行業(yè)通用風(fēng)險評估工具模板（安全風(fēng)險防范版）引言安全風(fēng)險是企業(yè)運營中的核心隱患，有效的風(fēng)險評估與防范是保障人員安全、財產(chǎn)穩(wěn)定及合規(guī)經(jīng)營的關(guān)鍵。本工具模板旨在為各行業(yè)提供一套系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的安全風(fēng)險評估方法，幫助組織全面識別潛在風(fēng)險、科學(xué)評估風(fēng)險等級、制定針對性防控措施，構(gòu)建“識別-評估-應(yīng)對-監(jiān)控”的閉環(huán)管理機制，提升安全管理的前瞻性與有效性。一、適用場景與價值定位本工具模板適用于制造業(yè)、建筑業(yè)、能源化工、信息技術(shù)、交通運輸、醫(yī)療衛(wèi)生等多個行業(yè)，尤其適用于以下場景：項目啟動前評估：新建、改建、擴建項目或新工藝、新設(shè)備引入前的安全風(fēng)險預(yù)判；日常運營風(fēng)險篩查：定期對生產(chǎn)流程、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員行為等進(jìn)行全面風(fēng)險排查；特殊時期專項評估：節(jié)假日、重大活動、極端天氣、設(shè)備檢修等特殊時段的風(fēng)險強化管控；復(fù)盤與改進(jìn)：發(fā)生安全或未遂事件后，分析風(fēng)險管控漏洞，優(yōu)化防范措施。通過使用本模板，企業(yè)可實現(xiàn)風(fēng)險管理的“標(biāo)準(zhǔn)化、可視化、可追溯”，避免經(jīng)驗主義導(dǎo)致的疏漏，降低發(fā)生概率，同時滿足安全生產(chǎn)法規(guī)及監(jiān)管要求，提升企業(yè)安全管理水平。二、系統(tǒng)化操作流程與實施要點（一）準(zhǔn)備階段：明確評估基礎(chǔ)組建評估團隊由企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總）牽頭，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人（如安全主管）、技術(shù)專家（如工程師）、一線班組長（如班組長）及員工代表（如員工代表），保證團隊具備專業(yè)性與實踐經(jīng)驗。明確團隊職責(zé)：負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)專家提供專業(yè)分析，一線人員反饋實際風(fēng)險點。確定評估范圍與目標(biāo)范圍：明確評估對象（如某車間、某生產(chǎn)線、某作業(yè)活動）及邊界（如時間節(jié)點、地理區(qū)域）。目標(biāo)：清晰界定本次評估要解決的核心問題（如“識別高處作業(yè)風(fēng)險”或“評估新設(shè)備安全風(fēng)險”）。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的資料，包括：安全操作規(guī)程、歷史記錄、設(shè)備臺賬、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、法律法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)范》）等。（二）風(fēng)險識別：全面排查隱患選擇識別方法頭腦風(fēng)暴法：組織團隊成員自由發(fā)言，結(jié)合經(jīng)驗列舉潛在風(fēng)險點，記錄所有不遺漏的建議。安全檢查表法：根據(jù)行業(yè)規(guī)范及企業(yè)實際，制定《安全檢查表》，逐項核對可能存在的風(fēng)險（如“防護裝置缺失”“違規(guī)操作”等）。現(xiàn)場勘查法：深入作業(yè)現(xiàn)場，觀察設(shè)備運行、人員操作、環(huán)境條件，記錄實際存在的風(fēng)險隱患（如“地面濕滑”“電氣線路老化”等）。輸出風(fēng)險清單將識別到的風(fēng)險點整理為《初步風(fēng)險清單》，明確風(fēng)險點名稱、所在區(qū)域/環(huán)節(jié)、觸發(fā)條件（如“設(shè)備超負(fù)荷運行時”），保證描述具體、可追溯。（三）風(fēng)險分析：剖析成因與后果分析風(fēng)險成因?qū)γ總€風(fēng)險點，從“人、機、環(huán)、管”四個維度分析根本原因：人：操作技能不足、違規(guī)作業(yè)、安全意識淡?。粰C：設(shè)備老化、設(shè)計缺陷、維護不到位；環(huán)：作業(yè)環(huán)境不良（如高溫、潮濕、空間狹窄）、防護設(shè)施缺失；管：制度不健全、培訓(xùn)缺失、監(jiān)督不到位。評估風(fēng)險后果分析風(fēng)險發(fā)生可能導(dǎo)致的后果，包括：人員傷害（輕傷、重傷、死亡）；財產(chǎn)損失（設(shè)備損壞、停產(chǎn)損失）；環(huán)境影響（污染、生態(tài)破壞）；合規(guī)風(fēng)險（處罰、停業(yè)整頓）。（四）風(fēng)險評價：量化等級劃分確定評價標(biāo)準(zhǔn)可能性（L）：風(fēng)險發(fā)生的概率，分為5個等級（1-5分），1分表示“極不可能”，5分表示“極可能”（示例：設(shè)備每日運行10小時以上，老化可能性為4分）。嚴(yán)重度（S）：風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度，分為5個等級（1-5分），1分表示“輕微影響”，5分表示“災(zāi)難性影響”（示例：導(dǎo)致人員死亡為5分，設(shè)備輕微損壞為2分）。計算風(fēng)險值（R）公式：風(fēng)險值R=可能性（L）×嚴(yán)重度（S）。劃分風(fēng)險等級根據(jù)R值將風(fēng)險劃分為4個等級，對應(yīng)不同的管控優(yōu)先級：紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險）：R≥16（如“爆炸”“中毒死亡”），需立即停產(chǎn)整改；橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險）：8≤R＜16（如“重傷”“主要設(shè)備損壞”），需限期整改；黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險）：4≤R＜8（如“輕傷”“局部停產(chǎn)”），需限期監(jiān)控；藍(lán)色風(fēng)險（低風(fēng)險）：R＜4（如“輕微財產(chǎn)損失”“一般違規(guī)”），需保持關(guān)注。（五）風(fēng)險應(yīng)對：制定防控措施針對不同等級風(fēng)險，制定差異化應(yīng)對策略：風(fēng)險等級應(yīng)對策略示例措施紅色規(guī)避風(fēng)險（立即停止）停用老化設(shè)備，更換合格產(chǎn)品橙色降低風(fēng)險（工程技術(shù)+管理措施）安裝防護裝置，加強員工培訓(xùn)，增加巡檢頻次黃色轉(zhuǎn)移風(fēng)險（購買保險+簽訂責(zé)任書）購買財產(chǎn)險，與承包商明確安全責(zé)任藍(lán)色接受風(fēng)險（日常監(jiān)控）定期提醒員工規(guī)范操作，保持現(xiàn)場整潔明確每項措施的責(zé)任部門/人（如“設(shè)備部負(fù)責(zé)更換防護裝置，主管監(jiān)督落實”）、計劃完成時間（如“2024年X月X日前”），并記錄在《風(fēng)險應(yīng)對措施表》中。（六）監(jiān)控與更新：動態(tài)閉環(huán)管理定期評審紅色風(fēng)險：每月評審一次；橙色風(fēng)險：每季度評審一次；黃色及藍(lán)色風(fēng)險：每半年評審一次。評審內(nèi)容包括：措施落實情況、風(fēng)險等級變化、新增風(fēng)險點等。更新風(fēng)險清單根據(jù)評審結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險等級、補充新措施或關(guān)閉已控制的風(fēng)險點，保證風(fēng)險信息與實際狀態(tài)一致。歸檔與反饋將評估過程、措施記錄、評審結(jié)果等資料整理歸檔，作為安全管理檔案；同時向全員反饋評估結(jié)果，提升風(fēng)險意識。三、核心工具模板與填寫指南（一）風(fēng)險矩陣評價表（用于快速確定風(fēng)險等級，結(jié)合“可能性（L）”和“嚴(yán)重度（S）”對應(yīng)R值及風(fēng)險等級）可能性（L）（S）1（輕微）2（一般）3（較嚴(yán)重）4（嚴(yán)重）5（災(zāi)難）5（極可能）5（藍(lán)）10（黃）15（橙）20（紅）25（紅）4（很可能）4（藍(lán)）8（黃）12（橙）16（紅）20（紅）3（可能）3（藍(lán)）6（黃）9（黃）12（橙）15（橙）2（較少）2（藍(lán)）4（藍(lán)）6（黃）8（黃）10（黃）1（極少）1（藍(lán)）2（藍(lán)）3（藍(lán)）4（藍(lán)）5（藍(lán)）填寫指南：根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，確定“可能性”和“嚴(yán)重度”對應(yīng)分值，查表得到R值及風(fēng)險等級。（二）安全風(fēng)險評估表（核心記錄工具，用于系統(tǒng)化梳理風(fēng)險信息及應(yīng)對措施）序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險描述（具體位置/環(huán)節(jié)/觸發(fā)條件）可能后果（人/機/環(huán)/管）可能性（L）嚴(yán)重度（S）風(fēng)險等級（R=L×S）現(xiàn)有控制措施建議措施責(zé)任部門/人計劃完成時間實際完成時間驗證結(jié)果（是/否）備注1高處作業(yè)防護缺失車間維修平臺護欄損壞，作業(yè)人員未系安全帶人員墜落重傷/死亡4520（紅）日常巡檢更換護欄，強制系安全帶設(shè)備部/主管2024-06-302024-06-28是2電氣線路老化配電室線路絕緣層破損，負(fù)荷運行時短路設(shè)備損壞/火災(zāi)3412（橙）每月檢查更換線路，安裝漏電保護器電工班/班長2024-07-152024-07-10是填寫指南：風(fēng)險描述：需具體，避免模糊表述（如“設(shè)備風(fēng)險”改為“沖壓設(shè)備緊急停止按鈕失效”）；可能后果：結(jié)合“人、機、環(huán)、管”維度，明確最壞結(jié)果；現(xiàn)有控制措施：記錄當(dāng)前已采取的防控手段（如“定期培訓(xùn)”“安裝防護罩”）；建議措施：針對風(fēng)險等級提出具體、可落地的改進(jìn)方案；驗證結(jié)果：措施完成后，通過現(xiàn)場檢查、員工反饋等方式確認(rèn)是否有效。四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避避免形式主義，保證評估真實性風(fēng)險評估需基于實際場景，嚴(yán)禁“照搬模板”“走過場”。一線員工是風(fēng)險識別的核心力量，需充分聽取其意見，避免因“專家主導(dǎo)”導(dǎo)致遺漏現(xiàn)場風(fēng)險。動態(tài)調(diào)整，拒絕“一評了之”風(fēng)險等級會隨時間、環(huán)境、措施變化而改變（如新設(shè)備引入可能新增風(fēng)險），需定期重新評估，保證管控措施與風(fēng)險現(xiàn)狀匹配。結(jié)合行業(yè)特性，靈活應(yīng)用模板不同行業(yè)風(fēng)險差異較大（如化工廠重點在“防爆”，IT行業(yè)重點在“數(shù)據(jù)安全”），需在模板基礎(chǔ)上調(diào)整風(fēng)險識別維度、評價標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)對措施，避免“一刀切”。強化責(zé)任落實，保證措施落地每項風(fēng)險措施需明確責(zé)任部門/人及完成時間，納入績效考核，避免“責(zé)任懸空”。可通過“回頭看”檢查措施執(zhí)行效果，保證整改到位。注重全員培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識評估結(jié)果及應(yīng)