行政審批流程與權(quán)責(zé)明細(xì)手冊(cè)一、手冊(cè)編制目的與適用范圍本手冊(cè)旨在規(guī)范行政審批全流程操作，明確各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)邊界，提升審批效率與透明度，保證審批工作合規(guī)、有序開(kāi)展。適用范圍：適用于公司內(nèi)部各類(lèi)行政審批事項(xiàng)（如項(xiàng)目立項(xiàng)、合同審批、資質(zhì)辦理、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等），也可作為部門(mén)、事業(yè)單位行政審批工作的通用參考模板。手冊(cè)覆蓋審批發(fā)起、受理、審核、審批、辦結(jié)、歸檔全生命周期，適用于申請(qǐng)人、受理崗、審核崗、審批崗、歸檔崗等參與角色。二、行政審批核心流程與權(quán)責(zé)劃分行政審批流程遵循“申請(qǐng)-受理-審核-審批-辦結(jié)-歸檔”閉環(huán)管理，各環(huán)節(jié)核心權(quán)責(zé)流程階段責(zé)任角色核心權(quán)責(zé)申請(qǐng)發(fā)起申請(qǐng)人準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，通過(guò)指定渠道提交申請(qǐng)，對(duì)材料真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。受理受理崗審核材料齊全性、合規(guī)性，出具《受理回執(zhí)》或《材料補(bǔ)正通知》；解答申請(qǐng)人疑問(wèn)。審核審核崗（部門(mén)/專(zhuān)業(yè)）對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)的必要性、可行性、合規(guī)性進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，出具審核意見(jiàn)。審批審批崗（領(lǐng)導(dǎo)/決策層）根據(jù)審核意見(jiàn)與權(quán)限，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行最終決策，簽署審批意見(jiàn)。辦結(jié)反饋受理崗/審批崗?fù)ㄖ暾?qǐng)人審批結(jié)果，發(fā)放批文/證照；對(duì)不予審批事項(xiàng)說(shuō)明理由。歸檔歸檔崗整理審批全流程材料，按規(guī)范分類(lèi)歸檔，保證資料可追溯。三、行政審批全流程操作步驟詳解（一）步驟一：申請(qǐng)材料準(zhǔn)備操作說(shuō)明：申請(qǐng)人需根據(jù)審批事項(xiàng)類(lèi)型，對(duì)照《行政審批申請(qǐng)材料清單》（見(jiàn)模板1）準(zhǔn)備材料，保證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，復(fù)印件需注明“與原件一致”并簽字。材料清單通常包括：申請(qǐng)表、身份證明/資質(zhì)文件、項(xiàng)目可行性報(bào)告、合同草案、相關(guān)審批意見(jiàn)（前置審批需提供）、其他補(bǔ)充材料（如評(píng)估報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等）。示例：項(xiàng)目立項(xiàng)審批需提供《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》、可行性研究報(bào)告、部門(mén)預(yù)算表、法律意見(jiàn)書(shū)（如涉及）。（二）步驟二：提交申請(qǐng)操作說(shuō)明：申請(qǐng)人通過(guò)線(xiàn)上審批系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)）或線(xiàn)下窗口提交材料，選擇對(duì)應(yīng)審批事項(xiàng)類(lèi)型，填寫(xiě)申請(qǐng)基本信息（如申請(qǐng)人、聯(lián)系方式、事項(xiàng)名稱(chēng)等）。線(xiàn)上提交需電子版材料，線(xiàn)下提交需提交紙質(zhì)材料（一式X份，具體份數(shù)以事項(xiàng)要求為準(zhǔn)）。（三）步驟三：受理審核操作說(shuō)明：受理：受理崗在收到申請(qǐng)材料后1個(gè)工作日內(nèi)完成初審，重點(diǎn)核查：材料是否齊全（對(duì)照清單逐項(xiàng)核對(duì)）；材料格式是否符合要求（如簽字蓋章、文本規(guī)范等）；申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本部門(mén)審批范圍。符合條件的，出具《受理回執(zhí)》（見(jiàn)模板2），注明受理編號(hào)、預(yù)計(jì)辦結(jié)時(shí)限；材料不齊或不符合要求的，出具《材料補(bǔ)正通知》（見(jiàn)模板3），一次性告知需補(bǔ)正的內(nèi)容，申請(qǐng)人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的視為撤回申請(qǐng)。形式審查：對(duì)無(wú)需前置審批的事項(xiàng)，受理崗可直接轉(zhuǎn)入審核環(huán)節(jié)；需前置審批的，需核查前置審批文件是否齊全有效。（四）步驟四：實(shí)質(zhì)審核操作說(shuō)明：審核崗在收到受理材料后，根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)開(kāi)展審核，時(shí)限為3-5個(gè)工作日（復(fù)雜事項(xiàng)可延長(zhǎng)，但需提前告知申請(qǐng)人）。審核要點(diǎn)：必要性：申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合公司戰(zhàn)略、部門(mén)職責(zé)或政策要求；可行性：方案是否科學(xué)合理，資源（人力、物力、財(cái)力）是否落實(shí)；合規(guī)性：是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：涉及數(shù)據(jù)、報(bào)表的是否真實(shí)、邏輯一致。審核完成后，出具《審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板4），明確“同意”“不同意”或“需修改后重新提交”，并說(shuō)明理由。不同意需附具體整改意見(jiàn)。（五）步驟五：審批決策操作說(shuō)明：審批崗根據(jù)審核意見(jiàn)及審批權(quán)限進(jìn)行決策，時(shí)限為2-3個(gè)工作日（重大事項(xiàng)需集體審議的，增加1-2個(gè)工作日）。審批權(quán)限劃分：常規(guī)事項(xiàng)：部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；重大事項(xiàng)：分管領(lǐng)導(dǎo)審批；特殊事項(xiàng)（如超出部門(mén)權(quán)限、涉及大額資金等）：總經(jīng)理/決策委員會(huì)審批。審批崗簽署《審批意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板5），明確“批準(zhǔn)”“不批準(zhǔn)”或“退回重審”，并簽署姓名、日期。（六）步驟六：辦結(jié)反饋操作說(shuō)明：審批通過(guò)后，受理崗在1個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)人，發(fā)放《行政審批辦結(jié)通知書(shū)》（見(jiàn)模板6）及批文/證照（如需）；審批不通過(guò)的，受理崗在1個(gè)工作日內(nèi)將《審批意見(jiàn)表》反饋給申請(qǐng)人，說(shuō)明不予批準(zhǔn)的理由及整改建議；申請(qǐng)人如對(duì)審批結(jié)果有異議，可在收到結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，由上級(jí)部門(mén)或指定機(jī)構(gòu)復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)論。（七）步驟七：歸檔管理操作說(shuō)明：辦結(jié)后，歸檔崗在2個(gè)工作日內(nèi)收集全流程材料（申請(qǐng)表、受理回執(zhí)、審核意見(jiàn)表、審批意見(jiàn)表、辦結(jié)通知書(shū)、申請(qǐng)材料等），按“一事一檔”原則整理；歸檔材料需分類(lèi)編號(hào)、裝訂成冊(cè)，電子檔同步至檔案管理系統(tǒng)，保存期限按檔案管理規(guī)定執(zhí)行（一般為3-10年，重要事項(xiàng)長(zhǎng)期保存）。四、行政審批模板示例模板1：行政審批申請(qǐng)材料清單序號(hào)材料名稱(chēng)份數(shù)要求說(shuō)明是否必需1行政審批申請(qǐng)表3份需申請(qǐng)人簽字、部門(mén)蓋章是2申請(qǐng)人身份證明復(fù)印件1份需核對(duì)原件是3項(xiàng)目可行性研究報(bào)告原件1份需第三方機(jī)構(gòu)蓋章（如需）是4相關(guān)合同/協(xié)議草案原件2份需合作方簽字蓋章否（視事項(xiàng)）5前置審批文件復(fù)印件1份霈加蓋審批部門(mén)公章否（視事項(xiàng)）……………模板2：受理回執(zhí)行政審批受理回執(zhí)受理編號(hào)申請(qǐng)事項(xiàng)申請(qǐng)人提交日期受理內(nèi)容：□材料齊全，符合受理?xiàng)l件，正式進(jìn)入審批流程；□材料需補(bǔ)正，具體內(nèi)容：《材料補(bǔ)正通知》（編號(hào)：_________）。預(yù)計(jì)辦結(jié)時(shí)限：______年______月______日受理部門(mén)：____________________受理人：*某聯(lián)系方式：____________________日期：______年______月______日模板3：材料補(bǔ)正通知行政審批材料補(bǔ)正通知受理編號(hào)申請(qǐng)事項(xiàng)申請(qǐng)人提交日期經(jīng)審核，您提交的申請(qǐng)材料需補(bǔ)正以下內(nèi)容：序號(hào)需補(bǔ)正材料名稱(chēng)補(bǔ)正要求1項(xiàng)目可行性研究報(bào)告需補(bǔ)充市場(chǎng)分析章節(jié)（第X頁(yè)）2身份證明需提供原件核對(duì)………補(bǔ)正時(shí)限：請(qǐng)于______年______月______日前提交補(bǔ)正材料，逾期未補(bǔ)正的視為撤回申請(qǐng)。聯(lián)系人：*某聯(lián)系方式：____________________受理部門(mén)：____________________日期：______年______月______日模板4：審核意見(jiàn)表行政審批審核意見(jiàn)表申請(qǐng)事項(xiàng)受理編號(hào)申請(qǐng)人提交日期審核崗*某審核日期審核意見(jiàn)：□同意申請(qǐng)事項(xiàng)，理由：_________________________________________________________□不同意申請(qǐng)事項(xiàng)，理由：_______________________________________________________□需修改后重新提交，修改意見(jiàn)：_________________________________________________審核人簽字：*某日期：______年______月______日模板5：審批意見(jiàn)表行政審批審批意見(jiàn)表申請(qǐng)事項(xiàng)受理編號(hào)申請(qǐng)人審核意見(jiàn)（見(jiàn)審核表）審批崗*某（領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）審批日期審批意見(jiàn)：□批準(zhǔn)，同意審核意見(jiàn)，按流程辦理。□不批準(zhǔn)，理由：_____________________________________________________________□退回重審，退回原因：_________________________________________________________審批人簽字：*某日期：______年______月______日模板6：行政審批辦結(jié)通知書(shū)行政審批辦結(jié)通知書(shū)受理編號(hào)申請(qǐng)事項(xiàng)申請(qǐng)人審批結(jié)果：□審批通過(guò)，批文編號(hào)：_________，批文領(lǐng)取方式：□現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取□郵寄□電子送達(dá)□審批不通過(guò)，理由：_________________________________________________________辦結(jié)日期：______年______月______日通知部門(mén)：____________________通知人：*某聯(lián)系方式：____________________五、操作常見(jiàn)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)防控（一）材料準(zhǔn)備階段問(wèn)題：材料遺漏或格式不規(guī)范，導(dǎo)致反復(fù)補(bǔ)正。防控：申請(qǐng)人提前對(duì)照《材料清單》準(zhǔn)備，可通過(guò)線(xiàn)上系統(tǒng)預(yù)檢功能自查；受理崗一次性告知所有補(bǔ)正要求，避免多次補(bǔ)正。問(wèn)題：材料虛假或信息不實(shí)。防控：申請(qǐng)人簽署《材料真實(shí)性承諾書(shū)》（模板7），審核崗?fù)ㄟ^(guò)電話(huà)核實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等方式抽查，發(fā)覺(jué)虛假材料一律退回并記錄誠(chéng)信檔案。（二）審核審批階段問(wèn)題：審核超時(shí)或?qū)徟庖?jiàn)模糊。防控：明確各環(huán)節(jié)時(shí)限，設(shè)置系統(tǒng)超時(shí)提醒；審核意見(jiàn)需具體、可執(zhí)行（如“需補(bǔ)充2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表”而非“材料不全”）。問(wèn)題：越權(quán)審批或集體決策流于形式。防控：公示《審批權(quán)限清單》，系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)審批人權(quán)限；重大事項(xiàng)需附《集體審議會(huì)議紀(jì)要》（模板8），記錄參會(huì)人員及意見(jiàn)。（三）歸檔管理階段問(wèn)題：材料丟失或歸檔不及時(shí)。防控：建立材料交接臺(tái)賬，電子檔與紙質(zhì)檔同步歸檔；檔案管理員定期檢查歸檔情況，未按時(shí)歸檔的納入部門(mén)績(jī)效考核。（四）溝通與異議處理問(wèn)題：申請(qǐng)人無(wú)法實(shí)時(shí)查詢(xún)審批進(jìn)度。防控：開(kāi)通線(xiàn)上進(jìn)度查詢(xún)功能，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（受理、審核、審批、辦結(jié)）自動(dòng)短信通知申請(qǐng)人。問(wèn)題：申請(qǐng)人對(duì)審批結(jié)果異議處理不當(dāng)。防控：明確復(fù)核流程，由原審批部門(mén)上級(jí)或獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核