一、適用工作情境本工具適用于各類生產經營單位開展安全生產管理體系內部審核自查工作，具體場景包括：企業(yè)定期開展安全生產標準化建設或管理體系運行效果評估時；新《安全生產法》等法規(guī)標準發(fā)布后，需全面對標梳理管理現狀時；發(fā)生生產安全或未遂事件后，需排查體系漏洞時；迎接監(jiān)管部門、第三方機構外部審核前，預排查不符合項時；新項目、新工藝、新設備投用前，需驗證安全管理配套措施有效性時。二、自查操作流程（一）前期準備階段組建自查小組：由企業(yè)主要負責人（或分管安全負責人）擔任組長，成員應包括安全管理部門負責人、生產/技術/設備/后勤等部門骨干、一線員工代表（*等），明確各成員職責（如資料核查組、現場檢查組、訪談記錄組）。明確審核范圍：根據企業(yè)實際，確定本次自查覆蓋的區(qū)域（如生產車間、倉庫、辦公區(qū)、施工現場等）、部門（如生產部、設備部、采購部等）及體系要素（如責任制、教育培訓、現場管理等）。收集法規(guī)依據：整理與安全生產相關的法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《安全生產法》《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》GB/T33000）、企業(yè)內部管理制度（如安全生產責任制、安全操作規(guī)程、應急預案等）作為自查判定標準。制定自查計劃：明確自查時間（建議3-5天，保證覆蓋全面）、人員分工、檢查路線、訪談對象（如一線員工、班組長、部門負責人*等）及輸出成果要求（如自查報告、問題清單）。（二）現場實施階段文件資料核查：查閱安全管理制度的健全性：是否覆蓋所有風險點，是否定期評審修訂（近1年內是否有修訂記錄）；查閱責任制落實情況：各級負責人、崗位人員是否簽訂安全生產責任書，內容是否明確具體；查閱培訓記錄：新員工“三級安全教育”是否100%覆蓋，特種作業(yè)人員持證上崗情況（證書有效性），日常安全培訓（如崗位風險、應急技能）是否有記錄；查閱隱患排查記錄：是否定期開展綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查，隱患是否登記建檔，整改是否閉環(huán)；查閱應急演練記錄：應急預案是否備案，是否每年至少開展1次綜合或專項演練，演練后是否評估改進?，F場檢查驗證：檢查現場安全條件：設備設施安全防護裝置（如防護罩、急停按鈕）是否完好，特種設備是否定期檢驗并有合格標志，作業(yè)場所安全警示標識（如“當心觸電”“必須戴安全帽”）是否清晰規(guī)范；檢查作業(yè)行為規(guī)范性：員工是否遵守操作規(guī)程（如高處作業(yè)是否系安全帶、動火作業(yè)是否辦理審批），勞動防護用品（如安全帽、防護服）是否正確佩戴；檢查作業(yè)環(huán)境：消防通道是否暢通，物料堆放是否整齊（不占用通道、不超過1.5米高度），易燃易爆品是否專庫儲存并落實“雙人雙鎖”；檢查應急設施：消防器材（滅火器、消防栓）是否完好有效（壓力正常、在有效期內），應急照明、疏散指示標志是否正常工作，應急物資（如急救箱、防汛沙袋）是否齊全且在指定位置。人員訪談溝通：隨機抽取一線員工，詢問其崗位風險（如“你知道本崗位的主要危險源是什么嗎？”）、應急處置措施（如“發(fā)生火災如何報警和初期撲救？”）、培訓掌握情況；與班組長、部門負責人*溝通，知曉其安全管理職責落實情況（如“如何開展班組安全檢查？”“隱患上報流程是什么？”）。（三）問題整改階段匯總問題清單：自查小組對核查發(fā)覺的問題進行分類，明確問題描述（如“1號車間消防栓前堆放物料，占用安全通道”）、判定依據（如“《人員密集場所消防安全管理》第X條規(guī)定消防通道凈寬度不應小于4米”）、責任部門/責任人（如生產部*）。制定整改方案：針對“不符合項”，由責任部門制定整改措施（如“立即清理消防栓前物料，后續(xù)加強現場5S管理”）、完成時限（如“X月X日前整改完畢”），并報安全管理部門備案。跟蹤整改效果：安全管理部門對整改情況進行跟蹤驗證，保證問題“閉環(huán)管理”（如現場復查消防通道是否暢通，留存整改前后對比照片）。（四）總結報告階段編制自查報告：內容包括自查概況（時間、范圍、人員）、總體評價（體系運行成效、主要亮點）、存在問題（分類統(tǒng)計數量、典型問題分析）、整改情況（已完成/未完成項清單）、改進建議（如“建議增加VR安全培訓設備，提升員工應急演練效果”）。評審與改進：組織企業(yè)主要負責人、各部門負責人*召開評審會，對自查報告進行審議，明確后續(xù)改進方向，并將報告存檔（保存期限不少于3年）。三、清單模板及填寫說明安全生產管理體系審核自查清單審核項目審核內容審核標準自查情況（符合/不符合/不適用）問題描述整改措施責任人完成時限整改結果（已整改/未整改）一、組織機構與職責1.是否成立安全生產領導小組（或安委會），明確主要負責人為第一責任人《安全生產法》第5條：生產經營單位的主要負責人是本單位安全生產第一責任人□符合□不符合□不適用未明確領導小組職責分工修訂領導小組職責文件，明確各成員職責*X月X日□已整改□未整改2.各級人員安全生產責任制是否簽訂，內容是否具體可考核企業(yè)《安全生產責任制管理制度》：責任書覆蓋全員，包含“三管三必須”要求□符合□不符合□不適用采購部*未簽訂責任書立即補簽采購部責任書，明確采購環(huán)節(jié)安全職責*X月X日□已整改□未整改二、安全教育培訓1.新員工“三級安全教育”是否100%覆蓋，培訓學時是否符合要求（公司級24學時、車間級24學時、班組級24學時）《生產經營單位安全培訓規(guī)定》第13條：新員工必須接受三級安全教育□符合□不符合□不適用近3個月入職員工小李*未參加班組級安全培訓督促班組3日內完成小李培訓，并留存考核記錄班組長*X月X日□已整改□未整改2.特種作業(yè)人員（如電工、焊工）是否持有效證件上崗《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》：特種作業(yè)人員需持IC卡操作證□符合□不符合□不適用電工王*證件于2023年6月過期立即安排王*參加復審培訓，未取回證件前暫停電工作業(yè)設備部*X月X日□已整改□未整改三、現場安全管理1.作業(yè)現場安全警示標識是否齊全、規(guī)范（如危險區(qū)域設置“禁止靠近”標識）《安全標志及其使用導則》（GB2894）：危險區(qū)域必須設置相應安全標識□符合□不符合□不適用化學品倉庫“當心腐蝕”標識模糊不清立即更換清晰標識，定期檢查標識完好性倉庫管理員*X月X日□已整改□未整改2.特種設備（如叉車、壓力容器）是否定期檢驗并有合格標志《特種設備安全法》：特種設備使用需經定期檢驗，檢驗合格后方可使用□符合□不符合□不適用1號叉車未在2023年檢驗立即聯(lián)系檢驗機構，未檢驗前停止使用設備部*X月X日□已整改□未整改四、應急管理1.應急預案是否備案，是否每年至少開展1次綜合或專項演練《生產安全應急條例》：應急預案需備案，每半年至少演練1次□符合□不符合□不適用2023年未開展消防綜合演練計劃于X月X日組織消防演練，留存演練記錄及評估報告安全部*X月X日□已整改□未整改2.應急物資（如急救箱、滅火器）是否齊全，是否在有效期內企業(yè)《應急物資管理制度》：應急物資定期檢查，保證完好有效□符合□不符合□不適用辦公區(qū)2個滅火器壓力不足立即更換壓力不足的滅火器，建立應急物資臺賬，每月檢查行政部*X月X日□已整改□未整改五、隱患排查治理1.是否建立隱患排查臺賬，隱患整改是否“五落實”（責任、措施、資金、時限、預案）《安全生產隱患排查治理暫行規(guī)定》：重大隱患需制定整改方案并落實“五落實”□符合□不符合□不適用6月15日排查的“車間配電箱未上鎖”隱患，未明確整改時限更新隱患臺賬，補充整改時限，明確X月X日前完成整改生產部*X月X日□已整改□未整改2.重大隱患是否及時上報，是否落實停產停業(yè)整改措施《安全生產法》第43條：重大隱患需立即上報，并采取停產整改措施□符合□不符合□不適用未建立重大隱患上報流程修訂《隱患管理制度》，明確重大隱患上報流程和整改要求安全部*X月X日□已整改□未整改四、執(zhí)行要點提示客觀公正原則：自查需以事實為依據，避免主觀臆斷，對發(fā)覺的問題不得隱瞞、夸大，保證自查結果真實反映體系運行狀況。閉環(huán)管理要求：對自查發(fā)覺的問題，必須明確整改責任、措施和時限，整改完成后需驗證效果，未整改完成的需說明原因并制定計劃，保證“事事有落實、件件有回音”。記錄完