通用合同審核清單模板適用業(yè)務(wù)場景審核操作流程一、審核前準(zhǔn)備資料收集：獲取合同文本、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）、前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要）、行業(yè)相關(guān)法規(guī)等。明確審核重點(diǎn)：根據(jù)合同類型（如采購類關(guān)注交付與質(zhì)量，服務(wù)類關(guān)注驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）確定核心條款審核優(yōu)先級，明確風(fēng)險(xiǎn)紅線（如違約責(zé)任、爭議解決方式）。組建審核小組：涉及重大合同時(shí)可聯(lián)合法務(wù)、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門共同審核，保證專業(yè)性與全面性。二、合同主體審核主體資格核查對方為法人：核實(shí)營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）、法定代表人證件號碼明，避免與分公司（無獨(dú)立法人資格）簽訂需主體承擔(dān)責(zé)任的合同。對方為自然人：核對證件號碼信息，確認(rèn)其具備完全民事行為能力（如無限制民事行為能力人需法定代理人代理）。特殊行業(yè)主體：檢查是否具備行業(yè)資質(zhì)（如建筑施工企業(yè)需具備相應(yīng)等級資質(zhì)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)需執(zhí)業(yè)許可證）。授權(quán)代表審核簽訂人是否為法定代表人或合法授權(quán)人（需提供授權(quán)委托書，注明授權(quán)范圍、權(quán)限期限及是否可轉(zhuǎn)授權(quán)）。授權(quán)委托書需加蓋對方公章或簽字蓋章，避免僅憑個(gè)人證件號碼明簽約。三、核心條款逐項(xiàng)審核合同標(biāo)的與數(shù)量標(biāo)的描述是否清晰（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、服務(wù)內(nèi)容），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“相關(guān)服務(wù)”）。數(shù)量、單位、計(jì)量方式是否明確（如“1000件”而非“一批”，“公斤”而非“斤”）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定的技術(shù)參數(shù)），無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需明確驗(yàn)收方法及流程。驗(yàn)收期限、驗(yàn)收主體、驗(yàn)收異議處理方式（如異議提出期限、復(fù)驗(yàn)程序）需約定明確，避免“驗(yàn)收合格后付款”等無具體期限的條款。價(jià)款與支付方式價(jià)格是否含稅、明確幣種，支付條件是否清晰（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”而非“驗(yàn)收后支付”）。支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）、賬戶信息（戶名、賬號、開戶行）需準(zhǔn)確無誤，避免口頭約定賬戶。履行期限、地點(diǎn)與方式履行期限（起始/截止時(shí)間）是否具體，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；履行地點(diǎn)（如交貨地點(diǎn)、服務(wù)提供地）需明確，可能影響管轄法院及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如交付地點(diǎn)涉及貨物毀損風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移）；履行方式（如一次性履行、分期履行，運(yùn)輸方式、包裝要求）需約定清晰。權(quán)利義務(wù)條款雙方核心權(quán)利義務(wù)是否對等，避免單方限制權(quán)利（如“甲方任意解除合同，乙方無異議”）或加重義務(wù)（如“乙方違約需承擔(dān)甲方全部損失，包括間接損失”）。知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)（如保密范圍、期限、違約責(zé)任）是否明確，涉及技術(shù)合同的需明確成果歸屬與使用權(quán)限。違約責(zé)任違約情形是否具體（如“逾期付款”“交付不符合標(biāo)準(zhǔn)”），違約責(zé)任是否合理（違約金不宜過高，一般不超過實(shí)際損失的30%；過低則缺乏約束力）。約定違約金與損失賠償是否可并存，明確“不足以彌補(bǔ)損失的，乙方有權(quán)要求賠償”等補(bǔ)充條款。爭議解決方式爭議解決方式（訴訟或仲裁）需明確，仲裁需約定具體仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”），避免“仲裁機(jī)構(gòu)所在地”等模糊表述；管轄法院（如“甲方所在地人民法院”）需具體，避免“由人民法院管轄”等無效約定。四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)綜合排查法律合規(guī)性：條款是否符合《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，如格式條款是否提示免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任的內(nèi)容（需加粗或下劃線提示）。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)合市場行情、對方履約能力評估條款可行性（如長期合同價(jià)格是否約定調(diào)整機(jī)制，原材料波動(dòng)較大時(shí)需明確調(diào)價(jià)條件）。邏輯一致性：檢查條款間是否存在矛盾（如履行期限與支付期限沖突，違約責(zé)任與爭議解決方式矛盾）。附件完整性：合同中提及的附件（如技術(shù)附件、清單、補(bǔ)充協(xié)議）是否完整，與表述是否一致。五、溝通修訂與最終確認(rèn)反饋問題：將審核中發(fā)覺的問題（如條款模糊、責(zé)任不對等）形成書面清單，與對方溝通修訂，明確修改期限。修訂復(fù)核：對方修訂后，需逐條復(fù)核是否解決原問題，避免“表面修改、實(shí)質(zhì)未改”。最終簽署：確認(rèn)所有條款無誤后，保證合同文本為最終版本，雙方簽字蓋章處清晰（法人需蓋公章+法定代表人簽字，自然人需簽字+按手?。?，留存合同原件及簽署過程文件（如簽署頁掃描件）。審核清單表格審核模塊審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核結(jié)果（√/×/修訂）備注/修訂說明基本信息合同編號是否符合公司合同編號規(guī)則簽訂主體雙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照/證件號碼一致簽訂日期是否填寫簽署日期主體資格法人/自然人資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照/證件號碼是否有效，經(jīng)營范圍是否涵蓋業(yè)務(wù)授權(quán)委托書授權(quán)范圍、期限是否明確，簽字蓋章是否合規(guī)如為非法人代表，需提供授權(quán)書核心條款合同標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號是否清晰，無模糊表述如“定制設(shè)備”需附技術(shù)參數(shù)表數(shù)量與單位數(shù)量、計(jì)量單位是否明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/約定參數(shù)）、驗(yàn)收期限、異議處理是否明確無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需約定驗(yàn)收方法價(jià)款與支付價(jià)格含稅、幣種、支付條件（時(shí)間/方式）、賬戶信息是否準(zhǔn)確避免“驗(yàn)收后支付”無具體期限履行期限/地點(diǎn)/方式起始/截止時(shí)間、交貨/服務(wù)地點(diǎn)、履行方式（分期/一次性）是否具體履行地點(diǎn)影響管轄法院權(quán)利義務(wù)雙方核心權(quán)利義務(wù)是否對等，知識產(chǎn)權(quán)/保密義務(wù)是否明確避免單方限制權(quán)利條款違約責(zé)任違約情形、違約金比例、損失賠償是否合理，是否明確“不足以彌補(bǔ)損失的，可要求賠償”違約金不宜超過實(shí)際損失30%爭議解決訴訟/仲裁是否明確，仲裁機(jī)構(gòu)/管轄法院是否具體避免無效約定（如“由法院管轄”）風(fēng)險(xiǎn)排查法律合規(guī)性格式條款是否提示，是否符合法律法規(guī)如“最終解釋權(quán)歸甲方”可能被認(rèn)定為無效格式條款邏輯一致性條款間是否存在矛盾（如履行期限與支付期限沖突）附件完整性合同提及的附件（清單/技術(shù)協(xié)議）是否齊全，與是否一致簽署確認(rèn)簽章規(guī)范性法人蓋公章+法定代表人簽字，自然人簽字+按手印簽章處是否清晰，無涂改審核要點(diǎn)提示主體資質(zhì)不可忽視：與無資質(zhì)主體簽訂合同可能導(dǎo)致合同無效或無法追責(zé)，如建筑施工企業(yè)無相應(yīng)資質(zhì)，工程合同無效。條款需“具體化”：避免“合理期限”“適當(dāng)方式”等模糊表述，易引發(fā)爭議（如“合理驗(yàn)收期限”可明確為“15個(gè)工作日內(nèi)”）。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任對等：違約責(zé)任、爭議解決等條款應(yīng)兼