律師事務(wù)所案件管理流程模板在法律服務(wù)行業(yè)，案件管理的規(guī)范性直接決定了律所的專業(yè)口碑與服務(wù)效能。一套科學(xué)的案件管理流程，既能幫助團(tuán)隊(duì)高效協(xié)作、防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也能通過標(biāo)準(zhǔn)化操作沉淀辦案經(jīng)驗(yàn)，提升客戶滿意度。結(jié)合多年實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與行業(yè)最佳實(shí)踐，本文梳理出一套兼具合規(guī)性與實(shí)用性的案件管理流程模板，供律所參考優(yōu)化。一、案件受理與初始評(píng)估（一）客戶接洽與信息采集案件來源通常包括客戶咨詢、轉(zhuǎn)介紹、招投標(biāo)等。首次接洽時(shí)，需詳細(xì)記錄客戶基本信息（主體類型、聯(lián)系方式）、案件背景（糾紛起因、涉及法律關(guān)系）、訴求目標(biāo)（賠償金額、合同解除等）。對于敏感案件，可要求客戶簽署《信息提供承諾書》，確保信息真實(shí)且授權(quán)律所開展初步調(diào)查。（二）案件登記與沖突檢索1.標(biāo)準(zhǔn)化登記：使用統(tǒng)一的《案件登記表》，包含案號(hào)（建議格式：年份+業(yè)務(wù)類型縮寫+序號(hào)，如“2024-CS-001”）、客戶名稱、案由、主辦律師等核心信息，同步錄入律所案件管理系統(tǒng)（或電子臺(tái)賬）。2.沖突檢索：檢索范圍涵蓋律所現(xiàn)有案件庫（避免代理利益沖突的雙方）、律師個(gè)人業(yè)務(wù)記錄（防止律師個(gè)人與案件存在利益關(guān)聯(lián)）。檢索結(jié)果需形成書面報(bào)告，由風(fēng)控負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。若存在潛在沖突，需與客戶溝通并啟動(dòng)利益沖突豁免程序（如客戶書面同意、無實(shí)質(zhì)利益沖突等）。二、案件分配與團(tuán)隊(duì)組建（一）主辦律師選定根據(jù)案件類型（如商事訴訟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)非訴）、復(fù)雜程度（標(biāo)的額、法律關(guān)系層級(jí)），由合伙人會(huì)議或案件管理委員會(huì)指定主辦律師。主辦律師需具備對應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且案件負(fù)荷處于合理區(qū)間（建議單律師同時(shí)在辦案件不超過5件，避免精力分散）。（二）團(tuán)隊(duì)架構(gòu)與職責(zé)劃分主辦律師：統(tǒng)籌案件全流程，制定方案、對接客戶、把控法律意見質(zhì)量；協(xié)辦律師：協(xié)助證據(jù)收集、文書起草、庭審記錄，執(zhí)行主辦律師指令；顧問律師（可選）：針對疑難法律問題提供專業(yè)支持（如跨境案件的國際法咨詢）。以某建設(shè)工程施工合同糾紛案件為例，團(tuán)隊(duì)可配置“主辦律師（建工領(lǐng)域）+協(xié)辦律師（證據(jù)梳理）+造價(jià)顧問（第三方專家）”，明確各角色的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與交付成果。三、案件策劃與方案制定（一）案情分析與策略研討主辦律師需在接案后3個(gè)工作日內(nèi)組織團(tuán)隊(duì)召開案情分析會(huì)，通過“法律關(guān)系圖+時(shí)間軸”梳理核心爭議點(diǎn)（如合同效力、違約責(zé)任分配），結(jié)合類案檢索結(jié)果（可借助威科先行、Alpha系統(tǒng)）制定初步策略。（二）辦案方案審批形成《案件辦案方案》，包含：核心訴求拆解（如訴訟案件的訴訟請求設(shè)計(jì)、非訴案件的談判目標(biāo)）；證據(jù)清單與收集計(jì)劃（明確“待補(bǔ)充證據(jù)”“關(guān)鍵證據(jù)”的優(yōu)先級(jí)）；時(shí)間節(jié)點(diǎn)表（如“3日內(nèi)完成證據(jù)保全”“15日內(nèi)提交答辯狀”）。方案需經(jīng)資深律師或合伙人審核，重點(diǎn)評(píng)估策略的合法性、可行性及風(fēng)險(xiǎn)（如訴訟時(shí)效抗辯的遺漏、證據(jù)瑕疵的補(bǔ)救措施）。四、證據(jù)與資料管理（一）證據(jù)收集與保全合法性原則：確保證據(jù)來源合法（如通過公證固定電子證據(jù)、申請法院調(diào)查令調(diào)取銀行流水）；分類管理：按“主體資格”“基礎(chǔ)法律關(guān)系”“違約事實(shí)”等維度編號(hào)，制作《證據(jù)目錄》（注明證據(jù)名稱、證明目的、來源）；保全措施：對易滅失證據(jù)（如現(xiàn)場照片、證人證言）及時(shí)公證或錄像，形成《證據(jù)保全報(bào)告》。（二）檔案保密與借閱電子檔案加密存儲(chǔ)（設(shè)置訪問權(quán)限，僅團(tuán)隊(duì)成員可查閱）；紙質(zhì)檔案存放于專用保險(xiǎn)柜，借閱需填寫《檔案借閱單》，注明用途與歸還時(shí)間；客戶隱私信息（如個(gè)人身份、商業(yè)秘密）需單獨(dú)標(biāo)注“機(jī)密”，禁止非必要披露。五、案件推進(jìn)與動(dòng)態(tài)溝通（一）流程節(jié)點(diǎn)管控訴訟案件：開庭前5日完成《庭審預(yù)案》（含爭議焦點(diǎn)回應(yīng)、質(zhì)證策略、代理詞框架）；庭審后3日內(nèi)提交代理詞，7日內(nèi)跟進(jìn)裁判文書送達(dá)；非訴案件：談判前2日完成《談判方案》（含底線條款、讓步策略）；文書起草后需經(jīng)客戶確認(rèn)+律所合規(guī)審查雙環(huán)節(jié)。（二）客戶溝通機(jī)制定期匯報(bào)：每周/每兩周以《案件進(jìn)展報(bào)告》形式向客戶反饋（含文字說明+關(guān)鍵證據(jù)截圖）；重大決策溝通：如變更訴訟請求、接受調(diào)解方案，需取得客戶書面授權(quán)（《決策確認(rèn)書》）；突發(fā)情況應(yīng)對：如對方反訴、證據(jù)突襲，24小時(shí)內(nèi)形成《應(yīng)急處理方案》并同步客戶。六、案件結(jié)案與歸檔管理（一）結(jié)案條件確認(rèn)訴訟案件：裁判文書生效（需客戶簽署《生效確認(rèn)書》）；非訴案件：項(xiàng)目成果交付（如合同簽署、并購交割完成），且客戶無異議。（二）結(jié)案報(bào)告與經(jīng)驗(yàn)沉淀主辦律師需撰寫《案件結(jié)案報(bào)告》，內(nèi)容包括：案情回顧（爭議點(diǎn)、代理思路）；處理結(jié)果（裁判結(jié)果、客戶滿意度）；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（如證據(jù)不足的反思、談判策略的優(yōu)化建議）。報(bào)告提交合伙人審閱后，作為內(nèi)部培訓(xùn)案例（隱去客戶隱私信息）。（三）檔案歸檔標(biāo)準(zhǔn)紙質(zhì)檔案：按“案件受理-方案-證據(jù)-文書-結(jié)案”順序裝訂，標(biāo)注案號(hào)與保管期限（如“永久”“10年”）；電子檔案：同步上傳至律所云盤，建立“案件編號(hào)+客戶名稱”的文件夾，包含所有版本的文書、溝通記錄、類案檢索報(bào)告。七、風(fēng)險(xiǎn)防控與質(zhì)量監(jiān)督（一）案件質(zhì)量評(píng)審每季度選取5件已結(jié)案案件，由風(fēng)控委員會(huì)開展“盲審”：重點(diǎn)檢查文書規(guī)范性（如代理詞的邏輯結(jié)構(gòu)、證據(jù)引用準(zhǔn)確性）、流程合規(guī)性（如沖突檢索記錄、客戶授權(quán)完整性），形成《質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》并公示改進(jìn)建議。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制超期預(yù)警：案件管理系統(tǒng)自動(dòng)提醒“開庭倒計(jì)時(shí)3日”“上訴期剩余5日”；證據(jù)瑕疵預(yù)警：若證據(jù)鏈存在缺口（如關(guān)鍵證人失聯(lián)），系統(tǒng)觸發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)提示”，要求團(tuán)隊(duì)24小時(shí)內(nèi)提交補(bǔ)救方案；合規(guī)審查：結(jié)案前由風(fēng)控專員審查《辦案日志》，確保無違規(guī)收費(fèi)、虛假陳述等執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。八、工具與系統(tǒng)支持（一）案件管理軟件推薦使用具備沖突檢索（如iCourtAlpha）、流程節(jié)點(diǎn)管理（如律通律所系統(tǒng)）、文檔協(xié)作（如騰訊文檔+律所加密插件）功能的系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“一案一檔、全程留痕”。（二）Excel模板工具針對中小律所，可設(shè)計(jì)《案件進(jìn)度跟蹤表》（含“待辦事項(xiàng)”“責(zé)任人”“截止日期”）、《證據(jù)管理表》（含“證據(jù)狀態(tài)”“補(bǔ)充進(jìn)度”），通過Excel的“條件格式”設(shè)置超期提醒。案件管理流程的本質(zhì)是“專