2026年高端鮮花定制公司定制服務合同合規(guī)審核制度第一章總則第一條為規(guī)范公司定制服務合同的合規(guī)審核工作，防范合同法律風險，保障公司與客戶的合法權益，確保定制服務合同條款符合《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消費者權益保護法》《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，結合高端鮮花定制業(yè)務中合同涉及個性化需求多、隱私條款多、交付標準細的行業(yè)特點，制定本制度。第二條本制度所稱定制服務合同，是指公司與客戶就鮮花個性化定制服務簽訂的書面協(xié)議，包括個人高端定制合同、企業(yè)批量定制合同、隱私場景定制合同等各類鮮花定制服務協(xié)議；合規(guī)審核是指對合同條款的合法性、公平性、完整性、風險可控性進行審查，確保合同無法律漏洞、無違規(guī)條款、無權責失衡情形。第三條合同合規(guī)審核遵循“合法合規(guī)、公平公正、風險防控、權責明確、貼合業(yè)務”的核心原則，審核過程需兼顧法律規(guī)范與高端鮮花定制業(yè)務實際，既保障公司合法權益，也維護客戶的消費權益，不得設置霸王條款、無效條款。第四條本制度適用于公司所有定制服務合同的起草、審核、修訂、簽訂全流程，涉及法務部門、銷售部門、設計部門、行政部門、財務部門等所有參與合同處理的部門及員工。第五條公司法務部門是定制服務合同合規(guī)審核的責任主體，統(tǒng)籌制度制定與修訂、合同審核標準制定、疑難合同審核、審核培訓等工作；銷售部門負責合同初稿起草及客戶需求對接，行政部門負責審核后合同歸檔，財務部門配合審核價款支付相關條款，形成全流程合同審核管控機制。第二章職責分工第六條法務部門職責：制定并修訂合同合規(guī)審核標準及模板，明確不同類型定制合同的必備條款及審核要點；負責所有定制服務合同的最終合規(guī)審核，出具審核意見；解答各部門合同起草中的法律問題，提供合規(guī)建議；定期開展合同審核培訓，提升員工合同合規(guī)意識；建立合同審核臺賬，記錄審核情況；梳理合同審核中發(fā)現(xiàn)的高頻風險點，優(yōu)化合同模板；對接外部法律顧問（如有），處理復雜合同的審核咨詢。第七條銷售部門職責：根據客戶定制需求起草合同初稿，確保初稿完整體現(xiàn)定制需求、交付標準、價款金額等核心內容；向客戶清晰解釋合同條款，收集客戶對合同的修改意見；將合同初稿及客戶需求說明提交法務部門審核；根據法務部門的審核意見修訂合同，反饋客戶確認；合同審核通過后，負責與客戶完成合同簽訂，確保簽訂流程合規(guī)。第八條設計部門職責：配合銷售部門明確合同中定制鮮花的設計標準、花材規(guī)格、造型要求等條款，確保條款表述準確、可落地；審核合同中關于設計方案確認、修改次數、效果驗收等條款，確保符合花藝設計行業(yè)規(guī)范；反饋設計環(huán)節(jié)可能存在的風險點，協(xié)助法務部門完善相關條款。第九條財務部門職責：審核合同中價款金額、支付方式、支付周期、發(fā)票開具等條款，確保符合公司財務管理制度及稅務相關規(guī)定；反饋價款條款中可能存在的財務風險，如回款周期過長、支付條件不明確等問題；配合法務部門完善合同價款相關的合規(guī)條款。第十條行政部門職責：負責審核通過后合同的歸檔管理，建立合同檔案臺賬，確保合同原件及電子版妥善保存；配合法務部門開展合同臺賬核對，定期排查歸檔漏洞；按規(guī)定保管合同審核記錄及修訂文件，確保審核過程可追溯。第十一條公司管理層職責：審批合同審核制度及重大修訂方案；審批金額較大或特殊場景的定制服務合同；保障合同審核所需的人員、經費等資源；監(jiān)督合同審核制度的執(zhí)行情況，協(xié)調跨部門審核中的問題。第三章審核范圍與基本要求第十二條合同審核范圍：（一）個人高端鮮花定制合同：包括節(jié)日定制、紀念日定制、隱私場景定制等面向個人客戶的合同；（二）企業(yè)批量定制合同：包括企業(yè)商務用花、員工福利花禮、活動場景花藝等面向企業(yè)客戶的合同；（三）特殊場景定制合同：包括大型活動花藝布置、高端宴會花藝定制等涉及金額大、交付要求高的合同；（四）補充協(xié)議：對已簽訂定制合同進行修改、補充的各類書面協(xié)議。第十三條合同審核基本要求：（一）主體合規(guī)：合同相對方身份信息真實有效，個人客戶需核對身份信息（如需），企業(yè)客戶需核對營業(yè)執(zhí)照等資質文件；（二）條款合法：所有條款不得違反法律法規(guī)強制性規(guī)定，不得排除客戶主要權利、加重客戶責任；（三）內容完整：必備條款齊全，包括當事人信息、定制需求、交付時間/地點/標準、價款支付、驗收方式、違約責任、爭議解決等；（四）權責對等：合同雙方的權利義務需公平合理，違約責任設置需匹配違約情形，不得僅約定客戶違約責任；（五）隱私保護：涉及客戶個人信息的條款需符合個人信息保護法要求，明確信息使用范圍及保護責任；（六）風險可控：識別并規(guī)避潛在法律風險，如交付標準模糊、回款風險、知識產權風險等。第四章全流程審核規(guī)范第十四條合同初稿審核：銷售部門完成合同初稿后，先自行核對核心條款是否完整，確認無誤后提交法務部門審核，同時附客戶定制需求說明、報價單等相關資料。第十五條初審環(huán)節(jié)：法務部門收到合同初稿后，1個工作日內完成初審，重點審核主體信息、核心條款完整性、是否存在明顯違規(guī)條款；初審不合格的，注明修改意見并退回銷售部門修訂；初審合格的，進入復審環(huán)節(jié)。第十六條復審環(huán)節(jié)：法務部門針對初審合格的合同，2個工作日內完成復審，重點審核條款表述準確性、權責對等性、風險防控措施、隱私保護條款等；涉及大額合同或特殊場景合同的，需征求財務、設計等部門意見；復審后提出明確的審核結論，包括“通過”“修改后通過”“不予通過”。第十七條核心審核要點：（一）定制需求條款：審核花材規(guī)格、花藝風格、設計方案確認方式、修改次數限制等表述是否清晰，無歧義；（二）交付驗收條款：審核交付時間、地點、驗收標準、驗收期限、驗收異議處理方式等是否明確，可操作；（三）價款支付條款：審核價款金額、支付節(jié)點、支付方式、發(fā)票開具等是否符合財務及稅務規(guī)定；（四）違約責任條款：審核違約情形、違約金計算方式、賠償范圍等是否公平，無霸王條款；（五）隱私條款：審核客戶個人信息使用范圍、保護措施、刪除方式等是否符合個人信息保護法要求；（六）爭議解決條款：審核爭議解決方式（協(xié)商、訴訟、仲裁）及管轄地是否合規(guī)、合理。第十八條修改反饋：銷售部門根據法務部門的審核意見修訂合同后，再次提交法務部門復核，復核通過后方可與客戶確認合同條款；客戶對修訂后條款有異議的，銷售部門需及時反饋法務部門，共同協(xié)商合規(guī)的修改方案。第十九條合同簽訂與歸檔：合同條款經客戶確認且審核通過后，按公司規(guī)定完成簽訂流程；簽訂后的合同原件由行政部門歸檔，電子版同步存儲至指定系統(tǒng)，歸檔信息需包括合同編號、簽訂日期、審核記錄等。第五章審核監(jiān)督與違規(guī)處理第二十條日常監(jiān)督：法務部門每月抽查已簽訂合同的審核記錄，核查審核流程是否規(guī)范、審核要點是否全覆蓋；每季度開展合同審核質量評估，梳理高頻審核問題并優(yōu)化審核標準；行政部門每半年核對合同歸檔情況，確保審核后的合同均已妥善歸檔。第二十一條違規(guī)情形認定：（一）未按本制度審核直接簽訂合同，導致合同存在法律風險或違規(guī)條款的；（二）故意隱瞞客戶特殊需求，導致審核條款與實際需求不符的；（三）未按審核意見修訂合同，擅自與客戶簽訂存在漏洞的合同的；（四）泄露合同審核信息或客戶合同隱私內容的；（五）合同歸檔不及時或丟失合同原件/審核記錄的。第二十二條違規(guī)處理：對違規(guī)部門或個人，視情節(jié)輕重采取相應處理措施；情節(jié)較輕的，給予口頭警告、限期整改、合規(guī)再培訓；情節(jié)較重的，給予通報批評、扣減績效獎金；情節(jié)嚴重的（如因違規(guī)簽訂合同導致公司經濟損失、客戶投訴或行政處罰），給予調崗、降職、解除勞動合同等處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關處理；因違規(guī)造成公司損失的，依法追究賠償責任。第六章附則第二十三條本制度未盡事宜，