2025年《金融》證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（下列選項中，只有一項符合題意）1.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)配置功能2.在證券市場中，充當(dāng)買賣雙方交易對手，并為交易提供保證的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券登記結(jié)算公司B.證券承銷商C.證券經(jīng)紀(jì)商D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)3.下列關(guān)于股票特征的表述中，錯誤的是（）。A.持有者享有公司決策參與權(quán)B.持有者通常對公司債務(wù)負(fù)有有限責(zé)任C.收益來源包括股息和資本利得D.是一種無期權(quán)的固定收益證券4.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的最低要求是（）。A.2人B.3人C.5人D.10人5.證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于（）。A.發(fā)行價格的決定方式B.對發(fā)行人信息披露的要求和審查標(biāo)準(zhǔn)C.發(fā)行的行政審批環(huán)節(jié)D.投資者的參與程度6.在證券交易中，首先按照價格優(yōu)先原則成交，當(dāng)價格相同時，再按照時間優(yōu)先原則成交，這種交易原則是（）。A.隨機(jī)原則B.最大成交量原則C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則D.最小價格變動單位原則7.下列不屬于我國證券交易所交易費用的是（）。A.證券交易監(jiān)管費B.證券買賣印花稅C.證券過戶費D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金8.證券投資基金按照投資對象的不同，可以分為（）。A.開放式基金與封閉式基金B(yǎng).股票基金、債券基金、混合基金C.貨幣市場基金與資本市場基金D.公募基金與私募基金9.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.5億D.10億10.反映企業(yè)償債能力，特別是短期償債能力的財務(wù)比率是（）。A.毛利率B.凈資產(chǎn)收益率C.流動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率11.下列關(guān)于金融衍生品的表述中，正確的是（）。A.金融衍生品的價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)的價值變動B.金融衍生品是基礎(chǔ)金融工具C.金融衍生品的風(fēng)險通常低于標(biāo)的資產(chǎn)風(fēng)險D.金融衍生品主要用于投機(jī)，沒有風(fēng)險管理功能12.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.上海證券交易所或深圳證券交易所13.根據(jù)《證券法》，證券交易場所不得在法定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)自行制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)制定并公布（）。A.交易品種上市規(guī)則B.交易收費標(biāo)準(zhǔn)C.證券上市規(guī)則D.以上都是14.上市公司通過向原股東配售股份的方式進(jìn)行融資，這種方式屬于（）。A.首次公開發(fā)行（IPO）B.增發(fā)C.配股D.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行15.下列關(guān)于債券的表述中，錯誤的是（）。A.債券是債權(quán)憑證B.債券持有人是公司的所有者C.債券持有人有權(quán)參與公司決策D.債券發(fā)行人負(fù)有按期還本付息的義務(wù)16.證券公司為客戶辦理證券買賣手續(xù)的業(yè)務(wù)是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)17.證券市場有效性程度越高，則（）。A.市場價格反映的信息越少B.市場價格波動越頻繁C.市場價格偏離價值的可能性越大D.市場價格能充分及時地反映所有相關(guān)信息18.下列不屬于我國《證券法》規(guī)定的證券公司可以申請的業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.貨幣市場基金管理19.基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，得到的指標(biāo)是（）。A.基金累計凈值B.基金面值C.基金單位凈值D.基金凈資產(chǎn)收益率20.證券公司為客戶管理資產(chǎn)，按照約定收取費用，不承擔(dān)投資損失風(fēng)險的業(yè)務(wù)是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)二、多項選擇題（下列選項中，至少有兩項符合題意）1.證券市場的基本功能包括（）。A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.資本聚集功能D.信息傳遞功能E.風(fēng)險分散功能2.下列屬于我國證券市場主要中介機(jī)構(gòu)的有（）。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.基金管理公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)E.信托投資公司3.股票投資的風(fēng)險主要包括（）。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.違約風(fēng)險E.政策風(fēng)險4.證券發(fā)行的基本程序通常包括（）。A.足夠的發(fā)起人及發(fā)起人認(rèn)購的股份B.發(fā)起人制定公司章程C.招股說明書編制與審批D.股票發(fā)行與認(rèn)購E.公司登記注冊5.證券交易場所的職能包括（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易D.對會員進(jìn)行管理E.保護(hù)投資者合法權(quán)益6.證券投資基金的特點包括（）。A.集合投資B.專業(yè)管理C.組合投資D.分散風(fēng)險E.高風(fēng)險高收益7.證券公司的主要業(yè)務(wù)風(fēng)險包括（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律法規(guī)風(fēng)險E.管理風(fēng)險8.財務(wù)分析的基本方法包括（）。A.比率分析法B.比較分析法C.因素分析法D.趨勢分析法E.平衡分析法9.下列關(guān)于金融衍生品的表述中，正確的有（）。A.可以用于風(fēng)險管理B.可以用于投機(jī)C.杠桿效應(yīng)較高D.價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)E.通常具有線性風(fēng)險特征10.我國《證券法》規(guī)定的證券公司的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會E.證券交易所三、判斷題（下列表述中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）2.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。（）3.注冊制下，證券發(fā)行審核的重點在于發(fā)行人的持續(xù)信息披露能力。（）4.證券交易中的“漲跌停板制度”是為了防止證券價格過度波動而設(shè)立的。（）5.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的資金用于自身經(jīng)營或投資。（）6.基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到法定最低募集份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定機(jī)構(gòu)驗資。（）7.證券投資分析的基本分析主要研究影響證券價值的宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素和公司因素。（）8.金融衍生品包括期貨、期權(quán)、互換和遠(yuǎn)期合約等。（）9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。（）10.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（）11.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是證券承銷業(yè)務(wù)。（）12.基金凈值增長率是衡量基金投資業(yè)績的重要指標(biāo)。（）13.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）14.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。（）15.債券的票面利率是債券發(fā)行人承諾每年向債券持有人支付的利息與債券面額的比率。（）試卷答案一、單項選擇題1.D2.B3.D4.B5.C6.C7.A8.B9.C10.C11.A12.C13.D14.C15.B16.B17.D18.D19.C20.D二、多項選擇題1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D,E3.A,B,C,E4.A,B,C,D,E5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D7.A,B,C,D,E8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,E三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.√11.×12.√13.×14.√15.√---解析思路一、單項選擇題1.證券市場的功能主要包括資本聚集（C）、資源優(yōu)化配置（A）、價格發(fā)現(xiàn)（B）、信息傳遞（D）和風(fēng)險分散（E）。資產(chǎn)配置是投資管理層面的行為，不是證券市場本身的基本功能。故選D。2.證券承銷商（B）在證券發(fā)行過程中承擔(dān)了為發(fā)行人尋找投資者、協(xié)商發(fā)行條件并提供銷售服務(wù)，并在一定程度上保證發(fā)行成功，扮演了買賣雙方交易對手的角色。證券登記結(jié)算公司（A）負(fù)責(zé)交易結(jié)算。證券經(jīng)紀(jì)商（C）是代理客戶買賣證券的中介。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（D）提供投資建議。故選B。3.股票（A）是所有權(quán)憑證，持有者享有公司決策參與權(quán)（A）。股份有限公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，是有限責(zé)任（B）。股票收益來源包括股息和資本利得（C）。股票是權(quán)益證券，具有期權(quán)性質(zhì)（D），即未來可能獲得收益的潛在權(quán)利，而非固定收益。故選D。4.根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（C），發(fā)起人人數(shù)不得少于二人；但是，公司發(fā)起人首次繳納出資額不得低于注冊資本的百分之二十的，其認(rèn)繳的出資額可以分期繳納，其中首次出資不得低于百分之十，其余部分應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；但是，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。因此，最低要求是2人（B）。故選B。5.注冊制（C）的核心是強(qiáng)調(diào)發(fā)行人充分披露信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要審查信息披露的完整性和真實性，審核過程更多是形式審查，發(fā)行決定權(quán)更多地交給市場。核準(zhǔn)制（B）則是在注冊制基礎(chǔ)上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對發(fā)行人的資質(zhì)、項目等進(jìn)行實質(zhì)性判斷和審批。故選C。6.價格優(yōu)先原則（Pricepriority）指買方出價高的優(yōu)先成交，賣方報價低的優(yōu)先成交。時間優(yōu)先原則（Timepriority）指在相同價格下，先申報的訂單優(yōu)先成交。綜合起來是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則（C）。故選C。7.證券交易監(jiān)管費（A）是證券交易所為維護(hù)市場交易秩序而收取的費用，并非普遍意義上的交易費用。證券買賣印花稅（B）和證券過戶費（C）是交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的費用。證券公司經(jīng)紀(jì)傭金（D）是經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的服務(wù)費用。故選A。8.證券投資基金按投資對象分類，主要分為股票基金（A）、債券基金（B）、混合基金（C）和貨幣市場基金（C屬于特殊類型）。按基金運作方式分類，分為開放式基金和封閉式基金（A）。按投資目標(biāo)分類等也有不同劃分。故選B。9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（C），注冊資本最低限額為人民幣5億元（C）。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元（B）。經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)中兩種以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元（C）。故選C。10.流動比率（C）是流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債，用于衡量企業(yè)用流動資產(chǎn)償還流動負(fù)債的能力，直接反映短期償債能力。毛利率（A）是利潤與收入的比率，反映盈利能力。凈資產(chǎn)收益率（B）是凈利潤與凈資產(chǎn)的比率，反映股東投資回報水平。資產(chǎn)負(fù)債率（D）是總負(fù)債與總資產(chǎn)的比率，反映長期償債能力和財務(wù)杠桿。故選C。11.金融衍生品（A）的價值派生于標(biāo)的資產(chǎn)（如股票、債券、商品、匯率、利率等）的價值，其風(fēng)險和收益通常與標(biāo)的資產(chǎn)高度相關(guān)。金融衍生品可以是基礎(chǔ)金融工具（B），也可以是衍生金融工具。金融衍生品可以用于風(fēng)險管理（A），也可以用于投機(jī)（B）。金融衍生品通常具有高杠桿效應(yīng)（C），能放大收益和風(fēng)險。金融衍生品的風(fēng)險特征通常不是線性的（D），尤其是在期權(quán)等衍生品中。故選A。12.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（C）是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)證券的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會（A）是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會（B）是證券行業(yè)的自律組織。上海證券交易所和深圳證券交易所（D）是證券交易場所。故選C。13.《證券法》第一百零二條規(guī)定：“證券交易場所不得在法定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)自行制定交易規(guī)則，并應(yīng)當(dāng)公布其交易規(guī)則?！钡谝话倭闳龡l規(guī)定：“證券交易場所制定的交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)與國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定不相抵觸，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。”可見，應(yīng)當(dāng)制定并公布的是包括交易品種上市規(guī)則（A）、交易收費標(biāo)準(zhǔn)（B）、證券上市規(guī)則（C）等在內(nèi)的交易規(guī)則。故選D。14.首次公開發(fā)行（IPO）（A）是指股份有限公司首次向社會公眾發(fā)行股票。增發(fā)（B）是指上市公司向不特定對象公開發(fā)行新股。配股（C）是指向原股東按持股比例以特定價格配售新股。故選C。15.債券（A）是債權(quán)憑證，持有人是債權(quán)人，對公司負(fù)有有限責(zé)任（B）。股票（D）是所有權(quán)憑證，持有人是股東，對公司負(fù)有有限責(zé)任。債券持有人有權(quán)獲得按期還本付息（D），但沒有權(quán)參與公司決策（C）。故選B。16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（B）是指證券公司接受客戶委托，按照客戶的要求在證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)活動。證券承銷業(yè)務(wù)（A）是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券投資咨詢業(yè)務(wù)（C）是指證券公司向客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（D）是指證券公司為客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。故選B。17.證券市場有效性程度越高（D），意味著市場價格能及時、準(zhǔn)確地反映所有可獲得的信息，投機(jī)行為難以輕易獲利，市場資源配置效率越高。反之，有效性程度低，價格可能偏離價值。故選D。18.根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司可以申請經(jīng)營下列全部或者部分業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（四）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（五）證券自營業(yè)務(wù)；（六）其他證券業(yè)務(wù)。貨幣市場基金管理（D）通常屬于基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍，雖然部分證券公司也可能代銷貨幣基金，但獨立的貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)通常不由證券公司直接申請。故選D。19.基金單位凈值（C）是指基金資產(chǎn)凈值（基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債）除以基金總份額。基金累計凈值（A）是基金單位凈值加上基金累計派息?；鹈嬷担˙）通常是1元?；饍糍Y產(chǎn)收益率（D）是基金凈利潤與基金平均凈資產(chǎn)的比率。故選C。20.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（D）是指證券公司接受客戶委托，按照約定投資于證券等資產(chǎn)，管理人按照約定收取費用，不承擔(dān)投資損失風(fēng)險。證券承銷業(yè)務(wù)（A）是發(fā)行證券。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（B）是代理買賣。證券投資咨詢業(yè)務(wù)（C）是提供投資建議。故選D。二、多項選擇題1.證券市場的功能非常廣泛，包括：資本聚集功能（C），將分散的社會閑散資金匯集起來用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)；資源優(yōu)化配置功能（A），引導(dǎo)資金流向效率更高的領(lǐng)域；價格發(fā)現(xiàn)功能（B），通過交易形成資產(chǎn)合理價格；信息傳遞功能（D），反映宏觀經(jīng)濟(jì)和政策信息；風(fēng)險分散功能（E），通過多樣化投資降低風(fēng)險。故全選。2.我國證券市場的主要中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券公司（A）是主要的市場中介。證券登記結(jié)算公司（B）提供交易結(jié)算服務(wù)?；鸸芾砉荆–）管理基金資產(chǎn)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（D）提供投資建議。信托投資公司（E）也參與部分證券相關(guān)業(yè)務(wù)。故全選。3.股票投資風(fēng)險主要包括：市場風(fēng)險（A），整個市場下跌帶來的風(fēng)險。流動性風(fēng)險（B），無法及時以合理價格賣出股票的風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險（C），公司經(jīng)營不善導(dǎo)致股價下跌的風(fēng)險。政策風(fēng)險（E），宏觀政策變化對股市整體或特定板塊的影響。信用風(fēng)險（D）通常指債券等固定收益證券發(fā)行人違約的風(fēng)險，股票投資主要承擔(dān)的是經(jīng)營和市場等風(fēng)險。故選A,B,C,E。4.證券發(fā)行的基本程序通常包括：發(fā)起人符合法定人數(shù)并認(rèn)購股份（A），滿足公司設(shè)立條件。制定公司章程（B），明確公司組織架構(gòu)和規(guī)則。聘請保薦人（若需）并進(jìn)行輔導(dǎo)。編制招股說明書等發(fā)行文件（C），披露必要信息。提出發(fā)行申請并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。股票發(fā)行與認(rèn)購（D），向投資者銷售股票。證券上市（E），股票在交易所掛牌交易。這些步驟共同構(gòu)成了完整的發(fā)行流程。故全選。5.證券交易場所（證券交易所）的職能主要包括：提供證券交易的場所和設(shè)施（A）。制定證券交易規(guī)則（B）。組織、監(jiān)督證券交易（C），確保交易公平、有序。對會員進(jìn)行管理（D），規(guī)范其交易行為。保護(hù)投資者合法權(quán)益（E），維護(hù)市場秩序。這些都是交易所的核心職能。故全選。6.證券投資基金的特點包括：集合投資（A），匯集眾多投資者的資金。專業(yè)管理（B），由專業(yè)基金管理人進(jìn)行投資決策。組合投資（C），分散投資于多種證券以降低風(fēng)險。分散風(fēng)險（D），通過多元化投資減少單一投資的風(fēng)險。高收益與高風(fēng)險并存，但基金旨在通過專業(yè)管理優(yōu)化風(fēng)險收益比，并非必然高風(fēng)險高收益（E）。故選A,B,C,D。7.證券公司的主要業(yè)務(wù)風(fēng)險包括：市場風(fēng)險（A），因市場波動導(dǎo)致自營業(yè)務(wù)損失或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)價值下降的風(fēng)險。信用風(fēng)險（B），交易對手違約或客戶信用不佳帶來的風(fēng)險。操作風(fēng)險（C），因內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)失誤導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。法律法規(guī)風(fēng)險（D），因違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求受到處罰的風(fēng)險。管理風(fēng)險（E），公司治理、內(nèi)部控制不完善等帶來的風(fēng)險。故全選。8.財務(wù)分析的基本方法主要包括：比率分析法（A），通過計算財務(wù)比率評價企業(yè)財務(wù)狀況。比較分析法（B），將企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)或競爭對手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行比較。因素分析法（C），分析影響財務(wù)指標(biāo)變動的因素。趨勢分析法（D），分析財務(wù)指標(biāo)隨時間變化的趨勢。平衡分析法（E）不是財務(wù)分析的主要方法，可能指平衡計分卡等。故選A,B,C,D。9.金融衍生品的正確表述有：可以用于風(fēng)險管理（A），如對沖價格波動風(fēng)險。可以用于投機(jī)（B），利用價格差獲利。杠桿效應(yīng)較高（C），以較少資金控制較大價值的資產(chǎn)。價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)（D），其價值隨標(biāo)的資產(chǎn)價值變動。通常具有非線性風(fēng)險特征（D），如期權(quán)，風(fēng)險并非與收益成正比。故選A,B,C,D。10.我國《證券法》規(guī)定的證券公司的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（A），負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管。證券交易所（E）是自律管理機(jī)構(gòu)，接受證監(jiān)會監(jiān)管。中國人民銀行（B）主要負(fù)責(zé)貨幣政策。國家外匯管理局（C）負(fù)責(zé)外匯管理。中國證券業(yè)協(xié)會（D）是行業(yè)自律組織。故選A,E。三、判斷題1.證券市場是買賣有價證券（如股票、債券、基金等）的場所，是實現(xiàn)證券發(fā)行和流通的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。表述正確?！?.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。表述正確?！?.注冊制下，重點在于發(fā)行人充分、真實、完整地披露信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要審查信息披露是否符合要求，發(fā)行人是否符合持續(xù)經(jīng)營能力等“硬性”條件，審核通過率較高，決定權(quán)更多地交給市場。核準(zhǔn)制更側(cè)重于實質(zhì)條件判斷。表述正確?！?.漲跌停板制度（LimitUp/LimitDown）是交易所規(guī)定的證券單日價格最大波動限制，旨在防止價格因過度投機(jī)或恐慌性拋售而劇烈波動，維護(hù)市場穩(wěn)定。表述正確?！?.證券公司客戶的資金必須全額存放在指定的商業(yè)銀行，并由證監(jiān)會指定存管機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和監(jiān)控，嚴(yán)禁挪用。表述錯誤?！?.《證券投資基金法》第五十一條規(guī)定，基金募集期限屆滿