款賬戶信息；

5.資金從交易戶劃至托管戶,T+2日前出具劃款指令將資金從交

易戶劃至托管戶；

6.分紅資金到投資者銀行賬戶,T+3日前招商證券依據(jù)TA清算結(jié)

果報表，托管清算崗將分紅資金劃至基金募集戶，外包清算崗將分紅

資金劃至投資者；

7.T+3日查詢募集戶流水，保證分紅款劃付。

第十條：產(chǎn)品清盤：

L確定產(chǎn)品清盤曰，產(chǎn)品經(jīng)理填寫清盤通知函并蓋章，將蓋章版清

盤通知函掃描件發(fā)送券商；

2.資產(chǎn)變現(xiàn):須在基金終止日(T日)前完成基金資產(chǎn)變現(xiàn)；

3.資金從交易戶劃至托管戶,T+1日前,出具劃款指令，將交易戶資

金全部劃到托管戶；

4.交易相關(guān)賬戶銷戶：證券交易戶、證券股東卡、期貨交易戶銷

戶；

5.T+1日確認投資者收款賬戶信息；

6.確認清盤凈值:T+3日前，招商證券外包估值崗核算終止日凈

值，并發(fā)送清算報告，清算部復(fù)核無誤后反饋給券商；

7.TA清算:招商證券外包TA崗根據(jù)復(fù)核無誤的清算報告上的凈

值進行基金清盤TA清算；

8.清盤贖回資金到投資者賬戶：T+5日，招商證券依據(jù)TA清算

結(jié)果報表，托管清算崗將清盤贖回資金劃至基金募集戶，外包清算崗

將清盤贖回資金劃至投資者；

9.查詢客戶清算款劃出情況；

10.T+5日內(nèi)，將復(fù)核無誤的紙質(zhì)清算報告蓋章后郵寄券商；

11.費用支付:T+8日內(nèi),券商根據(jù)收到的紙質(zhì)版蓋章版的清算報

告進行管理費、托管費等相關(guān)費用的支付；

12.托管戶銷戶:券商根據(jù)清算報告進行托管銀行賬戶的銷戶。

第三章操作指引履行