金融服務(wù)投資顧問客戶資產(chǎn)配置與投資回報(bào)績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)配置合理性客戶資產(chǎn)配置符合性30%100%根據(jù)監(jiān)管要求及公司規(guī)范，評估客戶資產(chǎn)配置是否符合風(fēng)險(xiǎn)等級與投資目標(biāo)要求。完全符合得滿分，每出現(xiàn)一次不符合扣2分。資產(chǎn)配置多元化程度3種以上評估客戶資產(chǎn)配置涉及的資產(chǎn)類別數(shù)量。每增加1種資產(chǎn)類別得1分，最高5分。資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)匹配度90%評估客戶資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場環(huán)境的匹配程度。匹配度每低10%扣2分。資產(chǎn)配置調(diào)整及時(shí)性100%評估客戶資產(chǎn)配置調(diào)整是否在市場重大變動后30日內(nèi)完成。完全及時(shí)得滿分，每延遲1次扣1分。資產(chǎn)配置合規(guī)性100%評估客戶資產(chǎn)配置是否符合反洗錢、投資者適當(dāng)性等合規(guī)要求。完全符合得滿分，每出現(xiàn)一次違規(guī)扣3分?？蛻敉顿Y回報(bào)率客戶整體投資回報(bào)率35%8%評估客戶整體投資組合在考核期內(nèi)的年化回報(bào)率。每高于目標(biāo)值1%加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值1%扣1分，最低0分。客戶超額收益比率1.2評估客戶投資組合回報(bào)率與市場基準(zhǔn)指數(shù)的比率。比率每高于目標(biāo)值0.1加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值0.1扣1分，最低0分。客戶風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益6%評估客戶投資組合在考慮波動率后的年化回報(bào)率。每高于目標(biāo)值1%加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值1%扣1分，最低0分。客戶投資組合波動率控制10%評估客戶投資組合的標(biāo)準(zhǔn)差。標(biāo)準(zhǔn)差每低于目標(biāo)值1%加1分，最高5分；每高于目標(biāo)值1%扣1分，最低0分?？蛻敉顿Y目標(biāo)達(dá)成率85%評估客戶關(guān)鍵投資目標(biāo)（如退休、購房等）的達(dá)成情況。達(dá)成率每高于目標(biāo)值5%加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值5%扣1分，最低0分?？蛻舴?wù)與留存客戶滿意度評分20%4.5根據(jù)客戶定期滿意度調(diào)查評分。評分每高于目標(biāo)值0.1加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值0.1扣1分，最低0分?？蛻袅舸媛?0%評估考核期內(nèi)客戶留存比例。留存率每高于目標(biāo)值5%加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值5%扣1分，最低0分?？蛻粜略鰯?shù)量5個評估考核期內(nèi)成功新增的客戶數(shù)量。每增加1個客戶加1分，最高5分?？蛻敉对V率1%評估客戶投訴占總客戶數(shù)的比例。比例每低于目標(biāo)值0.5%加1分，最高5分；每高于目標(biāo)值0.5%扣1分，最低0分?？蛻舴?wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)評估客戶服務(wù)請求的平均響應(yīng)時(shí)間。響應(yīng)時(shí)間每短于目標(biāo)值2小時(shí)加1分，最高5分；每長于目標(biāo)值2小時(shí)扣1分，最低0分。合規(guī)與專業(yè)能力合規(guī)培訓(xùn)完成率15%100%評估員工是否完成所有合規(guī)培訓(xùn)。完全完成得滿分，每缺少1次扣2分。合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)0次評估考核期內(nèi)因員工操作導(dǎo)致的合規(guī)事件數(shù)量。未發(fā)生得滿分，每發(fā)生1次扣3分。專業(yè)知識考核得分85分評估員工在專業(yè)知識考核中的得分。每高于目標(biāo)值5分加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值5分扣1分，最低0分?？蛻艚逃齼?nèi)容質(zhì)量90分評估客戶教育材料的專業(yè)性、完整性。得分每高于目標(biāo)值5分加1分，最高5分；每低于目標(biāo)值5分扣1分，最低0分。業(yè)務(wù)操作規(guī)范性100%評估業(yè)務(wù)操作是否符合公司規(guī)范。完全符合得滿分，每出現(xiàn)一次不規(guī)范操作扣2分。本考核表用于評定金融服務(wù)投資顧問在客戶資產(chǎn)配置合理性、客戶投資回報(bào)率、客戶服務(wù)與留存、合規(guī)與專業(yè)能力四個維度的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終績效得分=Σ(單項(xiàng)得分×權(quán)重)?？己酥芷跒樽匀荒昊蚣径龋芍苯由霞壟c部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)后執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被