2025年證券從業(yè)資格專項(xiàng)訓(xùn)練考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題號(hào)后面括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本集聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.信息披露功能2.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行的是哪種組織形式？A.股份有限公司B.國(guó)有企業(yè)C.社會(huì)團(tuán)體D.公司制3.下列哪種金融工具不屬于股票類資產(chǎn)？A.普通股B.優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.備兌權(quán)證4.假設(shè)某公司發(fā)行了面額為100元的5年期到期一次還本付息債券，票面利率為8%，市場(chǎng)利率為10%，該債券的發(fā)行價(jià)格（不考慮發(fā)行費(fèi)用）會(huì)低于面值。A.正確B.錯(cuò)誤5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣多少萬(wàn)元？A.1000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.5億6.我國(guó)上市公司發(fā)行新股，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣多少萬(wàn)元？A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億7.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.知道內(nèi)幕信息的人員自行買賣該公司的證券B.將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人利用該信息買賣證券C.證券從業(yè)人員基于職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議他人買賣證券D.非法獲取內(nèi)幕信息的人員根據(jù)該信息買賣證券8.證券交易印花稅的稅率是多少？A.0.1%B.0.3%C.1%D.2%9.以下哪種訂單類型是指客戶指定經(jīng)紀(jì)商以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格為其買進(jìn)或賣出指定數(shù)量的證券，且必須立即成交？A.市價(jià)訂單B.限價(jià)訂單C.止損訂單D.停損限價(jià)訂單10.我國(guó)證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保比例不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%11.以下哪種金融衍生品屬于期權(quán)類產(chǎn)品？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約12.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，屬于其哪種業(yè)務(wù)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資金業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)13.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.根據(jù)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)等因素進(jìn)行分類B.不同類別的證券公司適用不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)C.分類的目的是為了促進(jìn)證券公司公平競(jìng)爭(zhēng)D.分類的結(jié)果直接影響公司的業(yè)務(wù)范圍14.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？A.身份信息、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)B.身份信息、教育背景、職業(yè)信息C.身份信息、資產(chǎn)規(guī)模、家庭住址D.身份信息、收入水平、婚姻狀況15.我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。A.正確B.錯(cuò)誤16.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，因技術(shù)故障等非人為因素導(dǎo)致部分證券暫停交易的，證券交易所有權(quán)決定恢復(fù)交易。A.正確B.錯(cuò)誤17.下列哪種行為屬于操縱證券市場(chǎng)？A.聯(lián)合他人集中買入某只股票，操縱其價(jià)格B.利用資金優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票，影響其價(jià)格C.在信息敏感期內(nèi)，利用內(nèi)幕信息買賣證券D.上述所有行為18.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（至少滿足一項(xiàng)）（1）建立健全的信用風(fēng)險(xiǎn)隔離制度（2）建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度（3）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定A.（1）（2）B.（1）（3）C.（2）（3）D.（1）（2）（3）19.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起多少年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓？A.1年B.2年C.3年D.5年20.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并明確標(biāo)識(shí)為證券研究報(bào)告。A.正確B.錯(cuò)誤21.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)22.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項(xiàng)？A.公開透明原則B.客戶利益至上原則C.自負(fù)盈虧原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則23.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。A.正確B.錯(cuò)誤24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)保證證券登記記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.正確B.錯(cuò)誤25.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.凈資本是衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是衡量證券公司資本充足狀況的指標(biāo)C.資本杠桿率是衡量證券公司負(fù)債水平的指標(biāo)D.凈資本與負(fù)債的比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。A.正確B.錯(cuò)誤27.上市公司信息披露義務(wù)人依法作出的公告、公告說(shuō)明等文件，是發(fā)行證券的招募說(shuō)明書、上市公司公告等文件的重要組成部分。A.正確B.錯(cuò)誤28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤29.下列哪種行為不屬于非法證券活動(dòng)？A.非法設(shè)立證券公司B.非法代理證券業(yè)務(wù)C.組織非法證券投資咨詢D.以上所有行為均屬于30.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋其所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。A.正確B.錯(cuò)誤31.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司可以依法從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤32.證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶的哪些風(fēng)險(xiǎn)？（至少滿足一項(xiàng)）（1）償債能力風(fēng)險(xiǎn)（2）投資經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)（3）心理承受能力風(fēng)險(xiǎn)A.（1）（2）B.（1）（3）C.（2）（3）D.（1）（2）（3）33.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告？A.1B.2C.3D.534.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本與負(fù)債的比例不得低于多少？A.8%B.10%C.12%D.15%35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立賬戶，確?？蛻糍Y產(chǎn)獨(dú)立、安全、完整。A.正確B.錯(cuò)誤36.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤37.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊(cè)及其變動(dòng)登記，但不對(duì)證券的發(fā)行、交易負(fù)責(zé)。A.正確B.錯(cuò)誤38.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的研究人員撰寫，并經(jīng)過合規(guī)審查。A.正確B.錯(cuò)誤39.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.正確B.錯(cuò)誤40.證券公司可以將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)全部委托給其他機(jī)構(gòu)。A.正確B.錯(cuò)誤41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則，不得與其他業(yè)務(wù)混合操作。A.正確B.錯(cuò)誤42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或者實(shí)際控制人變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.正確B.錯(cuò)誤43.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券公司提供證券賬戶、證券持有人名冊(cè)等信息。A.正確B.錯(cuò)誤44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.正確B.錯(cuò)誤45.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，將臨時(shí)報(bào)告公告于證券交易所，并予公告后及時(shí)通知所有投資者？A.1B.2C.3D.446.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。A.正確B.錯(cuò)誤47.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司規(guī)定的期限內(nèi)離任，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查。A.正確B.錯(cuò)誤48.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)按照證券登記的規(guī)則，保證證券登記記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.正確B.錯(cuò)誤49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過程監(jiān)控。A.正確B.錯(cuò)誤50.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告？A.1B.2C.3D.551.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其股東變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.正確B.錯(cuò)誤52.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或者毀損。A.正確B.錯(cuò)誤53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估體系。A.正確B.錯(cuò)誤54.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立信息保密制度，對(duì)未公開的信息進(jìn)行保密。A.正確B.錯(cuò)誤55.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)客戶和公司的合法權(quán)益。A.正確B.錯(cuò)誤56.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向投資者提供證券賬戶信息查詢服務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，公平對(duì)待所有客戶。A.正確B.錯(cuò)誤58.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告？A.1B.2C.3D.459.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。A.正確B.錯(cuò)誤60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)保證證券登記的連續(xù)性和安全性。A.正確B.錯(cuò)誤二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題號(hào)后面括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、少選或未選均不得分。）61.證券市場(chǎng)的功能包括哪些？A.資本集聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.資產(chǎn)配置功能E.信息發(fā)布功能62.下列哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.違反監(jiān)管規(guī)定開展業(yè)務(wù)B.內(nèi)部控制制度不健全C.高管人員行為不合規(guī)D.未經(jīng)批準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)E.客戶投訴處理不當(dāng)63.上市公司發(fā)行新股，可以采取的方式有哪些？A.第一次公開發(fā)行股票B.增發(fā)C.配股D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股E.權(quán)益回購(gòu)64.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）（1）按照資產(chǎn)管理合同約定的投資策略和投資限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理（2）按照規(guī)定向投資者披露信息（3）保存完整的交易記錄和相關(guān)資料（4）定期對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估（5）將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離65.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（至少滿足兩項(xiàng)）（1）建立健全的信用風(fēng)險(xiǎn)隔離制度（2）建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度（3）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定（4）建立健全的合規(guī)管理制度（5）建立健全的財(cái)務(wù)管理制度66.證券公司可以從事哪些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（至少滿足兩項(xiàng)）A.公募證券投資基金管理B.私募證券投資基金管理C.資產(chǎn)管理計(jì)劃D.融資融券E.證券自營(yíng)67.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些素質(zhì)？（至少滿足兩項(xiàng)）（1）正直誠(chéng)信（2）熟悉證券市場(chǎng)（3）具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)（4）具備相應(yīng)的管理能力（5）具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力68.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券存管D.證券結(jié)算E.證券交易69.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.股東大會(huì)、董事會(huì)決議B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.管理層討論與分析D.重大合同E.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)70.操縱證券市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.以個(gè)人名義或假借他人名義，為自己買賣證券B.利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格C.聯(lián)合他人，集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱證券價(jià)格D.利用信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格E.傳播虛假信息，影響證券交易價(jià)格71.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括哪些指標(biāo)？（至少滿足兩項(xiàng)）A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本杠桿率D.凈資本與負(fù)債的比例E.凈資產(chǎn)收益率72.證券公司可以開展的業(yè)務(wù)有哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資金業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)73.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其股東滿足以下哪些條件？（至少滿足兩項(xiàng)）A.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的證券公司B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的期貨公司C.實(shí)際控制人變更前，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效E.近3年未因違法違規(guī)行為被行政處罰或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施74.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.客戶利益至上原則B.公開透明原則C.自負(fù)盈虧原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則E.長(zhǎng)期投資原則75.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.證券賬戶、證券持有人名冊(cè)的登記B.證券的存管和結(jié)算C.證券交易的提供D.證券登記數(shù)據(jù)的維護(hù)和管理E.證券登記信息的提供76.上市公司信息披露義務(wù)人的責(zé)任包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.對(duì)披露的信息負(fù)責(zé)C.依法披露信息D.保護(hù)投資者合法權(quán)益E.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督77.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.忠實(shí)義務(wù)B.勤勉義務(wù)C.維護(hù)公司利益D.接受監(jiān)管E.遵守法律法規(guī)78.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.股票B.債券C.資產(chǎn)支持證券D.期貨E.期權(quán)79.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)狀況滿足以下哪些條件？（至少滿足兩項(xiàng)）A.凈資本不低于人民幣2億元B.凈資本不低于人民幣5億元C.凈資本不低于客戶信用負(fù)債總額的8%D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不低于150%E.資本杠桿率不高于140%80.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的數(shù)據(jù)包括哪些？（至少滿足兩項(xiàng)）A.證券賬戶信息B.證券持有人名冊(cè)C.證券發(fā)行信息D.證券交易信息E.證券結(jié)算信息三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）81.證券公司可以將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)全部委托給其他機(jī)構(gòu)。（否）82.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)，將臨時(shí)報(bào)告公告于證券交易所。（否）83.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司規(guī)定的期限內(nèi)離任，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查。（是）84.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或者毀損。（是）85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則，不得與其他業(yè)務(wù)混合操作。（是）86.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或者實(shí)際控制人變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（是）87.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向投資者提供證券賬戶信息查詢服務(wù)。（是）88.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，公平對(duì)待所有客戶。（是）89.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起4日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告。（否）90.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。（是）91.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)保證證券登記的連續(xù)性和安全性。（是）92.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過程監(jiān)控。（是）93.上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告。（否）94.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其股東變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（是）95.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或者毀損。（是）96.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估體系。（是）97.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立信息保密制度，對(duì)未公開的信息進(jìn)行保密。（是）98.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)客戶和公司的合法權(quán)益。（是）99.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向投資者提供證券賬戶信息查詢服務(wù)。（是）100.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，公平對(duì)待所有客戶。（是）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要包括資本集聚功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和資源優(yōu)化配置功能。信息披露功能主要是指發(fā)行人在證券發(fā)行和交易過程中，有責(zé)任將影響投資者決策的信息進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露。2.A解析：我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行的是公司制，例如上海證券交易所和深圳證券交易所都是股份有限公司。3.C解析：股票類資產(chǎn)主要包括普通股、優(yōu)先股和存托憑證等?？赊D(zhuǎn)換債券屬于債券類資產(chǎn)，雖然其可轉(zhuǎn)換成股票，但其本身性質(zhì)是債券。4.A解析：根據(jù)債券定價(jià)原理，當(dāng)債券票面利率低于市場(chǎng)利率時(shí)，債券的發(fā)行價(jià)格會(huì)低于面值，因?yàn)橥顿Y者要求的收益率高于債券的票面利率。5.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。6.D解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣1億元。7.A解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。選項(xiàng)A是內(nèi)幕交易行為。8.B解析：我國(guó)證券交易印花稅的稅率為成交金額的0.3%。9.A解析：市價(jià)訂單是指以市場(chǎng)當(dāng)前價(jià)格立即成交的訂單，不需要指定價(jià)格，必須立即成交。10.B解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保比例不得低于150%。11.D解析：期權(quán)類產(chǎn)品是指賦予買方在未來(lái)某個(gè)特定時(shí)間或之前，以特定價(jià)格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利，而非義務(wù)的合約。期權(quán)合約屬于期權(quán)類產(chǎn)品。12.C解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，屬于其資金業(yè)務(wù)，也稱為信用業(yè)務(wù)。13.D解析：證券公司分類監(jiān)管的目的是為了促進(jìn)證券公司公平競(jìng)爭(zhēng)，但分類結(jié)果并不直接影響公司的業(yè)務(wù)范圍，而是影響公司的監(jiān)管級(jí)別和監(jiān)管要求。14.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況和證券投資經(jīng)驗(yàn)等，以便評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。15.A解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。16.A解析：證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，因技術(shù)故障等非人為因素導(dǎo)致部分證券暫停交易的，證券交易所有權(quán)決定恢復(fù)交易。17.D解析：上述所有行為均屬于操縱證券市場(chǎng)行為，包括聯(lián)合他人集中買賣、利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)影響價(jià)格等。18.D解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全的信用風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定等。19.C解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。20.A解析：證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并明確標(biāo)識(shí)為證券研究報(bào)告。21.B解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。22.C解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、專業(yè)原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則等。自負(fù)盈虧原則是投資者應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。23.A解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，這是法律法規(guī)的明確規(guī)定。24.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)保證證券登記記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。25.C解析：凈資本與負(fù)債的比例是衡量證券公司負(fù)債水平的指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是衡量證券公司資本充足狀況的指標(biāo)。26.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，例如持有證券從業(yè)資格，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)等。27.A解析：上市公司信息披露義務(wù)人依法作出的公告、公告說(shuō)明等文件，是發(fā)行證券的招募說(shuō)明書、上市公司公告等文件的重要組成部分。28.A解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。29.D解析：上述所有行為均屬于非法證券活動(dòng)，包括非法設(shè)立證券公司、非法代理證券業(yè)務(wù)、組織非法證券投資咨詢等。30.A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋其所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。31.A解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司可以依法從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。32.D解析：證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶的償債能力風(fēng)險(xiǎn)、投資經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)、心理承受能力風(fēng)險(xiǎn)等。33.C解析：上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。34.B解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。35.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立賬戶，確?？蛻糍Y產(chǎn)獨(dú)立、安全、完整。36.A解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。37.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶、證券持有人名冊(cè)及其變動(dòng)登記，同時(shí)也負(fù)責(zé)證券的發(fā)行、交易、存管、結(jié)算等，是一個(gè)綜合性服務(wù)平臺(tái)。38.A解析：證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的研究人員撰寫，并經(jīng)過合規(guī)審查。39.A解析：上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。40.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)不能全部委托給其他機(jī)構(gòu)，必須自行承擔(dān)。41.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則，不得與其他業(yè)務(wù)混合操作。42.A解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或者實(shí)際控制人變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。43.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券公司提供證券賬戶、證券持有人名冊(cè)等信息。44.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施。45.C解析：上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起3日內(nèi)，將臨時(shí)報(bào)告公告于證券交易所，并予公告后及時(shí)通知所有投資者。46.A解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。47.A解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司規(guī)定的期限內(nèi)離任，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查。48.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)按照證券登記的規(guī)則，保證證券登記記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。49.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立投資監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資運(yùn)作進(jìn)行過程監(jiān)控。50.C解析：上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起3日內(nèi)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告。51.A解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其股東變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。52.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)，并采取措施防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或者毀損。53.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估體系。54.A解析：上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立信息保密制度，對(duì)未公開的信息進(jìn)行保密。55.A解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)客戶和公司的合法權(quán)益。56.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向投資者提供證券賬戶信息查詢服務(wù)。57.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，公平對(duì)待所有客戶。58.C解析：上市公司發(fā)生的可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告。59.A解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或者實(shí)際控制人變更，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。60.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記，應(yīng)當(dāng)保證證券登記的連續(xù)性和安全性。二、多項(xiàng)選擇題61.ABCD解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本集聚功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和資源優(yōu)化配置功能。62.ABCE解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括違反監(jiān)管規(guī)定開展業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制制度不健全、高管人員行為不合規(guī)、未經(jīng)批準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)、客戶投訴處理不當(dāng)?shù)取?3.ABC解析：上市公司發(fā)行新股，可以采取的方式包括第一次公開發(fā)行股票