2020-2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共700題）1、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性【答案】A2、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D4、下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B5、（2020年真題）證券公司應(yīng)當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C8、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D9、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B10、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B11、下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A12、A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應(yīng)責令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B13、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A14、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D15、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A16、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B17、（2020年真題）以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C18、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】B21、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B22、下列關(guān)于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2017年真題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D24、股份有限公司章程應(yīng)當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、以下屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C26、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有（）。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】A27、私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C28、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B29、下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司分配股利或者增資計劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任【答案】A30、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】B32、有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A33、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B35、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D36、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認繳且實際繳付的出資【答案】B38、證券賬戶名稱應(yīng)當注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A40、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C41、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A42、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C43、證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C45、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D46、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C47、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C48、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C50、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當同時滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D51、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B52、下列說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C53、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。?A.5B.1C.2D.3【答案】D54、（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、下列（）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告【答案】A57、證券公司應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任【答案】C59、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B60、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D61、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害情形的，應(yīng)當在（）進行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B62、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元【答案】A63、（2017年真題）證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、下列關(guān)于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責的說法正確的是（）A.董事會負責對經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應(yīng)責任B.經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔相應(yīng)責任C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任D.經(jīng)理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任【答案】B65、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A66、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C67、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C68、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D69、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A70、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D71、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C72、以下說法，錯誤的是（）。A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票C.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓D.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行【答案】B73、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B74、針對公募基金，證券公司應(yīng)當履行（）義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D75、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D76、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C77、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C78、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當（）A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D79、為保護投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D80、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是()。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C81、下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D82、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D83、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.財務(wù)負責人D.總經(jīng)理秘書【答案】D84、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D85、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A86、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D87、公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5【答案】C88、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D89、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C90、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保護基金管理人的合法權(quán)益D.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率【答案】C91、保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔的刑事處罰有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A92、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當標明“有限合伙”字樣【答案】C93、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D94、下列有關(guān)債券交易的事項說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式【答案】D95、未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C96、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D97、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A98、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A99、下列選項中，說法不正確的是()。A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料C.當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C100、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A101、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B102、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A103、下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A104、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。A.客戶電話委托下單B.為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場D.客戶自行買賣股票【答案】C105、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A106、財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（）。A.暫不需要關(guān)注B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告D.持續(xù)關(guān)注【答案】B107、有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C108、證券公司應(yīng)當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C109、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D110、相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C112、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應(yīng)當對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C113、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度【答案】A114、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A115、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B116、證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C117、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C118、下列有關(guān)有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C119、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論【答案】D120、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C121、(2019年真題)申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（）年的財務(wù)會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C122、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B123、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B124、下列不屬于證券行業(yè)文化基本要求的是（）。A.堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)B.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣D.堅持守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神【答案】D125、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話【答案】C126、（2017年真題）公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A127、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B128、在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，A.當日B.次日C.下一交易日D.2個交易日后【答案】A129、根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B131、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B132、下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C133、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B134、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A135、證券公司應(yīng)當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A136、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔【答案】D137、下列有關(guān)有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C138、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B139、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D140、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B141、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.30B.10C.15D.5【答案】B142、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D143、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D144、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D145、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，制作證券研究報告應(yīng)當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎，署名的證券分析師應(yīng)當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、（2020年真題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A147、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B148、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C149、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應(yīng)該由（）擔任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C150、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A151、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝?、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A152、(2018年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經(jīng)營人D.資產(chǎn)托管機構(gòu)【答案】D153、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C154、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B155、證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A156、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C157、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C158、下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B159、（2020年真題）下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當承擔補繳義務(wù)B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當對其他合伙人承擔連帶責任D.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資【答案】D160、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C161、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C162、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B163、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C164、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D165、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B166、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B167、（2017年真題）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C168、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.3C.5D.6【答案】B169、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C170、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當具備條件的是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C171、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C172、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B173、證券公司應(yīng)當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A174、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔B.監(jiān)事會無權(quán)對董事會決議事項進行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會無權(quán)列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由監(jiān)事會承擔【答案】A175、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B176、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是（）。A.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式B.股票必須采用紙面形式C.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式【答案】A177、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C178、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C179、（）接受上市公司委托開展相關(guān)業(yè)務(wù)，該受托事項對上市公司證券交易價格有重大影響的，應(yīng)當填寫本機構(gòu)內(nèi)幕信息知情人檔案。上述主體應(yīng)當保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B180、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A181、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D182、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D183、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B184、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D185、證券公司的（）應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C186、下列說法錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具【答案】B187、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B188、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過【答案】D189、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D190、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A191、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物【答案】D192、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D193、下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在3日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B194、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D195、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B196、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B197、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D198、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C199、公司的成立日期為（）。A.申請設(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B200、對出現(xiàn)重大風險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D201、關(guān)于下列特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求中，說法錯誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D202、下列關(guān)于有限責任公司設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D203、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B204、下列關(guān)于非公開基金財產(chǎn)證券投資的說法中，錯誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A205、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D206、關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B207、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D208、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C209、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D210、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B211、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值進行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A212、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A213、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B214、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C215、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B216、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.②③【答案】D217、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D218、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B219、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D220、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C221、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D222、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B223、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D224、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D225、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D226、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔保【答案】A227、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B228、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C229、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C230、證券承銷的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C231、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B232、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D233、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。A.風險相當原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動態(tài)管理原則【答案】A234、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B235、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為【答案】B236、下列關(guān)于保薦期問的說法，錯誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D237、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B238、同自營業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A239、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B240、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】B241、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A242、（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B243、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行【答案】A244、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等