大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之57：應(yīng)急預(yù)案管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之57：應(yīng)急預(yù)案管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為規(guī)范本企業(yè)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的編制、評(píng)審、備案、發(fā)布、培訓(xùn)、演練、評(píng)估、修訂等全流程管理，建立“基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資源調(diào)查和案例分析、貼合實(shí)際、閉環(huán)管理”的應(yīng)急預(yù)案體系，確保應(yīng)急預(yù)案與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況、應(yīng)急資源相匹配，提升事故應(yīng)急處置的快速響應(yīng)能力和科學(xué)施救水平，最大限度減少人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞及社會(huì)影響，落實(shí)“人民至上、生命至上”原則與安全生產(chǎn)主體責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》以及GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、GB/T29639-2020《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》等相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，依據(jù)本企業(yè)實(shí)際，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)（含總公司、全資子公司、控股公司及所屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的策劃、編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布、備案、教育培訓(xùn)、應(yīng)急演練、評(píng)估修訂、監(jiān)督檢查等管理活動(dòng)；覆蓋綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案及應(yīng)急處置卡的全生命周期管理；涉及應(yīng)急管理主管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門（歸口管理部門）、各業(yè)務(wù)部門、基層單位（車間、班組）及相關(guān)崗位的應(yīng)急管理職責(zé)落實(shí)。本制度所述應(yīng)急預(yù)案特指針對(duì)可能發(fā)生的各類生產(chǎn)安全事故（包括自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等與企業(yè)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的事件），為最大程度減少事故損害而預(yù)先制定的應(yīng)急準(zhǔn)備工作方案。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)，2021年修訂）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第708號(hào)）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（應(yīng)急管理部令第2號(hào)）GB/T27921-2023風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T29639-2020生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則GB∕T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南YJ/T32-2025生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置卡編制指南AQ/T9011-2019生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案評(píng)估指南AQ/T9007-2019生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練基本規(guī)范4術(shù)語(yǔ)和定義4.1應(yīng)急預(yù)案針對(duì)可能發(fā)生的事故，為最大程度減少事故損害而預(yù)先制定的應(yīng)急準(zhǔn)備工作方案，是涵蓋事故預(yù)防、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置、后期恢復(fù)等全流程的系統(tǒng)性文件，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。4.2綜合應(yīng)急預(yù)案生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)各種生產(chǎn)安全事故而制定的綜合性工作方案，是本單位應(yīng)對(duì)生產(chǎn)安全事故的總體工作程序、措施和應(yīng)急預(yù)案體系的總綱。4.3專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)某一種或者多種類型生產(chǎn)安全事故，或者針對(duì)重要生產(chǎn)設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重大活動(dòng)防止生產(chǎn)安全事故而制定的專項(xiàng)性工作方案。4.4現(xiàn)場(chǎng)處置方案生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)不同生產(chǎn)安全事故類型，針對(duì)具體場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施所制定的應(yīng)急處置措施，重點(diǎn)規(guī)范事故風(fēng)險(xiǎn)描述、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置措施和注意事項(xiàng)，體現(xiàn)自救互救和先期處置特點(diǎn)。4.5應(yīng)急處置卡依據(jù)應(yīng)急預(yù)案描述重點(diǎn)崗位在特定事故情境下處置程序和措施的卡片，是應(yīng)急預(yù)案的應(yīng)用載體，分為功能組應(yīng)急處置卡和重點(diǎn)崗位應(yīng)急處置卡兩類。內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)潔明了、操作便捷，字?jǐn)?shù)宜控制在200字內(nèi)。4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的全過(guò)程，核心包括辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素、判斷事故發(fā)生可能性、分析事故后果及影響范圍、計(jì)算個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值，是應(yīng)急預(yù)案針對(duì)性的核心依據(jù)，需依據(jù)GB/T27921等標(biāo)準(zhǔn)，采用LEC法、FMEA法等科學(xué)方法開(kāi)展。4.7資源調(diào)查全面調(diào)查本地區(qū)、本單位第一時(shí)間可以調(diào)用的事故處置所需的應(yīng)急資源，以及合作區(qū)域內(nèi)可以請(qǐng)求援助的應(yīng)急資源狀況的過(guò)程。應(yīng)急資源包括人力、物資、裝備、設(shè)施、信息和技術(shù)等各類資源的總和。4.8案例分析對(duì)本企業(yè)、同行業(yè)及區(qū)域內(nèi)典型事故案例的發(fā)生演化規(guī)律、處置過(guò)程、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行復(fù)盤研究，必要時(shí)建立突發(fā)事件情景，為制定應(yīng)急預(yù)案提供參考借鑒的過(guò)程。4.9應(yīng)急演練針對(duì)可能發(fā)生的事故情景，依據(jù)應(yīng)急預(yù)案模擬開(kāi)展的應(yīng)急活動(dòng)，包括綜合演練、專項(xiàng)演練、現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練等形式，涵蓋實(shí)戰(zhàn)演練和桌面推演。4.10應(yīng)急預(yù)案評(píng)估按照符合實(shí)際、注重實(shí)效的原則，分析評(píng)估應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容的針對(duì)性、實(shí)用性和可操作性，判斷是否需要修訂并提出改進(jìn)建議的過(guò)程，評(píng)估結(jié)果可分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。4.11應(yīng)急資源指企業(yè)應(yīng)對(duì)事故所需的人力、物資、裝備、資金、設(shè)施、信息和技術(shù)等各類資源的總和，包括內(nèi)部自有資源和外部可協(xié)調(diào)資源。5職責(zé)5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(1)對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急工作全面負(fù)責(zé)，保障應(yīng)急管理所需經(jīng)費(fèi)、資源投入；(2)依法組織建立本企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系（綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案、應(yīng)急處置卡）及管理制度；(3)簽署批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案發(fā)布，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的真實(shí)性和實(shí)用性負(fù)總責(zé)；(4)批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案編制計(jì)劃、定期評(píng)估報(bào)告及重大修訂；(5)組織啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案及指揮重大應(yīng)急資源調(diào)配。5.2分管應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)(1)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌應(yīng)急預(yù)案全生命周期管理工作，協(xié)調(diào)解決管理過(guò)程中的重大問(wèn)題；(2)審批應(yīng)急預(yù)案編制計(jì)劃、演練計(jì)劃與方案、演練評(píng)估報(bào)告及應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)估報(bào)告；(3)監(jiān)督指導(dǎo)應(yīng)急預(yù)案的編制準(zhǔn)備（含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資源調(diào)查）、評(píng)審、備案、培訓(xùn)、演練及評(píng)估修訂等各環(huán)節(jié)工作；(4)監(jiān)督檢查各職能部門及基層單位應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)、演練、資源配置及執(zhí)行情況。5.3安全管理部門（歸口管理部門）(1)負(fù)責(zé)組織制定、修訂應(yīng)急預(yù)案管理制度，牽頭建立并維護(hù)應(yīng)急預(yù)案管理體系；(2)牽頭成立應(yīng)急預(yù)案編制工作組（含外部專家），組織開(kāi)展編制準(zhǔn)備工作，包括：組織年度全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（采用LEC、FMEA等方法）與重大變更后及時(shí)評(píng)估、應(yīng)急資源調(diào)查與動(dòng)態(tài)臺(tái)賬維護(hù)、事故案例庫(kù)建立與管理；(3)組織確定預(yù)案層級(jí)（綜合、專項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)處置方案、應(yīng)急處置卡），設(shè)置專項(xiàng)預(yù)案清單，明確應(yīng)急處置卡編制覆蓋崗位；(4)組織預(yù)案文本編制、征求意見(jiàn)、修改整合，形成送審稿；(5)組織預(yù)案評(píng)審，組建合規(guī)的評(píng)審組，組織召開(kāi)評(píng)審會(huì)議，督促按評(píng)審意見(jiàn)整改并形成閉環(huán)記錄；(6)負(fù)責(zé)預(yù)案批準(zhǔn)后的發(fā)布（確保覆蓋所有部門、崗位及外包、臨時(shí)人員）及備案工作（在發(fā)布后20個(gè)工作日內(nèi)完成），并保留完整記錄；(7)制定應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，確保全員覆蓋并考核，建立培訓(xùn)檔案；(8)制定應(yīng)急演練計(jì)劃（確保綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案每年至少演練1次）并組織實(shí)施，牽頭開(kāi)展演練總結(jié)評(píng)估，檢驗(yàn)預(yù)案銜接性與處置卡實(shí)用性；(9)牽頭開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)估（一般每3年，高危行業(yè)每年）及觸發(fā)修訂后的修訂工作，負(fù)責(zé)預(yù)案版本管理與歷史檔案維護(hù)；(10)將應(yīng)急預(yù)案管理納入日常監(jiān)督檢查，制定檢查計(jì)劃，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改閉環(huán)；(11)收集來(lái)自檢查、演練、評(píng)估、事故等的改進(jìn)建議，持續(xù)優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案管理制度、資源配置與培訓(xùn)演練工作，提升整體應(yīng)急能力；(12)協(xié)調(diào)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)接外部應(yīng)急力量；（大中型高危企業(yè)）設(shè)立應(yīng)急處置技術(shù)組并落實(shí)24小時(shí)值班制度；(13)建立并維護(hù)應(yīng)急預(yù)案數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用信息化手段提升管理效能；(14)每年至少開(kāi)展1次應(yīng)急預(yù)案管理合規(guī)性自查，推廣最佳實(shí)踐。5.4各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、物資等）(1)參與本部門職責(zé)范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急資源調(diào)查，提供專業(yè)技術(shù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支持；(2)參與與本部門相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案（含現(xiàn)場(chǎng)處置方案）編制、評(píng)審及修訂工作；(3)落實(shí)本部門應(yīng)急預(yù)案教育培訓(xùn)及演練任務(wù)，確保部門人員掌握相關(guān)應(yīng)急職責(zé)與技能；(4)負(fù)責(zé)管理、維護(hù)并定期更新本部門管轄的應(yīng)急物資與裝備資源；(5)事故發(fā)生時(shí)，按照應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，履行應(yīng)急處置職責(zé)；(6)監(jiān)督本部門管轄區(qū)域內(nèi)承包商等外來(lái)作業(yè)人員的應(yīng)急培訓(xùn)情況，確保其了解相關(guān)應(yīng)急要求。5.5基層單位（車間、班組）(1)參與本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及現(xiàn)場(chǎng)處置方案、應(yīng)急處置卡（字?jǐn)?shù)≤200字）的具體編制工作；(2)組織本單位崗位人員學(xué)習(xí)、掌握相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急處置卡內(nèi)容；(3)按計(jì)劃組織開(kāi)展本單位應(yīng)急演練，并做好應(yīng)急物資的日常檢查與維護(hù)；(4)事故發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)處置方案，組織初期處置、搶險(xiǎn)救援及人員疏散；(5)定期核查應(yīng)急處置卡的有效性與適用性，及時(shí)反饋修訂需求。5.6應(yīng)急管理崗位及操作崗位人員(1)熟悉并掌握本崗位對(duì)應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案、特別是應(yīng)急處置卡的內(nèi)容以及所需應(yīng)急技能；(2)積極參與應(yīng)急培訓(xùn)與演練，落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急準(zhǔn)備措施；(3)事故發(fā)生時(shí)，按規(guī)定在事故初期（如3分鐘內(nèi)）進(jìn)行報(bào)警、救援、避險(xiǎn)等先期處置，并及時(shí)報(bào)告；(4)有權(quán)拒絕在不具備安全條件的情況下參與應(yīng)急處置；(5)發(fā)現(xiàn)應(yīng)急預(yù)案、處置卡存在缺陷或與實(shí)際不符時(shí)，及時(shí)向上級(jí)反饋。6管理內(nèi)容及要求6.1應(yīng)急預(yù)案策劃與編制6.1.1編制準(zhǔn)備6.1.1.1成立編制工作組機(jī)構(gòu)組建：成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，安全管理部門牽頭，生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、物資等部門及基層單位技術(shù)人員、一線員工、有現(xiàn)場(chǎng)處置經(jīng)驗(yàn)人員、外部應(yīng)急管理專家（建議不少于工作組人數(shù)的1/3）參與的編制工作組，明確職責(zé)分工及工作計(jì)劃；外部參與：邀請(qǐng)相關(guān)救援隊(duì)伍以及周邊相關(guān)企業(yè)、單位或社區(qū)代表參加。6.1.1.2資料收集基礎(chǔ)資料收集：收集適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、企業(yè)生產(chǎn)工藝、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急資源狀況、近3年歷史事故案例、周邊環(huán)境及外部應(yīng)急資源等資料；案例庫(kù)建設(shè)：收集近3年本企業(yè)、同行業(yè)及區(qū)域內(nèi)典型事故案例，采用根因分析法（RCA）復(fù)盤，建立小概率高風(fēng)險(xiǎn)極端場(chǎng)景模擬，形成案例分析報(bào)告，建立案例庫(kù)。6.1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急資源調(diào)查(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；評(píng)估實(shí)施要求：編制前必須開(kāi)展全面生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每年至少1次全面評(píng)估，重大變更后10個(gè)工作日內(nèi)更新，撰寫評(píng)估報(bào)告；評(píng)估分析內(nèi)容：辨識(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位全流程及非正常工況（如開(kāi)停車、檢維修）的危險(xiǎn)有害因素，確定可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故類別；分析各類事故發(fā)生的可能性、危害后果和影響范圍；評(píng)估確定相應(yīng)事故類別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；方法標(biāo)準(zhǔn)要求：應(yīng)采用LEC法、FMEA法等科學(xué)方法開(kāi)展，計(jì)算個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值，形成書面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。(2)應(yīng)急資源調(diào)查。調(diào)查實(shí)施要求：全面調(diào)查本單位第一時(shí)間可調(diào)用及合作區(qū)域內(nèi)可請(qǐng)求援助的應(yīng)急資源狀況，撰寫應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告；調(diào)查主要內(nèi)容：調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：本單位可調(diào)用的應(yīng)急隊(duì)伍、裝備、物資（明確分類，如醫(yī)療類、防護(hù)類、搶險(xiǎn)類等）、場(chǎng)所、資金、信息、技術(shù)；可采取的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、報(bào)警手段；上級(jí)單位、當(dāng)?shù)卣爸苓吰髽I(yè)可提供的應(yīng)急資源；可協(xié)調(diào)使用的醫(yī)療、消防、專業(yè)搶險(xiǎn)救援機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)化應(yīng)急救援力量；資源動(dòng)態(tài)管理：建立應(yīng)急資源動(dòng)態(tài)臺(tái)賬，每半年至少更新1次，定期驗(yàn)證資源可用性（如物資保質(zhì)期、裝備完好率），分析資源缺口并納入補(bǔ)充計(jì)劃。。6.1.2預(yù)案體系建立6.1.2.1體系構(gòu)成體系框架：建立“綜合應(yīng)急預(yù)案—專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案—現(xiàn)場(chǎng)處置方案—應(yīng)急處置卡”四級(jí)預(yù)案體系。編制特殊規(guī)定：重大危險(xiǎn)源、高危工藝必須編制專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。簡(jiǎn)化適用情形：事故風(fēng)險(xiǎn)單一、危險(xiǎn)性小的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，可只編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。。6.1.2.2專項(xiàng)預(yù)案與現(xiàn)場(chǎng)處置方案設(shè)置定義與定位：專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案是應(yīng)對(duì)某一種或多種類型生產(chǎn)安全事故，或針對(duì)重要生產(chǎn)設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重大活動(dòng)而制定的專項(xiàng)工作方案。定義與定位：現(xiàn)場(chǎng)處置方案是針對(duì)具體場(chǎng)所、裝置或設(shè)施制定的應(yīng)急處置措施。銜接關(guān)系：需明確各層級(jí)預(yù)案間的銜接關(guān)系。。6.1.3編制要求6.1.3.1基本要求核心原則：應(yīng)急預(yù)案編制應(yīng)當(dāng)遵循“以人為本、依法依規(guī)、符合實(shí)際、注重實(shí)效”的原則，以應(yīng)急處置為核心，基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資源調(diào)查和案例分析三大基礎(chǔ)，體現(xiàn)自救互救和先期處置的特點(diǎn)，做到職責(zé)明確、程序規(guī)范、措施科學(xué)，盡可能簡(jiǎn)明化、圖表化、流程化；意見(jiàn)征集：編制過(guò)程應(yīng)廣泛征求內(nèi)部各部門、一線員工、相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍及專家意見(jiàn)，形成意見(jiàn)征集及采納記錄。6.1.3.2綜合應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容組成：內(nèi)容應(yīng)包括總則（適用范圍、響應(yīng)分級(jí)）、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置、應(yīng)急保障等；定位與銜接：是應(yīng)急預(yù)案體系的總綱，需明確響應(yīng)分級(jí)機(jī)制，并與政府預(yù)案銜接。6.1.3.3專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容組成：內(nèi)容應(yīng)包括適用范圍、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、響應(yīng)啟動(dòng)、處置程序和措施、應(yīng)急保障等；定位與銜接：應(yīng)聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，比綜合預(yù)案更具實(shí)操性，明確與綜合預(yù)案的銜接點(diǎn)和啟動(dòng)條件。6.1.3.4現(xiàn)場(chǎng)處置方案內(nèi)容組成：內(nèi)容應(yīng)包括事故風(fēng)險(xiǎn)描述、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置（程序與措施）、注意事項(xiàng)等；編制特點(diǎn)：應(yīng)體現(xiàn)自救互救、信息報(bào)告和先期處置的特點(diǎn)，針對(duì)具體場(chǎng)所、裝置或設(shè)施，圖文并茂（如疏散路線圖），便于一線人員快速執(zhí)行。6.1.3.5應(yīng)急處置卡分類：分為功能組應(yīng)急處置卡和重點(diǎn)崗位應(yīng)急處置卡；編制原則與要求：編制應(yīng)遵循實(shí)用性、針對(duì)性、適應(yīng)性原則，內(nèi)容簡(jiǎn)潔明了，針對(duì)特定事故類型和場(chǎng)景，明確事故初期報(bào)告、救援和避險(xiǎn)的具體要求，字?jǐn)?shù)宜控制在200字內(nèi)；崗位卡內(nèi)容：基層操作崗位應(yīng)急處置卡應(yīng)簡(jiǎn)要描述崗位主要風(fēng)險(xiǎn)及事故情景，列出具體的處置步驟、責(zé)任人、所需應(yīng)急資源及聯(lián)系方式，化工罐區(qū)、危化品操作等崗位需附裝置工藝流程圖或緊急避險(xiǎn)路線圖；編制確認(rèn)：編制需結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，經(jīng)崗位人員確認(rèn)。6.2應(yīng)急預(yù)案評(píng)審與批準(zhǔn)6.2.1評(píng)審組織6.2.1.1評(píng)審要求應(yīng)急預(yù)案編制完成后，應(yīng)組織評(píng)審。礦山、金屬冶煉企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（帶儲(chǔ)存設(shè)施的）、儲(chǔ)存、運(yùn)輸企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)急預(yù)案必須評(píng)審并形成書面紀(jì)要。其他單位可進(jìn)行論證。6.2.1.2評(píng)審專家專家構(gòu)成要求：評(píng)審專家人數(shù)應(yīng)為單數(shù)，應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)、應(yīng)急管理等方面的專門技能和知識(shí)且有現(xiàn)場(chǎng)處置經(jīng)驗(yàn)，與本單位無(wú)利害關(guān)系。專家人數(shù)要求：中型及以上規(guī)模企業(yè)，評(píng)審專家應(yīng)不少于5人。。6.2.1.3評(píng)審形式采取會(huì)議評(píng)審形式。評(píng)審前，應(yīng)將應(yīng)急預(yù)案、編制說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告、案例分析報(bào)告等材料送達(dá)評(píng)審專家。6.2.2評(píng)審內(nèi)容評(píng)審主要包括：(1)形式評(píng)審：對(duì)應(yīng)急預(yù)案的層次結(jié)構(gòu)、內(nèi)容格式、語(yǔ)言文字以及編制程序進(jìn)行審查。(2)要素評(píng)審：從合法性、完整性、針對(duì)性、實(shí)用性、科學(xué)性、操作性、銜接性及應(yīng)急資源保障可行性等方面進(jìn)行評(píng)審。6.2.3評(píng)審結(jié)論與批準(zhǔn)6.2.3.1評(píng)審結(jié)論結(jié)論類型與處理：評(píng)審結(jié)論分為“通過(guò)”或“不通過(guò)”。表決時(shí)，應(yīng)有不少于出席會(huì)議專家人數(shù)的三分之二同意方為通過(guò)；意見(jiàn)落實(shí)：對(duì)評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)認(rèn)真分析研究，修訂完善應(yīng)急預(yù)案，形成修改落實(shí)情況報(bào)告。。6.2.3.2批準(zhǔn)實(shí)施批準(zhǔn)權(quán)限：通過(guò)評(píng)審的應(yīng)急預(yù)案，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的應(yīng)急管理決策機(jī)構(gòu)簽發(fā)批準(zhǔn)；文件管理：批準(zhǔn)文件需注明版本號(hào)、生效日期及解釋權(quán)歸屬，主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章，保存期不少于5年。6.3應(yīng)急預(yù)案發(fā)布與備案6.3.1發(fā)布發(fā)布對(duì)象范圍：內(nèi)部應(yīng)覆蓋所有部門、崗位、應(yīng)急救援隊(duì)伍（含外包和臨時(shí)人員）；外部應(yīng)告知周邊可能受影響的單位及政府監(jiān)管部門；發(fā)布渠道形式：采用書面文件、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、公告欄等多種形式，確保相關(guān)人員便捷獲取；發(fā)布過(guò)程記錄：需保留發(fā)布記錄，包括發(fā)布日期、接收部門/人員簽字、發(fā)放份數(shù)及版本號(hào)等，歸檔保存。6.3.2備案?jìng)浒笗r(shí)間要求：應(yīng)急預(yù)案發(fā)布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則向縣級(jí)以上人民政府應(yīng)急管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案；備案提交材料：提交應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒干陥?bào)表、應(yīng)急預(yù)案文本及電子文檔、應(yīng)急預(yù)案評(píng)審意見(jiàn)（按規(guī)定需評(píng)審的單位）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)急資源調(diào)查清單等；備案后續(xù)管理：取得備案回執(zhí)并歸檔保存（保存期不少于5年）。應(yīng)急預(yù)案修訂后，涉及核心要素變更的，應(yīng)按規(guī)定重新備案。備案信息變更后應(yīng)及時(shí)更新。。6.4應(yīng)急預(yù)案教育培訓(xùn)計(jì)劃制定：安全管理部門牽頭制定年度應(yīng)急教育培訓(xùn)計(jì)劃，納入全員安全生產(chǎn)培訓(xùn)體系；內(nèi)容構(gòu)成：培訓(xùn)內(nèi)容包括應(yīng)急預(yù)案體系內(nèi)容、崗位風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急職責(zé)、處置程序、自救互救技能、應(yīng)急裝備使用等。應(yīng)確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)急處置卡內(nèi)容和操作步驟。應(yīng)明確預(yù)案生效時(shí)間、查詢途徑及解讀安排；實(shí)施與檔案：采取多種形式開(kāi)展培訓(xùn)，并建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果。應(yīng)確保預(yù)案涉及的相關(guān)人員培訓(xùn)覆蓋率100%，掌握必備的應(yīng)急知識(shí)技能。。6.5應(yīng)急演練管理計(jì)劃制定：安全管理部門制定年度應(yīng)急演練計(jì)劃。綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案每年至少組織一次演練；現(xiàn)場(chǎng)處置方案每半年至少組織一次演練。高危行業(yè)企業(yè)每年至少組織開(kāi)展一次實(shí)戰(zhàn)演練，演練情況應(yīng)報(bào)送屬地監(jiān)管部門；組織實(shí)施：制定演練方案，做好準(zhǔn)備工作?？刹扇?shí)戰(zhàn)演練、桌面推演等形式。演練應(yīng)確保安全，防止發(fā)生次生事故，應(yīng)注重針對(duì)性和實(shí)效性；評(píng)估與改進(jìn)：演練結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，撰寫評(píng)估報(bào)告，分析存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。應(yīng)檢驗(yàn)應(yīng)急處置卡的實(shí)用性、與應(yīng)急預(yù)案的銜接性、崗位人員的處置能力。對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)的需要修訂預(yù)案的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)修訂程序。6.6應(yīng)急預(yù)案評(píng)估與修訂6.6.1定期評(píng)估評(píng)估周期：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評(píng)估,原則上每3年至少進(jìn)行一次全面評(píng)估；特殊行業(yè)要求：礦山、金屬冶煉、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品等高危行業(yè)企業(yè)，應(yīng)每年至少進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估；評(píng)估實(shí)施方式：評(píng)估可邀請(qǐng)專家或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，主要評(píng)估預(yù)案的針對(duì)性、實(shí)用性、可操作性及與相關(guān)要求的符合性；評(píng)估結(jié)果輸出：評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，明確是否需要修訂，評(píng)估等級(jí)可分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。6.6.2修訂情形有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案：依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及上位預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)發(fā)生調(diào)整的；安全生產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化的；重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；在應(yīng)急演練或事故應(yīng)急救援中發(fā)現(xiàn)需要修訂預(yù)案的重大問(wèn)題的；其他需要修訂的情況。6.6.3修訂與管理核心修訂流程：修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)、應(yīng)急處置程序、主要處置措施、應(yīng)急響應(yīng)分級(jí)等內(nèi)容變更的，應(yīng)參照編制程序重新進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布和備案。非核心要素的輕微修訂可簡(jiǎn)化流程，但需記錄變更原因及審批人。版本與檔案管理：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)實(shí)行版本控制，明確版本號(hào)與生效日期。應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案管理檔案，保存編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布、備案、評(píng)估、修訂、演練等全過(guò)程記錄。所有記錄保存期限應(yīng)不少于5年。6.7監(jiān)督與檢查檢查內(nèi)容：安全管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門、單位的應(yīng)急預(yù)案管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，納入日常安全檢查，重點(diǎn)檢查預(yù)案培訓(xùn)、演練開(kāi)展、應(yīng)急資源維護(hù)、人員掌握程度、應(yīng)急處置卡配備與更新、記錄檔案管理等；考核與應(yīng)用：將應(yīng)急預(yù)案管理工作納入安全生產(chǎn)績(jī)效考核。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)督促整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任進(jìn)行追究。應(yīng)定期向管理層匯報(bào)檢查結(jié)果。不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案管理工作。7相關(guān)記錄

（應(yīng)急預(yù)案管理）工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-YJ-01應(yīng)急預(yù)案編制工作計(jì)劃預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：編制工作計(jì)劃文件、審批表；

-電子媒介：Word/PDF計(jì)劃文檔、OA/ERP系統(tǒng)審批流程記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊編制工作組名單（含外部專家）、工作分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、工作內(nèi)容5年安全管理部門AQ-YJ-02生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：報(bào)告文本、專家評(píng)審意見(jiàn)表；

-電子媒介：PDF報(bào)告、評(píng)審記錄文件；

-圖像與照片：評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)照片、簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)管控模塊覆蓋全流程及非常態(tài)情景的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、事故可能性與后果分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定（含個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值）、防控措施、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)與方法（如LEC法）5年安全管理部門AQ-YJ-03生產(chǎn)安全事故應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告及動(dòng)態(tài)臺(tái)賬預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：調(diào)查清單、核查記錄表；

-電子媒介：Excel/數(shù)據(jù)庫(kù)臺(tái)賬、調(diào)查報(bào)告文檔；

-圖像與照片：資源實(shí)物照片、現(xiàn)場(chǎng)核查影像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊應(yīng)急隊(duì)伍、裝備、物資（分類明細(xì)）、外部資源、聯(lián)系方式、調(diào)用流程、資源可用性驗(yàn)證記錄（如保質(zhì)期、完好率）、資源缺口分析5年安全管理部門AQ-YJ-04應(yīng)急資源可用性驗(yàn)證記錄資源管理-紙質(zhì)媒介：驗(yàn)證表、檢測(cè)報(bào)告；

-電子媒介：Excel驗(yàn)證臺(tái)賬、影像資料文件；

-圖像與照片：物資標(biāo)簽、裝備狀態(tài)照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊資源名稱、規(guī)格、存放位置、驗(yàn)證時(shí)間、驗(yàn)證結(jié)果、維護(hù)措施、責(zé)任人5年安全管理部門/物資管理部門AQ-YJ-05典型事故案例分析報(bào)告預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：報(bào)告文本；

-電子媒介：Word/PDF報(bào)告文檔、案例庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)；

-圖像與照片：事故現(xiàn)場(chǎng)圖、分析過(guò)程圖表。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊近3年本企業(yè)/同行業(yè)/區(qū)域內(nèi)案例、根因分析（RCA）復(fù)盤記錄、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、極端場(chǎng)景模擬方案、預(yù)案優(yōu)化建議5年安全管理部門AQ-YJ-06應(yīng)急預(yù)案文本（綜合、專項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)）預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：正式簽批版文本；

-電子媒介：PDF/WORD電子版、版本管理系統(tǒng)記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布的正式文本，含版本號(hào)、生效日期、簽發(fā)人長(zhǎng)期（至下次修訂后至少5年）安全管理部門AQ-YJ-07應(yīng)急預(yù)案編制征求意見(jiàn)及采納情況記錄預(yù)案編制-紙質(zhì)媒介：意見(jiàn)征集表、采納情況說(shuō)明文件；

-電子媒介：在線征集系統(tǒng)記錄、意見(jiàn)匯總表；

-圖像與照片：簽字確認(rèn)頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊征求意見(jiàn)對(duì)象（部門、一線員工、專家等）、意見(jiàn)內(nèi)容、采納與否說(shuō)明及理由5年安全管理部門AQ-YJ-06應(yīng)急預(yù)案評(píng)審紀(jì)要預(yù)案評(píng)審-紙質(zhì)媒介：評(píng)審意見(jiàn)表、專家簽字頁(yè)、利益回避聲明；

-電子媒介：評(píng)審會(huì)議記錄、修訂說(shuō)明文檔；

-圖像與照片：會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)照片、簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊評(píng)審人員及資質(zhì)、評(píng)審意見(jiàn)、表決結(jié)果（三分之二通過(guò)規(guī)則）、評(píng)審結(jié)論、整改要求5年安全管理部門AQ-YJ-08應(yīng)急預(yù)案批準(zhǔn)文件預(yù)案批準(zhǔn)-紙質(zhì)媒介：批準(zhǔn)文件原件（含簽章）；

-電子媒介：PDF掃描件、電子簽批系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：蓋章簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊預(yù)案名稱、版本號(hào)、生效日期、批準(zhǔn)人（主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人）簽字及單位公章、解釋權(quán)歸屬5年安全管理部門/檔案管理部門AQ-YJ-09應(yīng)急預(yù)案發(fā)布通知及發(fā)放記錄預(yù)案發(fā)布-紙質(zhì)媒介：發(fā)布通知文件、發(fā)放簽收表；

-電子媒介：發(fā)布系統(tǒng)日志、訪問(wèn)記錄、電子郵件記錄；

-圖像與照片：公告欄張貼照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊發(fā)布日期、發(fā)布范圍（部門/崗位清單）、接收人簽字、發(fā)放份數(shù)、版本號(hào)5年安全管理部門AQ-YJ-10應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒富貓?zhí)預(yù)案?jìng)浒?紙質(zhì)媒介：備案回執(zhí)原件；

-電子媒介：回執(zhí)掃描件、備案申請(qǐng)表電子版；

-圖像與照片：回執(zhí)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊備案部門、備案日期、備案編號(hào)、預(yù)案名稱、備案材料清單5年安全管理部門AQ-YJ-11應(yīng)急教育培訓(xùn)記錄教育培訓(xùn)-紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表、考核試卷；

-電子媒介：培訓(xùn)計(jì)劃文檔、考核結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)、在線學(xué)習(xí)平臺(tái)記錄；

-圖像與照片：培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)照片、簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-培訓(xùn)教育模塊培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、師資、參訓(xùn)人員（含外包人員）、考核結(jié)果5年安全管理部門AQ-YJ-12應(yīng)急演練方案及評(píng)估報(bào)告應(yīng)急演練-紙質(zhì)媒介：方案文本、評(píng)估報(bào)告、簽到表；

-電子媒介：演練影像視頻、報(bào)告文檔；

-圖像與照片：演練現(xiàn)場(chǎng)照片、過(guò)程截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊演練場(chǎng)景、參演人員、處置過(guò)程、評(píng)估結(jié)論、存在問(wèn)題、整改措施及整改跟蹤記錄5年（或至預(yù)案下次修訂）安全管理部門AQ-YJ-13應(yīng)急預(yù)案評(píng)估報(bào)告預(yù)案評(píng)估-紙質(zhì)媒介：評(píng)估報(bào)告、評(píng)審意見(jiàn)表；

-電子媒介：報(bào)告文檔、意見(jiàn)記錄文件；

-圖像與照片：評(píng)估會(huì)議照片、簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊評(píng)估人員/機(jī)構(gòu)、評(píng)估內(nèi)容（全要素）、存在問(wèn)題、修訂建議、評(píng)估等級(jí)（優(yōu)秀/良好/合格/不合格）5年安全管理部門AQ-YJ-14應(yīng)急預(yù)案修訂申請(qǐng)表及記錄預(yù)案修訂-紙質(zhì)媒介：申請(qǐng)表、審批表、修訂前后對(duì)比稿；

-電子媒介：申請(qǐng)文檔、修訂記錄數(shù)據(jù)庫(kù)、版本歷史文件；

-圖像與照片：修訂標(biāo)記截圖、審批簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊修訂觸發(fā)條件、修訂內(nèi)容、審批意見(jiàn)、實(shí)施日期、版本變更說(shuō)明長(zhǎng)期（版本歷史）安全管理部門AQ-YJ-15應(yīng)急處置卡文本及審核記錄處置卡管理-紙質(zhì)媒介：處置卡實(shí)物、審核表、崗位人員確認(rèn)簽字頁(yè)；

-電子媒介：電子版處置卡、審核流程系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：張貼現(xiàn)場(chǎng)照片、簽字頁(yè)掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊處置卡版本號(hào)、生效日期、適用崗位、核心處置步驟（報(bào)告、救援、避險(xiǎn)）、審核意見(jiàn)5年（舊版存檔）車間/班組、安全管理部門AQ-YJ-16應(yīng)急處置卡更新及演練驗(yàn)證記錄處置卡管理-紙質(zhì)媒介：更新記錄表、演練評(píng)估相關(guān)部分；

-電子媒介：更新日志、驗(yàn)證記錄數(shù)據(jù)庫(kù)；

-圖像與照片：更新前后對(duì)比圖、演練驗(yàn)證現(xiàn)場(chǎng)照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊更新原因、更新內(nèi)容、替換記錄、演練中發(fā)現(xiàn)的處置卡問(wèn)題及優(yōu)化措施5年安全管理部門AQ-YJ-17應(yīng)急管理監(jiān)督檢查記錄監(jiān)督檢查-紙質(zhì)媒介：檢查記錄表、整改通知書；

-電子媒介：檢查文檔、整改反饋系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：檢查現(xiàn)場(chǎng)照片、問(wèn)題點(diǎn)影像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)督檢查模塊檢查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、問(wèn)題清單、整改要求、復(fù)查結(jié)果、績(jī)效掛鉤記錄5年安全管理部門AQ-YJ-18應(yīng)急處置技術(shù)組值班記錄應(yīng)急值守-紙質(zhì)媒介：值班日志本；

-電子媒介：值班系統(tǒng)電子記錄、交接班日志；

-圖像與照片：值班現(xiàn)場(chǎng)照片、交接簽字掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-應(yīng)急管理模塊值班人員、值班時(shí)間、接報(bào)信息、處置情況、交接記錄5年安全管理部門8附件附件A：應(yīng)急預(yù)案管理工作流程表附件A：應(yīng)急預(yù)案管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)安全績(jī)效控制和檢查點(diǎn)P（策劃）預(yù)案策劃編制準(zhǔn)備1)成立編制工作組（含外部專家，建議不少于工作組人數(shù)的1/3）；

2)資料收集（含近3年案例，建立案例庫(kù)）；

3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（每年至少1次全面評(píng)估，重大變更后10個(gè)工作日內(nèi)更新，采用LEC、FMEA等方法）；

4)應(yīng)急資源調(diào)查（建立動(dòng)態(tài)臺(tái)賬，每年更新，驗(yàn)證資源可用性）。安全管理部門法律法規(guī)、生產(chǎn)工藝、風(fēng)險(xiǎn)信息編制計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、資源調(diào)查報(bào)告、案例分析報(bào)告、應(yīng)急資源動(dòng)態(tài)臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面，遺漏重大事故場(chǎng)景；資源調(diào)查不完整。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告評(píng)審結(jié)果；資源臺(tái)賬完整性；案例針對(duì)性。體系建立1)確定預(yù)案層級(jí)（綜合—專項(xiàng)—現(xiàn)場(chǎng)處置方案—應(yīng)急處置卡）；

2)設(shè)置專項(xiàng)預(yù)案（聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，重大危險(xiǎn)源、高危工藝必編）；

3)明確處置卡覆蓋崗位（重點(diǎn)崗位必編，字?jǐn)?shù)≤200字）。安全管理部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、企業(yè)組織架構(gòu)預(yù)案體系框架、專項(xiàng)預(yù)案清單、處置卡編制清單預(yù)案體系與風(fēng)險(xiǎn)不匹配，覆蓋不全。預(yù)案體系評(píng)審意見(jiàn)；處置卡覆蓋達(dá)標(biāo)率。D（實(shí)施）預(yù)案編制文本編制1)起草預(yù)案文本（圖文并茂、流程化）；

2)征求部門及一線意見(jiàn)（形成意見(jiàn)征集及采納記錄）；

3)整合修改（確保職責(zé)明確、程序規(guī)范、措施科學(xué)）。編制工作組編制計(jì)劃、基礎(chǔ)資料預(yù)案送審稿、意見(jiàn)匯總表、意見(jiàn)處理閉環(huán)記錄預(yù)案內(nèi)容與實(shí)際脫節(jié)，可操作性差。部門意見(jiàn)反饋完整性；一線人員確認(rèn)記錄。預(yù)案評(píng)審評(píng)審實(shí)施1)組織評(píng)審組（專家人數(shù)單數(shù)，中型及以上企業(yè)不少于5人，利益回避）；

2)會(huì)議評(píng)審（含質(zhì)詢討論，提交預(yù)案、編制說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、資源調(diào)查報(bào)告、案例分析報(bào)告等材料）；

3)整改完善（按評(píng)審意見(jiàn)修訂，形成修改落實(shí)情況報(bào)告）。安全管理部門預(yù)案送審稿、編制說(shuō)明評(píng)審紀(jì)要、修訂后預(yù)案、專家簽字表、修改落實(shí)情況報(bào)告評(píng)審專家資質(zhì)不符；整改不到位。專家資質(zhì)證明；評(píng)審意見(jiàn)整改閉環(huán)率；表決通過(guò)率（≥2/3同意）。預(yù)案批準(zhǔn)與發(fā)布備案批準(zhǔn)發(fā)布與備案1)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)（明確版本號(hào)、生效日期）；

2)內(nèi)部發(fā)布（覆蓋所有部門、