GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之11：法律法規(guī)和標準及其他要求管理制度GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之11：法律法規(guī)和標準及其他要求管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0，適用于大中型危險化學品企業(yè)）1目的為建立健全危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系，系統(tǒng)獲取、識別、轉化、更新與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準、規(guī)范性文件及其他要求（包括上級公司規(guī)章制度），明確適用條款并融入日常管理，構建“全生命周期覆蓋、全過程動態(tài)適配、全要素合規(guī)義務閉環(huán)”的合規(guī)管理框架，從源頭防范因法規(guī)缺失、滯后或執(zhí)行不到位引發(fā)的安全風險，確保企業(yè)生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄處置等全環(huán)節(jié)符合現(xiàn)行有效的強制性合規(guī)義務及自愿性承諾，支撐安全生產(chǎn)標準化體系有效運行，實現(xiàn)本質(zhì)安全目標，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》以及《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設定級辦法》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、AQ3013-2022《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》、AQ/T3034—2022《化工過程安全管理導則》、GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》、GB/T43470-2023《合規(guī)管理體系指南》、GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》等法規(guī)和標準要求，結合本企業(yè)實際，特制定本制度。

2范圍本制度適用于本企業(yè)總部及所屬分子公司、控股參股單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）安全生產(chǎn)相關法律法規(guī)、標準、規(guī)范性文件及其他要求（包括但不限于上級公司、行業(yè)協(xié)會、相關方提出的強制性或自愿性承諾）的獲取、識別、轉化、更新、培訓、執(zhí)行、合規(guī)審核、評價及歸檔等全流程管理活動；適用于企業(yè)所有涉及安全生產(chǎn)的部門、崗位及從業(yè)人員；覆蓋危險化學品全生命周期各環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，包括建設項目、生產(chǎn)運行、設備設施、特殊作業(yè)、應急管理等重點領域；外包業(yè)務、承包商作業(yè)的相關合規(guī)管理參照本制度執(zhí)行。本制度是企業(yè)合規(guī)管理體系與安全生產(chǎn)標準化體系的核心組成部分，其輸出是所有安全生產(chǎn)管理活動的法定基準和根本依據(jù)。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)危險化學品安全管理條例(中華人民共和國國務院令第344號，2013年修訂)GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T43470-2023合規(guī)管理體系指南GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ3013-2022危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ/T3034—2022化工過程安全管理導則4術語和定義4.1安全生產(chǎn)合規(guī)指企業(yè)安全生產(chǎn)管理活動符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及GB/T33000-2025等國家、行業(yè)、地方標準規(guī)范，同時符合企業(yè)依法制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、對相關方的合規(guī)承諾以及應遵守的上級公司有關安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。4.2合規(guī)義務指組織強制性地必須遵守的要求，以及組織自愿選擇遵守的要求。對本企業(yè)而言，包括：a）強制性的法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、強制性標準（GB）及各級負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門發(fā)布的規(guī)范性文件；b）自愿選擇遵守的推薦性標準（GB/T）、行業(yè)準則、企業(yè)公開承諾、與相關方（如公共權力機構、客戶、社區(qū)團體）簽訂的協(xié)議、上級公司規(guī)章制度、組織自身方針和程序等。合規(guī)義務是合規(guī)風險識別與合規(guī)管理的起點和核心依據(jù)。4.3合規(guī)風險指企業(yè)安全生產(chǎn)活動因未履行其合規(guī)義務而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果，具體包括可能導致的行政處罰、刑事責任、經(jīng)濟損失、聲譽損害、人員傷亡、生產(chǎn)經(jīng)營中斷等。4.4合規(guī)性評價指企業(yè)對安全生產(chǎn)活動符合法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他合規(guī)義務的程度進行系統(tǒng)、獨立的檢查和評價，并形成評價結果及整改方案的過程，評價過程需遵循PDCA循環(huán)過程方法和風險思維，確保評價的系統(tǒng)性、獨立性和有效性。合規(guī)性評價可結合安全生產(chǎn)標準化自評、內(nèi)部審核等活動一并開展。4.5合規(guī)性審核指企業(yè)成立的合規(guī)性審核小組，按照既定計劃（每年至少一次）或特定觸發(fā)條件（如發(fā)生事故、法規(guī)重大調(diào)整），對執(zhí)行中的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及員工安全生產(chǎn)行為是否符合法律法規(guī)、標準及其他要求進行的集中、專項的審查、評估與驗證活動。合規(guī)性審核是合規(guī)性評價的一種重要實施形式，其輸出是《合規(guī)性審核報告》及相應的糾正與預防措施要求。4.6法律法規(guī)和標準及其他要求指國家、行業(yè)、地方發(fā)布的與安全生產(chǎn)相關的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，以及國家標準、行業(yè)標準、地方標準和各級負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門發(fā)布的規(guī)范性文件?！捌渌蟆碧刂附M織自愿選擇遵守或必須遵守的非強制性規(guī)定，包括但不限于：推薦性國家標準（GB/T）、行業(yè)標準（AQ/T等）、地方標準（DB/T）、團體標準（T/）、上級公司規(guī)章制度、企業(yè)公開承諾、行業(yè)協(xié)會要求、與相關方簽訂的協(xié)議等。當推薦性標準被法律法規(guī)、部門規(guī)章引用或企業(yè)承諾采用后，即轉化為強制性要求。5職責5.1企業(yè)主要負責人(1)負責本制度的批準與發(fā)布，對合規(guī)管理體系有效性負總責；(2)保障合規(guī)管理所需資源（人力、財力、技術等）的配置；(3)審批合規(guī)管理基礎策劃的關鍵輸出（如需求分析報告、獲取渠道清單、識別標準、清單及數(shù)據(jù)庫建設方案等）、合規(guī)性評價報告、合規(guī)性審核報告及重大合規(guī)風險處置方案；(4)主持安委會會議，決策合規(guī)管理重大事項；(5)確保合規(guī)管理體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標一致，推動建立和維護積極的合規(guī)文化。5.2安全生產(chǎn)分管領導（安全總監(jiān)）(1)負責本制度的建立、維護與監(jiān)督實施；(2)組織或指導合規(guī)管理基礎策劃工作（需求分析、渠道搭建、識別標準制定、清單及數(shù)據(jù)庫架構設計）；(3)審核合規(guī)文件需求分析報告、合規(guī)文件獲取渠道清單、適用條款識別標準及篩選指南、清單及數(shù)據(jù)庫建設方案、法律法規(guī)標準及其他要求清單、合規(guī)性評價/審核計劃；(4)督促重大合規(guī)不符合項的整改與風險管控方案落實；(5)定期向企業(yè)主要負責人匯報合規(guī)管理體系運行情況；(6)督促與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會及上級公司建立并維護穩(wěn)定的法規(guī)信息獲取與溝通機制；(7)負責組建并領導合規(guī)性審核小組開展工作；(8)組織開展合規(guī)管理體系管理評審。5.3安全生產(chǎn)管理部（合規(guī)管理歸口部門）(1)牽頭負責合規(guī)管理全過程策劃與實施，包括但不限于：需求分析、渠道搭建、識別標準制定、清單及數(shù)據(jù)庫架構設計、法規(guī)獲取、條款識別、清單數(shù)據(jù)庫建設與維護、法規(guī)轉化、培訓組織、合規(guī)審核、過程監(jiān)視、合規(guī)性評價、風險監(jiān)測、整改跟蹤及體系優(yōu)化；(2)具體負責：建立并維護多維度法規(guī)標準獲取渠道清單；制定《適用條款識別標準及篩選指南》；設計《適用法律法規(guī)及標準清單》模板及文本數(shù)據(jù)庫建設方案；(3)按計劃和頻次牽頭組織法規(guī)標準及其他要求的獲取、有效性驗證及臺賬記錄；(4)組織各業(yè)務部門開展適用條款的初篩、復審、終審，形成并維護《適用條款終審清單》；(5)依據(jù)建設方案，組織編制《適用法律法規(guī)及標準清單》，牽頭搭建并維護電子及紙質(zhì)文本數(shù)據(jù)庫；(6)組織將適用條款轉化為內(nèi)部規(guī)章制度、操作規(guī)程，并形成《法規(guī)標準轉化對照表》；(7)聯(lián)合人力資源部制定年度合規(guī)培訓計劃并提供培訓內(nèi)容支持；(8)制定年度合規(guī)性審核計劃，并負責合規(guī)性審核小組的日常組織與協(xié)調(diào)工作；(9)組織各部門開展合規(guī)執(zhí)行自查與抽查，并對清單及數(shù)據(jù)庫的更新進行驗證；(10)組織制定并實施合規(guī)性評價計劃，開展合規(guī)風險識別、預警與監(jiān)測；(11)跟蹤各類不符合項及合規(guī)風險的整改情況，并驗證整改效果；(12)負責合規(guī)管理相關記錄的歸檔與管理；(13)協(xié)調(diào)各業(yè)務部門開展合規(guī)管理相關工作，監(jiān)督條款執(zhí)行情況；(14)為重大安全決策提供合規(guī)審查意見；(15)每季度向安全生產(chǎn)分管領導匯報合規(guī)管理運行情況，每年組織編制合規(guī)管理體系運行報告，作為管理評審輸入。5.4各業(yè)務部門（生產(chǎn)部、倉儲部、設備部、運輸部、技術部等）(1)履行本部門業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)管理主體責任，落實“管業(yè)務必須管合規(guī)”；(2)參與合規(guī)管理基礎策劃，提供本部門業(yè)務范圍、危險特性、工藝參數(shù)等基礎信息；(3)配合建立與本部門業(yè)務相關的法規(guī)信息獲取渠道；(4)負責對本部門業(yè)務相關的法規(guī)標準及其他要求進行適用條款初篩，填寫《適用條款初篩清單》；(5)參與適用條款的終審確認；(6)參與清單內(nèi)容的確認；(7)負責將適用條款轉化為本部門規(guī)章制度、操作規(guī)程，并組織執(zhí)行；(8)每月組織開展本部門合規(guī)執(zhí)行情況自查；(9)識別本部門合規(guī)風險并及時上報，配合合規(guī)性評價、合規(guī)性審核與整改；(10)組織本部門從業(yè)人員參加合規(guī)培訓與學習；(11)建立本部門合規(guī)管理臺賬，留存條款執(zhí)行相關記錄。5.5法務/合規(guī)部門(1)協(xié)助解讀法律法規(guī)，提供法律專業(yè)支持；(2)參與制定《適用條款識別標準及篩選指南》，協(xié)助明確條款沖突處理原則；(3)參與適用條款的復審，審核條款識別準確性，處理條款間沖突；(4)審核《清單及數(shù)據(jù)庫建設方案》及更新內(nèi)容的合法性、合規(guī)性；(5)參與合規(guī)風險評估與合規(guī)性審核，對重大合規(guī)問題提供法律意見；(6)協(xié)助處理合規(guī)相關的法律糾紛與行政處罰事項；(7)跟蹤法律法規(guī)修訂動態(tài)，及時向安全生產(chǎn)管理部反饋。5.6信息部(1)依據(jù)《清單及數(shù)據(jù)庫建設方案》，提供電子數(shù)據(jù)庫建設、部署與維護的技術支持；(2)保障數(shù)據(jù)庫具備智能檢索、版本控制、原文關聯(lián)跳轉、版本比對、修訂留痕、到期自動提醒、權限管理等功能；(3)保障合規(guī)管理相關信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行與數(shù)據(jù)安全，建立數(shù)據(jù)備份機制；(4)協(xié)助實現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)字化，支持移動端訪問功能，提升管理效率。5.7人力資源部(1)聯(lián)合安全生產(chǎn)管理部制定年度合規(guī)培訓計劃；(2)組織開展全員合規(guī)意識培訓及專項培訓；(3)組織培訓考核并留存考核記錄；(4)把合規(guī)表現(xiàn)納入員工績效考核，權重不低于15%；(5)在員工聘用、調(diào)動、晉升前進行合規(guī)盡職調(diào)查，將合規(guī)要求納入聘用條件；(6)建立合規(guī)培訓檔案，保留培訓簽到表、課件、考核成績單等記錄。5.8合規(guī)性審核小組(1)由安全生產(chǎn)分管領導牽頭，安全生產(chǎn)管理部、法務/合規(guī)部、相關業(yè)務部門技術骨干及必要時聘請的外部專家組成，小組成員應接受合規(guī)審核相關培訓；(2)依據(jù)安全生產(chǎn)管理部制定的年度計劃或特定觸發(fā)條件，對執(zhí)行中的制度、操作規(guī)程及安全生產(chǎn)行為進行集中合規(guī)性審核；(3)負責出具《合規(guī)性審核報告》，提出不符合項及整改建議；(4)可參與對整改情況的跟蹤驗證。5.9審核/監(jiān)察部門(1)對合規(guī)管理體系運行情況進行監(jiān)督審核，驗證合規(guī)要求執(zhí)行有效性；(2)參與對清單及數(shù)據(jù)庫更新驗證、合規(guī)性評價等過程的監(jiān)督；(3)監(jiān)督重大不符合項整改落實；(4)向企業(yè)主要負責人提交合規(guī)管理審核報告。6管理內(nèi)容及要求6.1總體要求企業(yè)應建立“主動獲取、精準識別、系統(tǒng)轉化、動態(tài)更新、嚴格執(zhí)行、定期審核、持續(xù)改進”的合規(guī)管理閉環(huán)機制，確保法律法規(guī)、標準、規(guī)范性文件及其他要求全面覆蓋、有效落地；各部門應協(xié)同配合，將合規(guī)要求融入業(yè)務全流程，形成“全員參與、全流程管控、全要素覆蓋”的合規(guī)管理格局；將上級公司規(guī)章制度作為重要的“其他要求”納入統(tǒng)一管理，確保合規(guī)管理體系滿足標準化體系及化工過程安全管理運行前提條件。6.2法規(guī)標準及其他要求的獲取6.2.1獲取范圍6.2.1.1國家及地方性法規(guī)：包括《安全生產(chǎn)法》《消防法》《職業(yè)病防治法》《危險化學品安全管理條例》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》等國家法律、行政法規(guī)，以及企業(yè)注冊地、經(jīng)營地、分支機構所在地的地方性法規(guī)，注意區(qū)分地方性法規(guī)與地方政府規(guī)章，覆蓋危險化學品全生命周期各環(huán)節(jié)要求。6.2.1.2部門規(guī)章：重點獲取應急管理部、交通運輸部、市場監(jiān)督管理總局、生態(tài)環(huán)境部等部門發(fā)布的規(guī)章，如《危險化學品登記管理辦法》《道路危險貨物運輸管理規(guī)定》《特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》等。6.2.1.3標準規(guī)范：包括強制性國家標準（如GB18218-2018《危險化學品重大危險源辨識》、GB30871-2022《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》、GB15258-2019《化學品安全標簽編寫規(guī)定》）、推薦性國家標準、行業(yè)標準（如AQ/T3034-2022《化工過程安全管理導則》、AQ3035-2010《危險化學品重大危險源安全監(jiān)控通用技術規(guī)范》）、地方標準、團體標準，區(qū)分強制與推薦屬性，優(yōu)先落實強制要求。推薦性標準若被法規(guī)或企業(yè)承諾采用，則視為強制性要求。6.2.1.4規(guī)范性文件：跟蹤國家至縣級應急管理、生態(tài)環(huán)境、公安、交通運輸、市場監(jiān)管等部門發(fā)布的文件，如《化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》、縣級應急局《隱患排查治理工作指南》、重大活動期間臨時管控文件等，關注時效性要求（通?？h級規(guī)范性文件有效期≤1年）。6.2.1.5其他要求：所有其他要求不得與強制性法律法規(guī)相沖突。其他要求應包括：上級公司發(fā)布的所有安全生產(chǎn)相關的規(guī)章制度、指令、管理標準；行業(yè)自律公約、企業(yè)公開的社會責任或安全生產(chǎn)承諾；客戶、投資方等主要相關方提出的強制性安全生產(chǎn)要求；企業(yè)自愿采納的國際公約、最佳實踐指南；與政府部門、社區(qū)等簽訂的具有約束力的協(xié)議。6.2.2獲取渠道6.2.2.1官方渠道：國家應急管理部官網(wǎng)、中國政府網(wǎng)法規(guī)庫、國家標準化管理委員會官網(wǎng)、全國標準信息公共服務平臺、國務院各部門官網(wǎng)、屬地應急管理局官網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境局官網(wǎng)等，每月至少1次登錄檢索更新。6.2.2.2推送服務：訂閱“應急管理部微信公眾號”“國家安標委推送服務”“中國化學品安全協(xié)會”等官方及行業(yè)協(xié)會信息平臺，與地方安全生產(chǎn)監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會保持定期溝通，獲取最新政策信息。6.2.2.3專業(yè)資源：通過專業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)庫（如北大法寶、威科先行）、第三方咨詢機構、行業(yè)論壇、標準化技術委員會等補充獲取，必要時委托外部機構提供專項法規(guī)跟蹤服務。6.2.2.4內(nèi)部渠道：建立與上級公司管理部門穩(wěn)定的文件接收與溝通機制，確保上級公司規(guī)章制度及時、完整獲取。各業(yè)務部門收集本領域相關法規(guī)標準信息，每月5日前反饋至安全生產(chǎn)管理部匯總。6.2.3獲取頻次與驗證6.2.3.1常規(guī)獲?。好吭麻_展1次全面檢索，收集新增、修訂的法規(guī)標準及規(guī)范性文件；每季度進行1次系統(tǒng)性梳理，確保無遺漏。對上級公司規(guī)章制度，應在發(fā)布后立即獲取。6.2.3.2有效性驗證：獲取時通過“國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”“全國標準信息公共服務平臺”等官方渠道核查文件發(fā)布機構、文號、生效日期、是否被廢止/修訂，避免使用失效文件；跨省經(jīng)營企業(yè)需分別驗證注冊地與經(jīng)營地法規(guī)的有效性，形成《法規(guī)標準有效性核查記錄》。對上級公司規(guī)章制度，需確認其現(xiàn)行有效性及適用范圍。6.2.3.3專項獲?。寒敯l(fā)生法規(guī)標準重大修訂、企業(yè)新增危險化學品品種、變更生產(chǎn)工藝、新增重大危險源、上級公司管理體系發(fā)生重大變更時，即時開展專項獲取。6.3適用條款識別6.3.1識別原則6.3.1.1業(yè)務相關性原則：根據(jù)企業(yè)危險化學品類別（如易燃液體、劇毒化學品、腐蝕性化學品）、儲存規(guī)模、生產(chǎn)工藝（如硝化、氯化、氟化工藝）、重大危險源等級等，篩選直接關聯(lián)的條款，排除無關內(nèi)容（如煤礦法規(guī)不適用純化工企業(yè)）。6.3.1.2危險特性匹配原則：針對危險化學品的理化特性（易燃、易爆、劇毒、腐蝕性、放射性等）篩選對應條款，如儲存乙醇企業(yè)重點識別防火、防靜電條款，儲存硫酸企業(yè)重點識別防泄漏、個人防護條款，涉及劇毒化學品企業(yè)重點識別“雙人收發(fā)、雙人保管”條款。6.3.1.3地域適配原則：跨省經(jīng)營或設立分支機構的企業(yè)，分別識別注冊地、經(jīng)營地、分支機構所在地的地方性法規(guī)、地方標準及規(guī)范性文件，明確地域差異化要求，確保覆蓋“注冊地+所有經(jīng)營地”。6.3.1.4組織架構適配原則：集團型企業(yè)區(qū)分總部（側重責任制考核、統(tǒng)籌管理、重大決策合規(guī)審查）與子公司（側重現(xiàn)場作業(yè)、具體執(zhí)行、隱患排查）的差異化條款需求，避免“一刀切”。需特別識別上級公司規(guī)章制度中對本企業(yè)層級的適用條款。6.3.1.5其他要求適配原則：對自愿采納的其他要求（如更高標準的團體標準、最佳實踐），需評估其與現(xiàn)有強制要求的兼容性、實施成本與效益，明確采納范圍和應用環(huán)節(jié)。6.3.2識別流程6.3.2.1初篩：各業(yè)務部門根據(jù)職責范圍，從獲取的法規(guī)標準及其他要求中初步篩選與本部門業(yè)務相關的條款，填寫《適用條款初篩清單》，注明篩選依據(jù)（業(yè)務相關性、危險特性匹配等），并區(qū)分“強制類”和“其他要求類”。6.3.2.2復審：安全生產(chǎn)管理部聯(lián)合法務/合規(guī)部門，對初篩清單進行審核，驗證條款的合法性、適用性，識別條款間的沖突（按上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法原則處理；地方性法規(guī)與部門規(guī)章沖突時，書面報備屬地應急管理部門并遵循其指導意見）。對于“其他要求類”條款，重點審核其自愿采納的合理性與必要性。6.3.2.3終審：組織各業(yè)務部門、技術專家及必要時上級公司主管部門對復審后的條款進行確認，明確條款適用環(huán)節(jié)（生產(chǎn)/儲存/運輸/使用/廢棄處置）、責任部門、執(zhí)行要求、執(zhí)行頻次，形成《適用條款終審清單》。6.3.3條款分類與標識6.3.3.1強制與推薦分類：對識別后的條款標注屬性，強制性條款（法律法規(guī)、強制標準）標注“★”，推薦性條款及自愿性其他要求標注“?”，明確執(zhí)行優(yōu)先級。6.3.3.2來源分類：在清單中明確標識條款來源類別：法律、法規(guī)、規(guī)章、國標（強/推）、行標、地標、團標、規(guī)范性文件、上級公司制度、企業(yè)承諾等。6.3.3.3風險等級關聯(lián)：結合條款對應的安全風險等級，對涉及重大危險源、高危工藝、劇毒化學品管理、特殊作業(yè)等關鍵條款標注“重大風險關聯(lián)”標識，強化管控。6.4清單及文本數(shù)據(jù)庫建設6.4.1適用條款清單6.4.1.1核心要素：清單應包含“條款序號、條款內(nèi)容摘要、原文出處（法規(guī)標準名稱/文號/上級制度編號）、條款號、生效/發(fā)布日期、適用環(huán)節(jié)、責任部門、執(zhí)行狀態(tài)（已落實/待落實/已廢止）、合規(guī)義務類型（法律/標準/其他要求）、關聯(lián)內(nèi)部文件編號、最后更新日期、執(zhí)行頻次、驗證方式”等要素，格式規(guī)范、信息完整。6.4.1.2動態(tài)維護：清單應按“合規(guī)義務類型”和“業(yè)務領域”兩個維度進行分類管理與檢索，便于不同部門使用；每年至少全面修訂1次，業(yè)務變更、法規(guī)更新或上級制度修訂時即時更新。6.4.1.3版本控制：清單修訂后需標注版本號（如V2.0），保留修訂歷史記錄，明確修訂內(nèi)容、依據(jù)及審批人。6.4.2文本數(shù)據(jù)庫6.4.2.1建設要求：建立電子為主、紙質(zhì)為輔的數(shù)據(jù)庫。電子數(shù)據(jù)庫應部署在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)，具備高級關鍵詞檢索、多維度分類、版本自動控制、原文關聯(lián)跳轉、修訂內(nèi)容高亮對比、到期自動提醒、訪問權限分級管理功能。紙質(zhì)數(shù)據(jù)庫作為備份，按類別存放并建立索引。6.4.2.2存儲內(nèi)容：數(shù)據(jù)庫應存儲法規(guī)標準及其他要求的全文電子版，支持PDF、WORD等格式。每條適用條款必須能一鍵定位到原文具體位置。上級公司重要規(guī)章制度應單獨設立模塊。6.4.2.3版本控制：對修訂后的法規(guī)標準進行版本編號管理，作廢版本標注“廢止”并遷移至歷史庫歸檔；電子數(shù)據(jù)庫保留所有修訂歷史記錄。6.4.2.4訪問與共享：明確數(shù)據(jù)庫訪問權限，確保所有相關部門及崗位人員可實時獲取最新版本。鼓勵使用移動端APP或微信小程序等便捷方式查詢，特別是在作業(yè)現(xiàn)場。6.5適時更新6.5.1更新觸發(fā)條件6.5.1.1外部觸發(fā)：法律法規(guī)標準修訂/廢止、監(jiān)管要求調(diào)整（如應急管理部發(fā)布新的執(zhí)法檢查目錄）、地方性法規(guī)或規(guī)范性文件更新，應在獲取信息后15個工作日內(nèi)啟動更新評估。6.5.1.2內(nèi)部觸發(fā)：企業(yè)新增危險化學品品種、變更生產(chǎn)工藝、調(diào)整組織架構、新增重大危險源、業(yè)務范圍拓展、發(fā)生生產(chǎn)安全事故、上級公司規(guī)章制度修訂或發(fā)布新制度等，應即時啟動更新。6.5.2更新流程6.5.2.1識別與評估：安全生產(chǎn)管理部收到更新信息后，組織相關部門評估對現(xiàn)有清單、數(shù)據(jù)庫及內(nèi)部管理制度的影響，確定需新增、修訂或刪除的條款，形成《法規(guī)標準更新評估表》。評估需包含對上級公司新要求的合規(guī)性差距分析。6.5.2.2審批與發(fā)布：更新后的清單及數(shù)據(jù)庫經(jīng)法務/合規(guī)部門審核、安全生產(chǎn)分管領導審核、企業(yè)主要負責人或授權安全負責人審批后發(fā)布，并通過OA系統(tǒng)、公告欄等形式同步通知各相關部門。6.5.2.3記錄留存：更新記錄應包含“原條款內(nèi)容-更新后條款內(nèi)容-更新依據(jù)-影響分析-審批人-生效日期”，電子文檔保留修訂痕跡，紙質(zhì)文檔由審批人簽字歸檔。6.5.3定期核查6.5.3.1年度核查：每年結合安全生產(chǎn)標準化自評，開展1次全面核查，重點驗證條款有效性（是否廢止/修訂）、適用性（是否與業(yè)務匹配），并核查上級公司要求是否全部納入管理，形成《年度法規(guī)標準更新核查報告》，報企業(yè)主要負責人審批。6.5.3.2專項核查：涉及重大工藝變更、法規(guī)重大修訂、發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故、上級公司管理體系認證或審核前時，開展專項核查，確保更新及時到位。6.5.3.3核查內(nèi)容：包括條款有效性、適用性、執(zhí)行狀態(tài)、培訓覆蓋情況、與內(nèi)部管理制度的一致性、與上級公司要求的符合性。6.6法規(guī)標準及其他要求的轉化與執(zhí)行6.6.1轉化要求6.6.1.1制度轉化：將適用條款（尤其是強制性條款和關鍵的“其他要求”）轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程，形成《法規(guī)標準轉化對照表》，確保外部要求與內(nèi)部管理文件一一對應，如將GB30871-2022中動火作業(yè)要求轉化為《動火作業(yè)安全管理制度》。轉化時，若上級公司制度嚴于法規(guī)，應遵循更嚴標準。6.6.1.2流程嵌入：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，如在設備采購環(huán)節(jié)融入設備安全標準及驗收要求，在作業(yè)許可環(huán)節(jié)明確法規(guī)規(guī)定的安全條件及審批權限，在應急管理環(huán)節(jié)落實法規(guī)要求的應急物資配備標準及演練頻次，在變更管理環(huán)節(jié)納入法規(guī)要求的風險評估流程。6.6.1.3責任分解：將條款執(zhí)行責任分解到具體部門、崗位，并明確到崗位安全生產(chǎn)責任書中，確?！叭巳擞胸?、層層落實”。崗位責任書應包含對其主要合規(guī)義務的摘要描述。6.6.1.4外規(guī)內(nèi)化：確保外部法規(guī)標準及其他要求全面、無遺漏地融入內(nèi)部管理制度，定期通過《法規(guī)標準轉化對照表》驗證制度與外部要求的一致性。6.6.2培訓宣貫6.6.2.1培訓計劃：人力資源部聯(lián)合安全生產(chǎn)管理部制定年度合規(guī)培訓計劃，覆蓋所有從業(yè)人員，計劃需區(qū)分管理層、技術人員、操作人員等不同層級，重點培訓與崗位相關的法規(guī)標準條款、新增及修訂內(nèi)容。6.6.2.2培訓內(nèi)容：包括法規(guī)標準核心要求、執(zhí)行要點、違規(guī)后果，新修訂法規(guī)標準的變化內(nèi)容，結合典型案例開展“以案說規(guī)”培訓，確保從業(yè)人員掌握崗位必需的法規(guī)知識。必須包含對重要的上級公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度的專項培訓。6.6.2.3培訓形式：采用線上線下結合、理論與實操結合的方式，對高危崗位、新入職員工、轉崗員工開展專項培訓，培訓后進行考核，考核不合格者不得上崗，培訓記錄保存期限不少于3年。6.6.2.4專項培訓：當法規(guī)標準重大修訂、企業(yè)新增重大合規(guī)要求或上級公司發(fā)布重要新制度時，必須在生效前組織完成專項培訓，確保相關人員及時掌握。6.6.3執(zhí)行監(jiān)督6.6.3.1日常檢查：各部門每周開展本部門合規(guī)執(zhí)行情況自查，填寫《合規(guī)執(zhí)行自查記錄》；安全生產(chǎn)管理部每月開展定期抽查，每季度開展專項檢查，重點核查關鍵條款、高風險條款的執(zhí)行情況。檢查應包含對自愿性“其他要求”（如更高標準的作業(yè)程序）執(zhí)行情況的驗證。6.6.3.2記錄管理：各部門必須留存能夠證明條款執(zhí)行的相關記錄（如設備檢查記錄、作業(yè)許可審批記錄、應急演練記錄、職業(yè)病體檢記錄、上級公司要求的安全活動記錄），確保執(zhí)行過程可追溯，記錄保存期限按相關法規(guī)及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行。6.6.3.3相關方監(jiān)督：對外包業(yè)務、承包商作業(yè)、供應商合作，必須在合同或安全協(xié)議中明確其須遵守的安全生產(chǎn)法規(guī)標準及本企業(yè)特定要求，定期開展合規(guī)檢查，留存檢查記錄。6.7合規(guī)性評價6.7.1評價周期與計劃6.7.1.1評價周期：每年開展1次全面合規(guī)性評價。每半年或每季度開展1次專項合規(guī)性評價（重點覆蓋重大危險源、高危工藝、特殊作業(yè)、承包商管理、變更管理等領域）；發(fā)生安全生產(chǎn)事故、重大安全事件、法規(guī)標準重大調(diào)整、上級公司重大管理要求變更或企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營變更時，及時開展專項評價。6.7.1.2評價計劃：安全生產(chǎn)管理部制定年度合規(guī)性評價計劃，明確評價范圍、對象、方法、責任人、完成時限，評價范圍必須涵蓋所有類型的合規(guī)義務，報安全生產(chǎn)分管領導審核、企業(yè)主要負責人審批后實施。6.7.2評價方法與內(nèi)容6.7.2.1評價方法：采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查、數(shù)據(jù)分析、穿行測試等方法，結合合規(guī)管理記錄、隱患整改記錄、事故報告、培訓記錄、審核報告等開展評價。6.7.2.2評價內(nèi)容：包括但不限于：安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程與法規(guī)標準及其他要求的符合性；安全生產(chǎn)設施、作業(yè)活動、人員資質(zhì)、特種設備的合規(guī)性；應急管理、事故事件處理、職業(yè)病防治的合規(guī)性；外包/承包商作業(yè)、供應商管理的合規(guī)性；安全生產(chǎn)費用提取與使用的合規(guī)性；重大危險源管控、變更管理的合規(guī)性；對上級公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度執(zhí)行情況的符合性。6.7.3不符合項整改6.7.3.1問題識別：評價后形成《合規(guī)性評價報告》，明確不符合項的具體內(nèi)容、違規(guī)依據(jù)、責任部門、風險等級（一般、較大、重大）。6.7.3.2整改要求：一般不符合項需在10個工作日內(nèi)整改完成；重大不符合項必須制定整改方案，明確“人防、技防、工程防、管理防”等治理措施、資金、時限和責任人，報安全生產(chǎn)分管領導審批，由企業(yè)主要負責人督辦，整改完成后應由安全生產(chǎn)管理部組織驗證，必要時委托第三方機構驗證效果。6.7.3.3跟蹤驗證：安全生產(chǎn)管理部建立《不符合項整改跟蹤臺賬》，跟蹤整改進度，驗證整改效果，形成閉環(huán)管理記錄；整改情況納入各部門及負責人的安全生產(chǎn)績效考核。6.8合規(guī)性審核6.8.1審核組織與計劃6.8.1.1審核小組：合規(guī)性審核小組為常設或非常設機構，其組成、職責和權限應在本制度中明確。小組成員應具備相應的專業(yè)知識、經(jīng)驗并保持獨立性。6.8.1.2審核周期：合規(guī)性審核小組每年至少開展一次對執(zhí)行中的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及員工安全生產(chǎn)行為的集中合規(guī)性審核。6.8.1.3觸發(fā)審核：當企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件、受到重大行政處罰以及法律法規(guī)、上級公司要求發(fā)生重大調(diào)整時，應及時對相關內(nèi)容開展專項合規(guī)性審核。6.8.1.4審核計劃：安全生產(chǎn)管理部負責制定年度合規(guī)性審核計劃，明確審核范圍、重點、方法、時間安排及小組成員，報安全生產(chǎn)分管領導批準。6.8.2審核實施6.8.2.1審核方法：采用文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查、模擬操作、穿行測試等方法。6.8.2.2審核重點：重點審核規(guī)章制度與法規(guī)標準及其他要求的一致性、操作規(guī)程的合規(guī)性與可操作性、高風險作業(yè)活動（如特殊作業(yè)、重大危險源操作）的執(zhí)行合規(guī)性、事故事件處理程序的符合性、上次審核不符合項整改情況等。6.8.2.3審核輸出：審核結束后，合規(guī)性審核小組應出具正式的《合規(guī)性審核報告》，報告應詳細記錄審核過程、發(fā)現(xiàn)（包括符合項與不符合項）、審核結論，并對不符合項提出明確的整改建議和時限要求。報告應提交至企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)分管領導。6.8.3審核整改與跟蹤6.8.3.1整改要求：對審核中提出的不符合項，安全生產(chǎn)管理部應及時向責任部門下發(fā)《不符合項整改通知單》，組織制定整改措施、明確責任人和完成時限。6.8.3.2跟蹤驗證：安全生產(chǎn)管理部負責跟蹤整改進度，并對整改結果進行有效性驗證，確保不符合項得到有效關閉，形成整改閉環(huán)記錄。驗證結果應向合規(guī)性審核小組反饋。6.8.3.3記錄歸檔：合規(guī)性審核的全套記錄，包括計劃、檢查表、報告、不符合項通知單及整改驗證記錄等，應作為重要檔案按規(guī)定歸檔保存，保存期限不少于5年。6.9合規(guī)風險管控6.9.1風險識別與預警6.9.1.1風險識別：各部門每月結合業(yè)務檢查識別本領域合規(guī)風險，安全生產(chǎn)管理部每季度匯總、更新企業(yè)《安全生產(chǎn)合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫》，按風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度評估等級（一般、較大、重大），數(shù)據(jù)庫應實現(xiàn)動態(tài)管理。重點關注法規(guī)標準修訂滯后風險、縣級規(guī)范性文件失效風險、高風險條款執(zhí)行不到位風險、與上級公司要求不符的風險。6.9.1.2風險預警：建立合規(guī)風險預警機制。對識別出的較大、重大合規(guī)風險，以及監(jiān)測到的法規(guī)即將生效、文件即將失效等信息，安全生產(chǎn)管理部應立即通過內(nèi)部預警平臺、郵件或書面形式向相關部門、安全生產(chǎn)分管領導及企業(yè)主要負責人發(fā)出預警，并在3個工作日內(nèi)組織制定風險處置建議。6.9.2風險處置6.9.2.1一般風險：由責任部門限期整改，整改完成后報安全生產(chǎn)管理部驗證。6.9.2.2較大及重大風險：由安全生產(chǎn)分管領導牽頭成立專項小組處置，處置方案必須符合“五到位”（責任、措施、資金、時限、預案）要求，處置完成后形成處置報告，報企業(yè)主要負責人審批。6.9.2.3風險跟蹤：建立《重大合規(guī)風險處置跟蹤臺賬》，定期核查處置措施落實效果，確保風險得到有效管控或降低至可接受水平。風險處置情況應作為管理評審輸入。6.10記錄與歸檔6.10.1記錄要求所有合規(guī)管理相關記錄（獲取臺賬、識別清單、更新記錄、培訓記錄、評價報告、審核報告、整改記錄、風險管控記錄等）應真實、完整、清晰、可追溯，記錄內(nèi)容明確時間、地點、人物、事件、結果、簽字確認等要素。鼓勵采用電子化記錄，但需確保防篡改和可追溯。6.10.2歸檔管理安全生產(chǎn)管理部負責合規(guī)管理記錄的歸檔，電子記錄存儲在指定安全服務器，定期備份；紙質(zhì)記錄分類存放于檔案柜，明確保存期限（永久、10年、5年、3年等），建立歸檔目錄，定期進行維護，確保數(shù)據(jù)安全。6.10.3檔案查閱建立檔案查閱權限制度，明確查閱流程，留存查閱記錄，防止檔案丟失或泄露。電子數(shù)據(jù)庫應設置操作日志，記錄所有重要文件的查閱、下載行為。

7相關記錄（法律法規(guī)和標準及其他要求管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責任部門AQ-HG-001法律法規(guī)及標準獲取臺賬法規(guī)標準獲取-紙質(zhì)媒介：臺賬表格原件（含簽字確認）；

-電子媒介：Excel電子表格、PDF掃描件（含電子簽名）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊文件名稱、編號、發(fā)布部門、生效日期、獲取日期、渠道、責任人、有效性核查記錄、適用范圍、文件類別（法律/標準/其他要求）長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-002適用條款初篩清單適用條款識別-紙質(zhì)媒介：清單表格（含部門確認意見、簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、審批流程記錄（含電子審批痕跡）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊條款內(nèi)容、法規(guī)標準編號、來源類別、篩選依據(jù)、適用環(huán)節(jié)初步判定、部門意見、識別人、識別日期5年各業(yè)務部門AQ-HG-003適用條款終審清單適用條款識別-紙質(zhì)媒介：正式清單（含審批簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊條款內(nèi)容、法規(guī)標準編號、生效日期、適用環(huán)節(jié)、責任部門、執(zhí)行狀態(tài)、強制/推薦屬性、合規(guī)義務類型、關聯(lián)原文位置、更新日期、執(zhí)行頻次、驗證方式長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-004法規(guī)標準更新審批單適時更新-紙質(zhì)媒介：審批表格（含簽字）；

-電子媒介：審批流程記錄（含電子審批痕跡）、PDF掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊原條款內(nèi)容、更新后條款內(nèi)容、更新依據(jù)、影響分析、申請部門、審核意見、審批意見、生效日期、通知部門5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-005年度法規(guī)標準更新核查報告定期核查-紙質(zhì)媒介：報告文本（含審批簽字）；

-電子媒介：Word文檔、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊核查范圍、核查方法、條款有效性驗證結果、適用性評估結果、上級公司要求符合性檢查結果、不符合項清單、改進建議、審批意見5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-006合規(guī)培訓記錄培訓宣貫-紙質(zhì)媒介：培訓簽到表（含參訓人簽字）、紙質(zhì)考核試卷及成績單；

-電子媒介：培訓課件（PPT/PDF）、電子簽到記錄、電子考核成績記錄。人力資源管理系統(tǒng)-培訓模塊培訓主題、培訓內(nèi)容、培訓時間、參訓人員、考核結果、講師信息、培訓效果評價10年人力資源部AQ-HG-007合規(guī)性評價計劃合規(guī)性評價-紙質(zhì)媒介：計劃文本（含審批簽字）；

-電子媒介：Word文檔、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊評價范圍、對象、方法、責任人、完成時限、評價重點、資源需求5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-008合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價-紙質(zhì)媒介：報告文本（含審批簽字）；

-電子媒介：Word文檔、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊評價概況、不符合項清單、違規(guī)依據(jù)、原因分析、整改要求、評價結論、審批意見5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-008A合規(guī)性審核計劃合規(guī)性審核-紙質(zhì)媒介：計劃文本（含審批簽字）；

-電子媒介：Word文檔、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊審核范圍、審核重點、審核方法、小組成員及分工、時間安排、資源需求5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-008B合規(guī)性審核報告合規(guī)性審核-紙質(zhì)媒介：報告文本（含小組成員簽字）；

-電子媒介：Word文檔、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊審核概況、審核發(fā)現(xiàn)（符合項與不符合項）、不符合項描述及依據(jù)、整改建議、審核結論、分發(fā)范圍5年合規(guī)性審核小組AQ-HG-009不符合項整改通知單及驗證記錄不符合項整改-紙質(zhì)媒介：整改表格（含簽字確認）；

-電子媒介：Excel電子表格、審批流程記錄（含電子審批痕跡）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-隱患治理模塊不符合項內(nèi)容、違規(guī)依據(jù)、整改措施、責任人、計劃完成時限、實際完成時間、驗證結果、驗證人5年責任部門/安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-010合規(guī)風險識別與預警記錄合規(guī)風險管控-紙質(zhì)媒介：風險清單（含簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、預警報告（含發(fā)送記錄）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風險管控模塊風險描述、風險等級、觸發(fā)條件、影響范圍、預警措施、處置建議、審批意見、處置結果5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-011法規(guī)標準有效性核查記錄法規(guī)標準獲取-紙質(zhì)媒介：核查表格（含簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、官網(wǎng)檢索截圖（含時間戳）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊文件名稱、編號、核查日期、核查渠道、核查結果（有效/修訂/廢止）、核查人簽字長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-012法規(guī)標準轉化對照表法規(guī)標準轉化-紙質(zhì)媒介：對照表（含審批簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、PDF定稿（含電子簽章）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊法規(guī)標準條款、轉化后的制度/規(guī)程名稱及編號、責任部門、轉化狀態(tài)、驗證結果、上次評審日期長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-013合規(guī)執(zhí)行自查/抽查記錄執(zhí)行監(jiān)督-紙質(zhì)媒介：自查/抽查表格（含簽字）；

-電子媒介：Excel電子表格、PDF掃描件（含電子簽名）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊檢查日期、檢查范圍、檢查條款、執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)問題、整改措施、檢查人簽字5年各業(yè)務部門/安全生產(chǎn)管理部8附件附件A：法律法規(guī)和標準及其他要求管理工作流程表附件A：法律法規(guī)和標準及其他要求管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點P（策劃）合規(guī)管理基礎策劃需求分析1)梳理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍、危險化學品特性、組織架構及屬地監(jiān)管要求；

2)明確合規(guī)文件覆蓋邊界及“其他要求（含上級公司要求）”范圍；

3)形成《合規(guī)文件需求分析報告》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、各業(yè)務部門（配合）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、危險化學品清單、組織架構圖、屬地監(jiān)管要求、上級公司要求合規(guī)文件需求分析報告、合規(guī)文件覆蓋邊界確認表未全面梳理業(yè)務范圍導致高危工藝相關法規(guī)需求遺漏，未考慮分支機構屬地差異導致合規(guī)漏洞，未識別上級公司要求導致管理脫節(jié)需求分析報告審批記錄、屬地及上級要求確認記錄渠道搭建1)建立多維度獲取渠道清單，明確檢索頻次及責任人；

2)與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會建立溝通機制；

3)

明確上級公司規(guī)章制度獲取渠道及接收機制；

4)形成《合規(guī)文件獲取渠道清單》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、信息部（技術支持）官方網(wǎng)站鏈接、專業(yè)數(shù)據(jù)庫服務協(xié)議、監(jiān)管部門聯(lián)絡清單、上級公司文件傳達渠道合規(guī)文件獲取渠道清單、渠道維護記錄表渠道覆蓋不全導致縣級規(guī)范性文件遺漏，檢索頻次不足導致標準更新信息未及時獲取，上級制度未及時接收渠道清單維護記錄、監(jiān)管部門及上級溝通記錄識別標準制定1)制定“業(yè)務相關性、危險特性匹配、地域適配、組織架構適配、其他要求適配”五維識別標準；

2)明確強制/推薦條款判定規(guī)則及沖突處理原則；

3)明確“其他要求”的適用性判定規(guī)則；

4)形成《適用條款識別標準及篩選指南》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、法務部（協(xié)助）GB45673-2025及AQ/T3034-2022要求、企業(yè)業(yè)務特性分析報告、其他要求文件適用條款識別標準及篩選指南、條款優(yōu)先級劃分規(guī)則、其他要求適用性判定記錄識別規(guī)則不明確導致適用條款遺漏，未明確沖突處理原則導致執(zhí)行混亂識別標準審批記錄、條款沖突處理案例清單及數(shù)據(jù)庫架構設計1)設計清單核心要素及分類方式；

2)明確清單中需包含“其他要求”類別；

3)規(guī)劃電子+紙質(zhì)數(shù)據(jù)庫架構，明確檢索、版本控制、原文關聯(lián)、到期提醒、權限管理等功能要求；

4)制定更新觸發(fā)條件及時限；

5)形成《清單及數(shù)據(jù)庫建設方案》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、信息部（配合）電子檔案管理規(guī)范、紙質(zhì)檔案管理規(guī)范、GB45673-2025及AQ/T3034-2022要求適用法律法規(guī)及標準清單（模板）、文本數(shù)據(jù)庫建設方案清單要素缺失導致追溯困難，數(shù)據(jù)庫無版本控制功能導致新舊條款混淆建設方案審批記錄、數(shù)據(jù)庫功能測試記錄D（實施）合規(guī)文件獲取與歸集法規(guī)標準獲取1)

按范圍和頻次（每月至少1次）從各渠道收集法規(guī)標準、規(guī)范性文件及其他要求；

2)驗證文件有效性，剔除失效文件，填寫《法規(guī)標準有效性核查記錄》；

3)對“其他要求”進行適用性確認；

4)填寫《法律法規(guī)及標準獲取臺賬》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、各業(yè)務部門（配合）合規(guī)文件獲取渠道清單、企業(yè)業(yè)務范圍說明法規(guī)標準全文、獲取臺賬、有效性核查記錄、其他要求獲取記錄未獲取縣級地方性法規(guī)導致屬地要求未落實，未驗證有效性導致使用失效文件，未獲取上級公司要求獲取臺賬完整性檢查、有效性核查記錄抽查適用條款識別1)各業(yè)務部門初篩適用條款，填寫《適用條款初篩清單》；

2)安全生產(chǎn)管理部聯(lián)合法務部門復審，處理條款沖突；

3)對“其他要求”條款進行專項評審；

4)

組織各業(yè)務部門、技術專家及必要時上級公司主管部門終審，形成《適用條款終審清單》。各業(yè)務部門（初篩）、安全生產(chǎn)管理部（復審）、法務部（審核）已獲取的法規(guī)標準全文、初篩清單、其他要求文件適用條款初篩清單、終審清單、識別記錄表條款識別不精準導致重大風險條款遺漏，未考慮地域差異導致跨區(qū)域經(jīng)營合規(guī)漏洞識別記錄完整性檢查、終審清單部門確認記錄清單及數(shù)據(jù)庫搭建1)按模板編制《適用法律法規(guī)及標準清單》；

2)將“其他要求”條款納入清單專項章節(jié)；

3)搭建電子數(shù)據(jù)庫，上傳法規(guī)標準全文并建立關聯(lián)；

4)紙質(zhì)文件分類存放并建立索引；

5)組織部門確認清單內(nèi)容。安全生產(chǎn)管理部（編制）、信息部（電子庫建設）、檔案管理部（紙質(zhì)存儲）適用條款終審清單、數(shù)據(jù)庫建設方案適用法律法規(guī)及標準清單、電子+紙質(zhì)數(shù)據(jù)庫、清單確認記錄數(shù)據(jù)庫無檢索功能導致查詢低效，清單與原文未關聯(lián)導致監(jiān)管檢查時無法快速調(diào)取數(shù)據(jù)庫功能驗證記錄、清單與原文關聯(lián)性核查法規(guī)標準轉化1)將適用條款轉化為內(nèi)部規(guī)章制度、操作規(guī)程；

2)將“其他要求”轉化為內(nèi)部管理承諾或程序；

3)嵌入業(yè)務流程并分解執(zhí)行責任；

4)形成《法規(guī)標準轉化對照表》。安全生產(chǎn)管理部（牽頭）、各業(yè)務部門（配合）適用條款終審清單、現(xiàn)有規(guī)章制度法規(guī)標準轉化對照表、修訂后的規(guī)章制度轉化不徹底導致法規(guī)要求未落地，責任未分解導致執(zhí)行推諉轉化對照表完整性檢查、規(guī)章制度修訂記錄培訓宣貫1)

人力資源部聯(lián)合安全生產(chǎn)管理部制定年度合規(guī)培訓計劃；

2)培訓內(nèi)容需涵蓋重要的“其他要求”；

3)開展全員培訓及專項培訓；

4)組織考核并留存記錄。人力資源部（組織）、安全生產(chǎn)管理部（授課）合規(guī)培訓計劃、培訓課件、適用條款清單培訓簽到表、考核成績單、培訓效果評價表培訓覆蓋不全導致部分員工不掌握法規(guī)要求，培訓