合同審查審批標準模板及使用說明一、適用范圍與典型應用場景日常業(yè)務合作（如采購、銷售、服務外包等）項目合作（如研發(fā)、工程建設、咨詢等）資產(chǎn)交易（如設備轉讓、知識產(chǎn)權許可等）其他涉及雙方權利義務的經(jīng)濟協(xié)議典型場景包括：新合作方首次簽約、重大合同修訂、常規(guī)合同續(xù)簽等，旨在通過標準化流程保證合同內(nèi)容合規(guī)、權責清晰，降低履約風險。二、合同審查審批全流程操作指引（一）合同發(fā)起與材料準備發(fā)起主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人（如市場部、采購部等）根據(jù)合作需求發(fā)起合同審批。材料清單：合同草案（需明確合作雙方全稱、合同標的、權利義務、違約責任等核心條款）；合作方主體資格證明文件（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證件號碼明，合作方為自然人的提供證件號碼復印件）；與合同相關的附件（如技術規(guī)格書、驗收標準、會議紀要等）；《合同審批表》（見模板表格，需填寫合同基本信息、審批流程等）。材料要求：合同草案內(nèi)容需完整、表述清晰，附件與內(nèi)容一致；合作方資質文件需加蓋公章或簽字確認，保證真實有效。（二）部門初審（業(yè)務部門負責人審核）審核主體：業(yè)務部門負責人（如銷售部經(jīng)理）。審核重點：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務需求，合作條款是否有利于實現(xiàn)業(yè)務目標；合作方履約能力（如過往合作記錄、資質等級、財務狀況等）是否匹配項目要求；合同金額、付款方式、履行期限等商務條款是否在部門權限范圍內(nèi)，是否符合公司定價策略。輸出結果：審核通過：在《合同審批表》“部門初審意見”欄簽字，并流轉至下一環(huán)節(jié)；審核不通過：退回經(jīng)辦人修改，注明修改意見，修改后重新發(fā)起。（三）專業(yè)審查（法務/財務/風控部門審核）審查主體：根據(jù)合同類型由法務專員、財務主管、風控專員*等依次或并行審查。法務審查重點：合同主體是否具備完全民事行為能力，是否存在法律禁止性情形（如特許經(jīng)營行業(yè)需具備相應資質）；合同條款是否合法合規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形（如顯失公平、惡意串通等）；違約責任、爭議解決方式（如仲裁/訴訟管轄法院）、知識產(chǎn)權歸屬等條款是否明確、合理；語言表述是否嚴謹，避免歧義（如“盡量”“盡快”等模糊詞匯需替換為具體時限）。財務審查重點：合同金額、付款進度、稅費承擔等財務條款是否符合公司財務管理制度；收入確認、成本分攤、發(fā)票開具等會計處理是否符合會計準則；資金支付風險（如預付款比例、質保金留存等）是否可控。風控審查重點（如涉及重大合作或高風險項目）：合同履約過程中的潛在風險（如政策變化、市場波動、合作方違約等）是否識別；風險應對措施（如擔保、保險、止損條款等）是否到位；是否符合公司整體風險偏好及內(nèi)控要求。輸出結果：各部門在《合同審批表》“專業(yè)審查意見”欄分別填寫意見，簽字確認后流轉。若存在意見分歧，由發(fā)起部門組織協(xié)調，達成一致后繼續(xù)流程。（四）分級審批（管理層最終審批）審批權限劃分（根據(jù)公司規(guī)模及合同金額設定，示例）：金額≤10萬元：分管業(yè)務副總*審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理*審批；金額＞50萬元：董事長*審批（或提交董事會審議）。審批重點：合同是否符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向及年度經(jīng)營計劃；合同條款是否平衡了業(yè)務目標與風險控制；審批流程是否合規(guī)，前置環(huán)節(jié)意見是否已妥善落實。輸出結果：審批人在《合同審批表》“最終審批意見”欄簽署“同意”“不同意”或“修改后同意”。若“不同意”，注明原因流程終止；若“修改后同意”，退回經(jīng)辦人完成修改后重新提交審批。（五）用印與歸檔用印管理：審批通過后，經(jīng)辦人持《合同審批表》（所有環(huán)節(jié)簽字齊全）及最終版合同至行政部*申請加蓋合同專用章或公章，用印前需核對合同內(nèi)容與審批表一致。合同簽署：用印后，按合同約定由雙方法定代表人或授權代表簽字，保證簽字字跡清晰、日期準確。歸檔管理：簽署完成的合同原件由行政部統(tǒng)一編號、登記后移交檔案室*保存，電子版同步存入公司合同管理系統(tǒng)。經(jīng)辦人可根據(jù)工作需要申請查閱復印件，原件原則上不外借。三、合同審查審批標準模板（表格）《合同審批表》合同基本信息合同名稱合同編號（由行政部按規(guī)則編制，如“HT-2024-X”）簽訂日期年月日合作方名稱合作方地址/聯(lián)系方式地址：_________________電話：_________________合同類型□采購□銷售□服務□技術□租賃□其他：_________________合同金額人民幣：_________________元（大寫：_________________元整）履行期限自_年_月_日起至_年__月__日止付款方式□一次性付款□分期付款（說明：_________________）涉及附件□技術協(xié)議□驗收標準□報價單□其他：_________________（列明名稱）審批流程部門初審意見業(yè)務部門負責人*審核意見：簽字：_________日期：____年__月__日專業(yè)審查意見法務審查意見法務專員*意見：簽字：_________日期：____年__月__日財務審查意見財務主管*意見：簽字：_________日期：____年__月__日風控審查意見（如需）風控專員*意見：簽字：_________日期：____年__月__日最終審批意見分管副總/總經(jīng)理/董事長*審批意見：簽字：_________日期：____年__月__日用印與歸檔行政部用印登記用印日期：____年_月日經(jīng)辦人：______保管人：_________檔案歸檔編號_________________（由檔案室*填寫）備注四、使用過程中的關鍵風險提示合作方資質風險：審查時務必核實合作方營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質證書（如行業(yè)許可證）的有效性，避免與無資質主體簽約；對合作方信用狀況有疑問的，可通過官方信用核查渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）查詢，必要時要求提供擔保。合同條款風險：核心條款（如標的、數(shù)量、質量、價款、履行期限、違約責任）必須明確具體，避免使用“大概”“左右”等模糊表述；爭議解決方式優(yōu)先約定公司所在地法院管轄或仲裁機構，保證爭議高效解決。審批流程風險：嚴禁“先簽批后補流程”或“越權審批”，合同金額、類型等關鍵信息變更需重新發(fā)起審批；若遇緊急情況，可啟動“加急審批流程”，但需由分管領導*簽字確認，事后補齊完整手續(xù)。履約監(jiān)控風險：合同簽署后，業(yè)務部門