第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁一次國證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

2.證券從業(yè)資格考試的科目不包括以下哪一項？

A.證券市場基礎知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務流程

3.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.證券從業(yè)資格考試的報考條件中，對學歷的要求是什么？

A.高中及以上

B.大專及以上

C.本科及以上

D.碩士及以上

5.證券從業(yè)資格考試的考試形式是？

A.筆試

B.上機考試

C.面試

D.混合考試

6.證券從業(yè)資格考試的考試時間一般是多久？

A.1小時

B.2小時

C.3小時

D.4小時

7.證券從業(yè)資格考試的試題類型不包括以下哪一項？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.開放題

8.證券從業(yè)資格考試的考試內容主要涉及哪些方面？

A.證券市場基礎知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.以上都是

9.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式是？

A.網(wǎng)上查詢

B.短信通知

C.郵件通知

D.以上都是

10.證券從業(yè)資格考試的證書頒發(fā)機構是？

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券登記結算公司

11.證券從業(yè)資格證的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

12.證券從業(yè)資格證需要定期更換嗎？

A.需要

B.不需要

13.證券從業(yè)資格證遺失后如何補辦？

A.向中國證監(jiān)會申請補辦

B.向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦

C.向證券交易所申請補辦

D.向證券登記結算公司申請補辦

14.證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格嗎？

A.可以

B.不可以

15.證券從業(yè)資格證考試的成績可以保留多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

16.證券從業(yè)資格證考試的成績查詢時間一般是多久？

A.考試結束后立即查詢

B.考試結束后1天內查詢

C.考試結束后2天內查詢

D.考試結束后3天內查詢

17.證券從業(yè)資格證考試的成績復核流程是？

A.網(wǎng)上申請復核

B.書面申請復核

C.電話申請復核

D.以上都是

18.證券從業(yè)資格證考試的成績復核結果一般在多久內公布？

A.1天內

B.2天內

C.3天內

D.5天內

19.證券從業(yè)資格證考試的成績復核需要繳納費用嗎？

A.需要

B.不需要

20.證券從業(yè)資格證考試的成績復核只能申請一次嗎？

A.可以

B.不可以

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

A.證券市場基礎知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務流程

22.證券從業(yè)資格考試的報考條件包括哪些？

A.年滿18周歲

B.具有高中及以上文化程度

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有相應的專業(yè)知識和技能

23.證券從業(yè)資格考試的考試形式包括哪些？

A.筆試

B.上機考試

C.面試

D.混合考試

24.證券從業(yè)資格考試的試題類型包括哪些？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.開放題

25.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式包括哪些？

A.網(wǎng)上查詢

B.短信通知

C.郵件通知

D.以上都是

26.證券從業(yè)資格證的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

27.證券從業(yè)資格證需要定期更換嗎？

A.需要

B.不需要

28.證券從業(yè)資格證遺失后如何補辦？

A.向中國證監(jiān)會申請補辦

B.向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦

C.向證券交易所申請補辦

D.向證券登記結算公司申請補辦

29.證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格嗎？

A.可以

B.不可以

30.證券從業(yè)資格證考試的成績可以保留多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的合格標準是60分。

32.證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析。

33.證券從業(yè)資格考試的報考條件中，對學歷的要求是大專及以上。

34.證券從業(yè)資格考試的考試形式是筆試。

35.證券從業(yè)資格考試的考試時間一般是2小時。

36.證券從業(yè)資格考試的試題類型包括單選題、多選題、判斷題。

37.證券從業(yè)資格考試的考試內容主要涉及證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析。

38.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式是網(wǎng)上查詢。

39.證券從業(yè)資格證的有效期是2年。

40.證券從業(yè)資格證遺失后可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括______和______。

42.證券從業(yè)資格考試的報考條件中，對學歷的要求是______及以上。

43.證券從業(yè)資格考試的考試形式是______。

44.證券從業(yè)資格考試的試題類型包括______、______和______。

45.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式是______。

46.證券從業(yè)資格證的有效期是______。

47.證券從業(yè)資格證遺失后可以向______申請補辦。

48.證券從業(yè)資格證可以同時申請______個執(zhí)業(yè)資格。

49.證券從業(yè)資格證考試的成績可以保留______。

50.證券從業(yè)資格證考試的成績查詢時間一般是______內。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的報名流程。

52.簡述證券從業(yè)資格考試的考試流程。

53.簡述證券從業(yè)資格考試的成績查詢流程。

54.簡述證券從業(yè)資格證的申請流程。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

55.某考生小明，想報考證券從業(yè)資格考試，但他只有高中學歷，請問他是否可以報考？為什么？

56.某考生小紅，已經(jīng)通過了證券從業(yè)資格考試的證券市場基礎知識科目，但尚未通過證券法律法規(guī)科目，請問她需要怎樣做才能取得證券從業(yè)資格證？

57.某考生小剛，在證券從業(yè)資格考試中取得了85分的成績，請問他可以申請成績復核嗎？如果可以，他應該如何申請？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.A

2.D

3.B

4.B

5.A

6.B

7.D

8.D

9.D

10.B

11.B

12.A

13.B

14.A

15.B

16.C

17.A

18.B

19.B

20.B

二、多選題

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.B

27.A

28.B

29.A

30.B

三、判斷題

31.√

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.×

40.√

四、填空題

41.證券市場基礎知識證券法律法規(guī)

42.大專

43.筆試

44.單選題多選題判斷題

45.網(wǎng)上查詢

46.2年

47.中國證券業(yè)協(xié)會

48.多個

49.2年

50.3天

五、簡答題

51.答：①網(wǎng)上報名；②提交資料；③繳納費用；④確認報名信息。

52.答：①打印準考證；②前往考場；③參加考試；④等待成績公布。

53.答：①登錄中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)；②進入成績查詢系統(tǒng)；③輸入相關信息；④查詢成績。

54.答：①填寫申請表；②提交相關資料；③繳納費用；④等待審核結果。

六、案例分析題

55.答：案例背景分析：小明只有高中學歷，想報考證券從業(yè)資格考試。問題解答：問題1：答：①根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條規(guī)定，報考證券從業(yè)人員資格考試的人員，應當具有高中畢業(yè)以上文化程度。②因此，小明只有高中學歷，符合報考條件，可以報考證券從業(yè)資格考試。

56.答：案例背景分析：小紅已經(jīng)通過了證券從業(yè)資格考試的證券市場基礎知識科目，但尚未通過證券法律法規(guī)科目，想取得證券從業(yè)資格證。問題解答：問題1：答：①根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試科目為兩科，考試成績合格的有效期為兩年。②因此，小紅需要再通過證券法律法規(guī)科目，且兩科成績都在兩年內合格，才能取得證券從業(yè)資格證。

57.答：案例背景分析：小剛在證券從業(yè)資格考試中取得了85分的成績，想申請成績復核。問題解答：問題1：答：①根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條規(guī)定，考生對考試成績有異議的，可以在成績公布之日起5日內向中國證券業(yè)協(xié)會申請復核。②小剛的成績已經(jīng)超過合格線，不符合申請復核的條件?？偨Y建議：考生應認真?zhèn)淇?，爭取一次通過考試，避免不必要的麻煩。

解析

一、單選題

1.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第6條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的合格標準為60分，因此正確答案為A。B、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與合格標準不符。

2.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第3條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的科目包括證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析，因此正確答案為D。A、B、C選項均為考試科目，因此錯誤。

3.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績有效期為期兩年，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與成績有效期不符。

4.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條規(guī)定，報考證券從業(yè)人員資格考試的人員，應當具有高中畢業(yè)以上文化程度，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與學歷要求不符。

5.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試形式為筆試，因此正確答案為A。B、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與考試形式不符。

6.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第5條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試時間一般為2小時，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與考試時間不符。

7.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的試題類型包括單選題、多選題、判斷題，因此正確答案為D。A、B、C選項均為試題類型，因此錯誤。

8.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第3條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試內容主要涉及證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析，因此正確答案為D。A、B、C選項均為考試內容的一部分，因此錯誤。

9.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試成績查詢方式為網(wǎng)上查詢、短信通知、郵件通知，因此正確答案為D。A、B、C選項均為成績查詢方式，因此錯誤。

10.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第2條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的證書頒發(fā)機構為中國證券業(yè)協(xié)會，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與證書頒發(fā)機構不符。

11.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第11條規(guī)定，證券從業(yè)資格證的有效期為2年，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與有效期不符。

12.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)資格證需要定期更換，因此正確答案為A。B選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證需要定期更換。

13.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條規(guī)定，證券從業(yè)資格證遺失后可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與補辦機構不符。

14.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條規(guī)定，證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格，因此正確答案為A。B選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格。

15.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績可以保留期為2年，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與成績保留期不符。

16.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績查詢時間一般為考試結束后3天內查詢，因此正確答案為C。A、B、D選項均為錯誤選項，因為它們與成績查詢時間不符。

17.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績復核流程為網(wǎng)上申請復核，因此正確答案為A。B、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與復核流程不符。

18.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績復核結果一般在2天內公布，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與復核結果公布時間不符。

19.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績復核不收取費用，因此正確答案為B。A選項錯誤，因為成績復核不收取費用。

20.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績復核只能申請一次，因此正確答案為B。A選項錯誤，因為成績復核只能申請一次。

二、多選題

21.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第3條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的科目包括證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析，因此正確答案為ABCD。A、B、C、D選項均為考試科目，因此正確。

22.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條規(guī)定，報考證券從業(yè)人員資格考試的人員，應當具有高中畢業(yè)以上文化程度、具有良好的職業(yè)道德、具有相應的專業(yè)知識和技能，因此正確答案為ABCD。A、B、C、D選項均為報考條件，因此正確。

23.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試形式為筆試，因此正確答案為ABCD。A、B、C、D選項均為考試形式，因此正確。

24.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的試題類型包括單選題、多選題、判斷題，因此正確答案為ABC。A、B、C選項均為試題類型，因此正確。D選項錯誤，因為開放題不是證券從業(yè)人員資格考試的試題類型。

25.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試成績查詢方式為網(wǎng)上查詢、短信通知、郵件通知，因此正確答案為ABCD。A、B、C、D選項均為成績查詢方式，因此正確。

26.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第11條規(guī)定，證券從業(yè)資格證的有效期為2年，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與有效期不符。

27.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)資格證需要定期更換，因此正確答案為A。B選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證需要定期更換。

28.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條規(guī)定，證券從業(yè)資格證遺失后可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與補辦機構不符。

29.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條規(guī)定，證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格，因此正確答案為A。B選項錯誤，因為證券從業(yè)資格證可以同時申請多個執(zhí)業(yè)資格。

30.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的成績可以保留期為2年，因此正確答案為B。A、C、D選項均為錯誤選項，因為它們與成績保留期不符。

三、判斷題

31.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第6條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的合格標準為60分，因此本題說法正確。

32.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第3條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的科目包括證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析，因此本題說法正確。

33.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條規(guī)定，報考證券從業(yè)人員資格考試的人員，應當具有高中畢業(yè)以上文化程度，因此本題說法錯誤。

34.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試形式為筆試，因此本題說法正確。

35.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第5條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試時間一般為2小時，因此本題說法正確。

36.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第4條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的試題類型包括單選題、多選題、判斷題，因此本題說法正確。

37.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第3條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試內容主要涉及證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析，因此本題說法正確。

38.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員資格考試的考試成績查詢方式為網(wǎng)上查詢、短信通知、郵件通知，因此本題說法正確。

39.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第11條規(guī)定，證券從業(yè)資格證的有效期為2年，因此本題說法錯誤。

40.解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條規(guī)定，證券從業(yè)資格證遺失后可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請補辦，因此本題說法正確。

四、填空題

41.證券市場基礎知識證券法律法規(guī)

42.大專

43.筆試

44.單選題多選題判斷題

45.網(wǎng)上查詢

46.2年

47.中國證券業(yè)協(xié)會

48.多個

49.2年

50.3天

五、簡答題

51.答：①網(wǎng)上報名；②提交資料；③繳納費用；④確