ICS03.160

A00

DB3212

泰州市地方標準

DB3212/T1028-2020

優(yōu)化營商環(huán)境市場監(jiān)管領域

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

2020-12-25發(fā)布2020-12-25實施

泰州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由泰州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件主要起草單位：泰州市市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：梅志宏、朱楨勤、田亞銘、孫靖。

I

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泰州市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了泰州市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的基本原則、“一單兩庫”建設、

抽查計劃制訂、檢查任務實施、后續(xù)監(jiān)管處理、檢查結果運用和工作責任清單。

本文件適用于本市行政區(qū)域內有關部門市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

“雙隨機、一公開”監(jiān)管

“雙隨機、一公開”監(jiān)管是指各市、市（區(qū)）有關部門隨機抽取檢查對象，隨機抽取執(zhí)法檢查人員，

抽查情況及結果及時向社會公開的監(jiān)督管理行為。

3.2

“一單兩庫”

“一單兩庫”中“一單”指有關部門根據法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定建立的隨機抽查事項清單；“兩

庫”是指與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。

4基本原則

4.1總體原則

4.1.1“雙隨機、一公開”監(jiān)管應當遵循全面覆蓋、協同高效、公開透明、嚴格規(guī)范、權責明確、各

司其職、信息共享、互認互用、聯合懲戒的原則。

4.1.2除特殊行業(yè)、重點領域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應當采取“雙隨機、一公開”的方

式進行。

4.1.3針對同一檢查對象的多個檢查事項，應當盡可能合并或者納入部門聯合“雙隨機”檢查范圍，

實現部門聯合“雙隨機”抽查常態(tài)化。

4.1.4有關部門檢查單一事項或者特定專項檢查要求，應當在本單位內采取“雙隨機”方式進行，實

現“雙隨機”抽查常態(tài)化。

4.2公開原則

4.2.1抽查事項清單、年度抽查計劃除不宜對外公開的情況外，要及時、準確向社會公開。

4.2.2除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經相應程序批準后不予公開的以外，檢查結果應當

及時向社會公開。

4.3依法原則

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4.3.1堅持權責法定、依法行政，法定職責必須為，法無授權不可為?！半p隨機、一公開”監(jiān)管應當

由各有關部門根據抽查計劃、監(jiān)管需要、上級部署、大數據分析等依法依規(guī)發(fā)起。

4.3.2“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務完成后的后續(xù)監(jiān)管工作應當按照“屬地監(jiān)管”原則和部門職責分

工，由負責監(jiān)管職責的部門負責。

4.4共享原則

4.4.1有問部門應統一使用“江蘇省市場監(jiān)管信息平臺”開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管。

4.4.2依托互聯網、大數據、物聯網、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術實現“雙隨機、一公開”

監(jiān)管數據部門間資源共享、信息互通和無障礙交換，實現違法線索互聯、監(jiān)管標準互通、處理結果互認，

防止出現監(jiān)管真空。

5“一單兩庫”建設

5.1制定隨機抽查事項清單

5.1.1有關部門應當根據法律法規(guī)規(guī)章、部門職責、行政權力事項清單，建立本部門隨機抽查事項清

單。

5.1.2隨機抽查事項清單應當明確抽查依據、主體、內容、方式。

5.1.3“隨機抽查事項清單”應當包括序號、抽查項目（抽查類別、抽查事項）、檢查對象、事項類

別、檢查方式、檢查主體、檢查依據等內容。

a)“事項類別”分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利

益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。

一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例應根據監(jiān)管實際情況限制。嚴格控制重點檢查事項

的數量和一般檢查事項的抽查比例。

b)“檢查方式”分為現場檢查、書面檢查、網絡檢查、專業(yè)機構核查、抽樣檢測等。

c)“檢查主體”是各級政府有關部門。

5.1.4隨機抽查事項清單應當根據法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋、部門職能調整和工作實際等進行及時更

新和動態(tài)維護。

5.1.5對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的市場主體實施包容審慎監(jiān)管。

5.2建立檢查對象名錄庫

5.2.1檢查對象名錄庫由有關部門根據法律法規(guī)和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、

誰監(jiān)管”原則建立，避免出現監(jiān)管真空。

5.2.2檢查對象名錄庫可以是企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以是機關、社團等社會組織，還可

以是設備、場所、產品、項目、行為等具體事項。

5.2.3抽查發(fā)起部門根據需要可以建立檢查對象子庫。

5.2.4檢查對象名錄庫和檢查對象子庫應當根據檢查對象的變化及時更新、動態(tài)調整。

5.3建立執(zhí)法檢查人員名錄庫

5.3.1執(zhí)法檢查人員名錄庫應當包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和

從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類標注，提高抽查檢查專業(yè)性。

5.3.2對特定事項的抽查，可建立輔助人員庫，包括檢測機構有資質的專業(yè)人員、科研院所專家學者

等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。

5.3.3抽查發(fā)起部門根據需要可建立執(zhí)法人員子庫。

5.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫和執(zhí)法人員子庫應當根據執(zhí)法人員的變化及時更新、動態(tài)調整。

6抽查計劃制訂

6.1隨機抽查年度計劃

6.1.1有關部門應當根據抽查事項清單和本地監(jiān)管實際，在年初統籌制定本部門年度抽查工作計劃；

聯合抽查牽頭發(fā)起部門應當在年初制定聯合抽查計劃。

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6.1.2抽查計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確抽查事項、抽查比例、任務開始及完成時

間等內容。

6.1.3科學確定抽查計劃的抽查事項，實現“進一次門、查多項事”；按照法律法規(guī)規(guī)定和當地經濟

社會發(fā)展及監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類

監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率。

6.1.4年度抽查工作計劃可根據工作實際動態(tài)調整。

6.2專項抽查計劃

6.2.1對于本地區(qū)重點領域突發(fā)風險和情況，上級部門交辦的工作，或需要開展專項整治，而未列入

本年度抽查計劃的，涉及抽查清單內的事項，原則上應采取“雙隨機、一公開”的形式進行，由發(fā)起部

門制訂專項計劃，實施定向抽查。對已經被其它計劃抽取的同一企業(yè)，應當與相關任務進行整合，實現

“進一次門，查多項事”，減少對企業(yè)正常生產經營活動的影響。

6.2.2專項抽查計劃應當包括：專項抽查名稱、抽查依據、抽查事項、抽查比例、任務開始及完成時

間等內容。

6.3抽查計劃備案

年度抽查計劃、聯合抽查計劃、專項抽查計劃應當及時報本級政府“市場監(jiān)管領域事中事后監(jiān)管工

作領導小組辦公室”或“‘雙隨機、一公開’監(jiān)管聯席會議辦公室”備案。

7檢查任務實施

7.1制定抽查任務

抽查發(fā)起部門要將隨機抽查計劃細化為具體抽查任務。同一個抽查計劃可以細化成多個抽查任務。

7.2隨機抽取檢查對象

7.2.1根據抽查任務，從檢查對象名錄庫或相應子庫中按照抽查比例抽取檢查對象名單。

7.2.2隨機抽取產生的檢查對象名單一經確認不可更改。

7.3隨機抽取執(zhí)法檢查人員

7.3.1在執(zhí)法檢查人員名錄庫或相應子庫中分別隨機抽取執(zhí)法檢查人員，組成若干檢查小組。

7.3.2執(zhí)法檢查人員應相互配合、服從抽查發(fā)起部門的安排，提高工作效率，分工協作完成檢查任務。

7.3.3已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不可更換。但因崗位調整、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法

繼續(xù)履行檢查任務的，經有關部門分管負責人同意后，可調整更換。調整更換人員應從執(zhí)法人員名錄庫

中的其它執(zhí)法檢查人員中選派，不再隨機抽取。

7.4匹配任務形成檢查名單

將隨機抽取的檢查對象和隨機抽取的執(zhí)法檢查人員進行隨機匹配，形成執(zhí)法檢查名單。

7.5執(zhí)行檢查

7.5.1前期準備。檢查前可根據需要查閱檢查對象登記、許可、備案、處罰等基本信息，或者委托第

三方機構、數據公司，了解檢查對象實際情況，壓縮檢查的時限，提高檢查的針對性。

7.5.2提前告知。除涉及食品生產和銷售企業(yè)、餐飲服務、食用農產品交易市場、安全生產等檢查依

法依規(guī)不予提前告知的情形外，其它檢查應以書面或電話、傳真、即時通訊等形式，一次性告知檢查對

象具體檢查時間以及配合檢查的相關要求，提示其提前準備相關資料通知其做好迎檢準備，減少對檢查

對象正常生產經營活動的干擾。

7.5.3現場檢查。執(zhí)法檢查人員應當根據前期準備情況，結合檢查任務和要求，實施監(jiān)督檢查。

7.5.4執(zhí)法檢查還可以通過書面檢查、網絡監(jiān)測等方式進行。涉及專業(yè)領域的，可通過政府購買服務

的形式，委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒

定結論。

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7.5.5檢查中發(fā)現違法違規(guī)情況的，可依法采取制作現場筆錄、初步提取證據、責令當事人停止違法

活動、督促當事人整改等相應監(jiān)管措施。

7.5.6執(zhí)法檢查人員應當在檢查結束后10個工作日內將檢查結果及時、準確的錄入“江蘇省市場監(jiān)管

信息平臺”。

7.5.7執(zhí)法檢查人員發(fā)現檢查結果錄入錯誤的應當及時修改錄入結果。若修改檢查結果關聯到經營異

常名錄、市場主體警示、聯合懲戒等后續(xù)監(jiān)管措施的，應向部門分管領導報告，履行相關程序后修改檢

查結果，并抄告后續(xù)監(jiān)管措施實施部門及時更正后續(xù)監(jiān)管措施。

8后續(xù)處理

8.1在抽查中發(fā)現需要進行后續(xù)處理的違法違規(guī)行為線索，應當及時移交給負有監(jiān)管職責的部門；

8.2抽查發(fā)起部門應當將抽查檢查過程中形成的文字、音像等記錄進行立卷、歸檔和保管。歸檔保存

方式由各有關部門按照檔案管理規(guī)定確定。

9結果運用

9.1強化抽查檢查結果分析，運用大數據技術進行數據監(jiān)測、分析和挖掘，提升企業(yè)信用風險預測預

警和動態(tài)監(jiān)測能力，及時防范區(qū)域性、系統性和行業(yè)性風險。

9.2對檢查對象實行信用分類分級監(jiān)管，根據其信用等級確定調整抽查方式、比例和頻次。對信用較

好、風險較低的市場主體要“無事不擾”，適當減小抽查比例。

9.3將“雙隨機、一公開”抽查結果運用于市場主體的信用評價，作為行政許可、行政確認、資格認

定、資質審核、評先評優(yōu)等工作的重要考量因素。

9.4根據相關規(guī)定和部門間聯合懲戒備忘錄的要求，在“江蘇省市場監(jiān)管信息平臺”的聯合懲戒模塊

錄入失信市場主體信息，實施聯合懲戒。

9.5建立信用修復機制，引導失信主體通過整改失信、信用承諾、接受培訓、提交報告等方式修復信

用，促進營商環(huán)境優(yōu)化。

10工作責任

10.1市場監(jiān)管領域有關部門應進一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公

開”監(jiān)管職責的，應依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。同時，應堅持“盡

職照單免責，失職照單問責”原則，有關部門執(zhí)法檢查人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開

展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，檢查對象未被抽到