證券投資策略師策略績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分策略收益表現(xiàn)年化收益率40%15%實際年化收益率達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分2分，最低得分為0分。超額收益5%實際超額收益達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1.5分，最低得分為0分。夏普比率1.2實際夏普比率達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低0.1，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。最大回撤10%實際最大回撤低于目標值，得滿分；未達到目標值，每高1個百分點，扣減該指標得分1.5分，最低得分為0分。策略穩(wěn)定性連續(xù)6個月正收益連續(xù)6個月正收益，得滿分；中斷1個月，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。風險管理能力波動率控制25%15%實際波動率低于目標值，得滿分；未達到目標值，每高1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。虧損天數(shù)10天實際虧損天數(shù)低于目標值，得滿分；未達到目標值，每多1天，扣減該指標得分0.5分，最低得分為0分。風險價值(VaR)2%實際VaR低于目標值，得滿分；未達到目標值，每高0.1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。資金流動性管理無重大流動性壓力無重大流動性壓力，得滿分；出現(xiàn)短期流動性問題，扣減該指標得分2分，重大問題扣減5分，最低得分為0分。壓力測試達標率90%壓力測試達標率達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。策略創(chuàng)新與執(zhí)行策略開發(fā)數(shù)量20%2個實際開發(fā)數(shù)量達到目標值，得滿分；未達到目標值，每少1個，扣減該指標得分2分，最低得分為0分。策略回測通過率80%策略回測通過率達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。策略實施及時性100%所有策略按計劃實施，得滿分；每延遲1個策略，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。策略優(yōu)化效果提升5%收益率策略優(yōu)化后收益率提升達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1.5分，最低得分為0分。執(zhí)行偏差控制5%執(zhí)行偏差低于目標值，得滿分；未達到目標值，每高1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。團隊協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率15%100%所有協(xié)作項目按期完成，得滿分；每延遲1個項目，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。策略匯報清晰度90%滿意度內(nèi)部反饋滿意度達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。風險控制建議采納率85%風險控制建議被采納率達到目標值，得滿分；未達到目標值，每低1個百分點，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。團隊培訓(xùn)參與度100%100%參與團隊培訓(xùn)，得滿分；未參與，扣減該指標得分2分，最低得分為0分。知識分享貢獻度2次/季度實際貢獻次數(shù)達到目標值，得滿分；未達到目標值，每少1次，扣減該指標得分1分，最低得分為0分。本考核表用于評定證券投資策略師的策略績效，分為策略收益表現(xiàn)、風險管理能力、策略創(chuàng)新與執(zhí)行、團隊協(xié)作與溝通四個維度，權(quán)重分別為40%、25%、20%、15%。每個維度包含5個具體指標，請根據(jù)實際表現(xiàn)進行評分。評分標準已在各指標中詳細說明。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者