證券從業(yè)押題試卷及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.下列哪項不屬于證券市場的核心功能？A.資本配置B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.信息披露答案：C2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這是哪項原則的體現(xiàn)？A.風(fēng)險隔離原則B.公開透明原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.合法合規(guī)原則答案：A3.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票答案：C4.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定使用所募集資金的，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括：A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.暫停發(fā)行D.沒收違法所得答案：D5.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并采取措施確保市場公平、公正、公開，這體現(xiàn)了：A.市場監(jiān)管原則B.自律管理原則C.信息披露原則D.投資者保護(hù)原則答案：A6.下列哪項不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風(fēng)險管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.業(yè)務(wù)操作答案：C7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露的風(fēng)險信息不包括：A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.政策風(fēng)險答案：C8.下列哪種情況下，證券公司可以免除賠償責(zé)任？A.因不可抗力導(dǎo)致客戶損失B.客戶自行操作失誤C.證券公司工作人員故意欺詐D.證券公司未盡到合理的注意義務(wù)答案：B9.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整、準(zhǔn)確，這是哪項原則的體現(xiàn)？A.安全性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時性原則D.完整性原則答案：D10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)：A.由董事會負(fù)責(zé)B.由監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.由投資部門負(fù)責(zé)答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的功能包括：A.資本配置B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.信息披露答案：A,B,C,D2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.風(fēng)險隔離原則D.合法合規(guī)原則答案：A,B,C,D3.衍生金融工具的種類包括：A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.遠(yuǎn)期合約答案：A,B,C,D4.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定使用所募集資金的，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括：A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.暫停發(fā)行D.沒收違法所得答案：A,B,C5.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并采取措施確保市場公平、公正、公開，這體現(xiàn)了：A.市場監(jiān)管原則B.自律管理原則C.信息披露原則D.投資者保護(hù)原則答案：A,B,C,D6.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.風(fēng)險管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.業(yè)務(wù)操作答案：A,B,D7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露的風(fēng)險信息包括：A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.政策風(fēng)險答案：A,B,D8.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的：A.完整性B.準(zhǔn)確性C.及時性D.安全性答案：A,B,C,D9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)：A.由董事會負(fù)責(zé)B.由監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.由總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.由投資部門負(fù)責(zé)答案：A,C,D10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.公開透明原則B.公平原則C.公正原則D.合法合規(guī)原則答案：A,B,C,D三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。答案：正確2.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定使用所募集資金的，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、暫停發(fā)行。答案：正確3.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的完整、準(zhǔn)確。答案：正確4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由投資部門負(fù)責(zé)。答案：正確5.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、公平原則、公正原則、合法合規(guī)原則。答案：正確6.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、政策風(fēng)險。答案：正確7.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作。答案：正確8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由董事會負(fù)責(zé)。答案：錯誤9.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的及時性、安全性。答案：正確10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公正原則。答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答案：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作。風(fēng)險管理是指對證券公司各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、控制和監(jiān)測；信息披露是指證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分的信息；業(yè)務(wù)操作是指證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)操作流程，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和安全性。2.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則、風(fēng)險隔離原則、合法合規(guī)原則?？蛻衾鎯?yōu)先原則是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)始終將客戶的利益放在首位；公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開披露相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分的信息；風(fēng)險隔離原則是指證券公司的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離；合法合規(guī)原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性。3.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答案：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)原則、公允原則、風(fēng)險控制原則。合法合規(guī)原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性；公允原則是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)遵循公允的原則，確保交易的公平公正；風(fēng)險控制原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制機制，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控。4.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答案：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、公平原則、公正原則、合法合規(guī)原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開披露相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分的信息；公平原則是指證券公司在承銷業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則，確保所有投資者都能夠獲得公平的對待；公正原則是指證券公司在承銷業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)遵循公正的原則，確保所有投資者都能夠獲得公正的對待；合法合規(guī)原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。答案：證券公司內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在多個方面。首先，內(nèi)部控制制度可以有效防范和化解風(fēng)險，確保證券公司的穩(wěn)健經(jīng)營；其次，內(nèi)部控制制度可以確保證券公司業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生；再次，內(nèi)部控制制度可以提高證券公司的管理效率，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和安全性；最后，內(nèi)部控制制度可以增強投資者的信心，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。2.討論證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括建立健全風(fēng)險管理機制、加強風(fēng)險識別和評估、制定風(fēng)險控制措施、加強信息披露等。建立健全風(fēng)險管理機制是指證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險管理職責(zé)，確保風(fēng)險管理的有效實施；加強風(fēng)險識別和評估是指證券公司應(yīng)當(dāng)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，確保風(fēng)險管理的針對性；制定風(fēng)險控制措施是指證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險的可控性；加強信息披露是指證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分的信息。3.討論證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施。答案：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括建立健全風(fēng)險控制機制、加強風(fēng)險識別和評估、制定風(fēng)險控制措施、加強信息披露等。建立健全風(fēng)險控制機制是指證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險管理職責(zé)，確保風(fēng)險管理的有效實施；加強風(fēng)險識別和評估是指證券公司應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，確保風(fēng)險管理的針對性；制定風(fēng)險控制措施是指證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險的可控性；加強信息披露是指證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取充分的信息。4.討論證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施。答案：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施包括建立健全風(fēng)險控制機制、加強風(fēng)險識別和評估、制定風(fēng)險控制措施、加強信息披露等。