上海證券交易所2025年證券交易托管合同鑒于甲方（委托人/客戶）希望在上海證券交易所進行證券交易，并委托乙方（證券公司/托管人）代為辦理其客戶證券交易的資金和證券托管、清算、交收等相關服務事宜，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《證券法》、《證券投資基金法》、上海證券交易所（以下簡稱“SSE”）及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）的相關規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議（以下簡稱“本合同”）：第一條定義與解釋除非本合同另有明確約定，下列詞語具有以下含義：1.1“證券”是指在中國境內發(fā)行的各類有價證券，包括但不限于股票、債券、基金份額、衍生產(chǎn)品等。1.2“資金”是指客戶為進行證券交易而存入乙方或其指定銀行賬戶的貨幣資金。1.3“托管”是指乙方根據(jù)本合同約定，為客戶保管其證券和資金的行為。1.4“清算”是指對交易雙方應收應付的證券和資金進行計算，確定結算結果的過程。1.5“交收”是指根據(jù)清算結果，證券和資金實際交付給交易對方的行為。1.6“交易日”是指SSE規(guī)定的證券交易日的簡稱。1.7“結算日”是指根據(jù)SSE和中國結算的規(guī)定，進行證券和資金結算的日期，通常為交易日的下一個工作日（T+1）或其他約定日期。1.8“過夜結算”是指結算周期為T+1的結算方式。1.9“名義持有”是指證券以甲方名義在中國結算上海分公司登記，但實際由乙方集中保管和管理的模式。1.10“客戶”是指委托乙方進行證券交易并接受其服務的個人或法人。1.11“結算參與人”是指根據(jù)SSE和中國結算規(guī)定，參與證券交易清算和交收的證券公司。1.12“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。第二條甲方的權利與義務2.1甲方的權利：(a)有權查詢其名下證券賬戶和資金賬戶的信息。(b)有權獲取其證券交易、清算、交收的結算結果。(c)對乙方錯誤的交易指令或結算交收行為，有權要求乙方采取補救措施。(d)對乙方違反本合同約定的行為，有權要求乙方承擔違約責任。(e)有權根據(jù)相關法律法規(guī)和SSE規(guī)定，開立、變更或注銷證券賬戶和資金賬戶。2.2甲方的義務：(a)向乙方提供真實、準確、完整的身份證明文件、法人資格證明文件（如適用）以及開立證券賬戶和資金賬戶所需的其他資料，并對資料的真實性、準確性、完整性負責。(b)確保其下達的交易指令符合相關法律法規(guī)、SSE規(guī)則及本合同約定。(c)按時足額將證券交易所需的資金存入其指定的資金賬戶。(d)妥善保管其證券賬戶密碼、資金賬戶密碼及所有身份識別信息，因甲方原因導致賬戶被他人非法使用或造成損失的，由甲方自行承擔。(e)配合乙方及中國結算辦理賬戶開立、信息變更、銷戶等手續(xù)。(f)遵守反洗錢、反恐怖融資等相關法律法規(guī)的要求，配合乙方履行客戶身份識別、交易報告和資料保存等義務。(g)承擔因其提供虛假信息、未履行保密義務或違反法律法規(guī)而給乙方或他人造成的一切損失。第三條乙方的權利與義務3.1乙方的權利：(a)有權要求甲方提供真實、準確、完整的身份和賬戶資料。(b)有權查詢甲方賬戶信息，但前提是符合法律法規(guī)及本合同約定。(c)有權根據(jù)甲方下達的合法交易指令及SSE和中國結算的規(guī)則，執(zhí)行證券交易、辦理清算和交收。(d)有權按照本合同約定及SSE和中國結算的收費標準，向甲方收取托管費及其他服務費用。(e)有權要求甲方按時足額支付相關費用。(f)有權根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對甲方賬戶實施風險監(jiān)控。(g)有權配合證券監(jiān)管機構及SSE的檢查和監(jiān)督。(h)對在履行本合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和非公開信息，負有保密義務。3.2乙方的義務：(a)安全保管甲方托管的證券和資金，確保其不受損失。采取符合行業(yè)標準和監(jiān)管要求的措施，建立完善的風險管理體系，保障客戶資產(chǎn)安全。(b)根據(jù)SSE和中國結算的規(guī)則，準確、及時地辦理甲方證券賬戶和資金賬戶的清算業(yè)務。(c)按照SSE和中國結算的規(guī)則，及時、準確地完成甲方證券和資金的交收業(yè)務。(d)準確、及時地執(zhí)行甲方下達的合法交易指令，確保指令執(zhí)行的有效性。(e)定期向甲方提供賬戶報告，列明交易記錄、清算結果、交收情況及其他甲方關心的信息。(f)建立健全內部管理制度和操作流程，防范操作風險、信用風險、技術風險等。(g)對因乙方過錯導致的甲方損失，應在其過錯范圍內承擔賠償責任。(h)未經(jīng)甲方書面授權或中國結算規(guī)定，不得動用甲方賬戶中的證券和資金。第四條證券與資金的保管4.1甲方證券的保管方式為名義持有。甲方證券在中國結算上海分公司登記，但甲方是名義持有人，乙方作為結算參與人負責其名下甲方證券的集中保管。4.2甲方資金由甲方自行存入其指定的、乙方合作的銀行資金賬戶。乙方負責監(jiān)控資金賬戶的資金狀況，確保資金能夠滿足交易結算需求。4.3乙方應采取必要的技術和管理措施，確保甲方證券和資金的安全，防止未經(jīng)授權的訪問、使用或處置。第五條清算與交收5.1清算：乙方根據(jù)SSE和中國結算的規(guī)則，在結算日對甲方證券賬戶和資金賬戶進行當日交易的清算，確定甲方應得的證券或資金數(shù)額以及應付的證券或資金數(shù)額。5.2交收：乙方根據(jù)清算結果，在交收日完成甲方證券和資金的交收。(a)證券交收：對于應交付給甲方的證券，乙方負責辦理過戶登記（如需）或將證券劃撥至甲方指定賬戶；對于甲方應交付的證券，乙方負責接收并辦理相應的登記或劃轉手續(xù)。(b)資金交收：乙方負責將甲方應獲得的資金劃入其指定的資金賬戶；乙方應將甲方應支付的資金從其自營或客戶資金賬戶劃付給交易對手方。5.3交收方式：證券和資金的交收采用DVP（DeliveryVersusPayment）方式，即證券和資金同步交付。具體交收時間和方式遵循SSE和中國結算的相關規(guī)定。5.4結算周期：本合同項下的證券交易結算周期遵循SSE和中國結算的統(tǒng)一規(guī)定（如T+1）。第六條交易指令的執(zhí)行6.1甲方可通過乙方提供的交易系統(tǒng)、電話、傳真等方式下達交易指令。6.2乙方接收甲方指令后，應進行必要的驗證（如身份驗證、指令有效性驗證等），并在規(guī)定時間內向SSE系統(tǒng)發(fā)送交易指令。6.3乙方應確保其交易系統(tǒng)能夠準確、及時地執(zhí)行甲方合法有效的交易指令，遵守SSE關于交易時間、價格范圍、數(shù)量限制等規(guī)定。6.4如因乙方系統(tǒng)故障、人為操作失誤等原因導致指令未按甲方要求執(zhí)行或錯誤執(zhí)行，乙方應采取補救措施，并承擔相應的責任。甲方發(fā)現(xiàn)指令錯誤應及時通知乙方。第七條費用與結算7.1乙方因提供本合同項下服務而收取的托管費，按以下標準收取：[此處根據(jù)實際情況填寫具體費率或計算方式，例如：按托管證券市值的一定比例年費，或固定年費，或按交易量收費等]。具體費率及收費方式以雙方另行簽署的補充協(xié)議或SSE相關規(guī)定為準。7.2乙方可能根據(jù)SSE、中國結算或監(jiān)管機構的要求，代收代繳與甲方證券交易相關的稅費（如印花稅等），或根據(jù)規(guī)定代收其他費用（如賬戶管理費等）。代收代繳的費用明細以相關規(guī)定為準。7.3甲方應按時向乙方支付托管費及其他應付款項。付款方式和時間另行約定。7.4資金結算：甲方應確保其指定的資金賬戶有足額資金用于支付交易款項。乙方在完成交易清算后，負責將應扣除的款項從甲方資金賬戶劃轉。甲方應確保其資金賬戶的通暢。第八條風險控制與處理8.1雙方應各自承擔因違約行為而產(chǎn)生的損失。8.2乙方應采取合理的風險管理措施，包括但不限于風險監(jiān)控、壓力測試、內部控制等，以防范和化解業(yè)務風險。8.3如發(fā)生證券無法交付、資金無法到賬、交易指令錯誤、系統(tǒng)故障等風險事件，雙方應立即采取措施進行處置，并協(xié)商解決。責任認定依據(jù)相關法律法規(guī)、SSE和中國結算的規(guī)則及本合同約定。8.4如因不可抗力導致本合同無法履行或履行困難，雙方應互諒互讓，協(xié)商處理。因不可抗力造成的損失，雙方根據(jù)情況協(xié)商確定是否減免責任。第九條違約責任9.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。9.2若乙方未能按照約定安全保管甲方證券或資金，或未能準確、及時地辦理清算、交收，給甲方造成損失的，乙方應在過錯范圍內承擔賠償責任。9.3若甲方未能按時支付費用，應按約定支付逾期利息。9.4若甲方提供虛假資料或違反保密義務，給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。9.5違約金的計算方式和賠償范圍依據(jù)本合同約定及相關法律法規(guī)執(zhí)行。第十條通知與送達10.1雙方在本合同首部載明的地址、電話、郵箱等聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前書面通知對方。10.2所有根據(jù)本合同發(fā)出的通知、文件等，均應以書面形式（包括但不限于專人送達、掛號信、快遞服務、電子郵件等）發(fā)送至本合同載明的地址或聯(lián)系方式。10.3通知在送達對方時視為有效送達。電子郵件通知以進入對方指定郵箱系統(tǒng)時間為準。第十一條法律適用與管轄11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇其中一個：乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟/提交[指定仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁]。第十二條合同的生效、變更與終止12.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。12.3出現(xiàn)下列情形之一時，本合同終止：(a)雙方協(xié)商一致終止。(b)因不可抗力導致本合同無法繼續(xù)履行。(c)一方嚴重違約，導致本合同目的無法實現(xiàn)，守約方有權解除合同。(d)甲方證券賬戶被注銷或乙方業(yè)務資格終止。12.4合同終止后，雙方應做好善后處理工作，包括但不限于：(a)完成所有未了結業(yè)務的清算。(b)乙方應將甲方剩余證券按照規(guī)定處理（如返還給甲方或劃轉至甲方指定賬戶）。(c)乙方應將甲方應得的資金劃付至甲方指定賬戶。(d)乙方應根據(jù)規(guī)定向甲方提供最終結算資料。(e)雙方應按照規(guī)定返還或銷毀對方的資料。第十三條