公司戰(zhàn)略投資部業(yè)務(wù)流程

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戰(zhàn)略投資部、信息中心

工作制度及業(yè)務(wù)流程匯編

XXX資產(chǎn)投資管理（集團(tuán)）有限公司

戰(zhàn)略投資部/信息中心

二00三年九月

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戰(zhàn)略投資部工作職能

作為公司戰(zhàn)略投資工作的主管職能部門，戰(zhàn)略投資部在公司主

管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，履行以下工作職

能：

一、投資/項(xiàng)目研究

尋找適合公司發(fā)展戰(zhàn)略的投資項(xiàng)目，并對項(xiàng)目開展調(diào)研。

二、投資項(xiàng)目評估

對投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評估，并對投資項(xiàng)目做好年度考查、

績效激勵等管理工作。

三、投資銀行運(yùn)作

對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估等投資銀行業(yè)務(wù)的技術(shù)處理。

四、在研項(xiàng)目協(xié)調(diào)

對正在研究的項(xiàng)目進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)。對在研項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)

劃、戰(zhàn)略愿景描述。

五、發(fā)展戰(zhàn)略研究

協(xié)助成員企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略偏差分析和戰(zhàn)略控制，保

證成員企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展與集團(tuán)公司的戰(zhàn)略一致。

六、專家系統(tǒng)及信息管理系統(tǒng)建設(shè)

為公司投資項(xiàng)目及在研項(xiàng)目提供信息支持。

投資管理部經(jīng)理職責(zé)

1.投資管理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展

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工作。

2.負(fù)責(zé)投資管理部的領(lǐng)導(dǎo)管理工作。

3.根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，對投資項(xiàng)目進(jìn)行

前期調(diào)研、評估，并出具相應(yīng)的意見書，供主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理

參考。

4.根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，做好上傳下達(dá)和

貫徹落實(shí)工作。

5.深入調(diào)查了解項(xiàng)目的背景、現(xiàn)狀，對已進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤

調(diào)研,負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體運(yùn)作。

6.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體考核、激勵、評價(jià)工作。

7.根據(jù)戰(zhàn)略投資部的職責(zé)定位，積極主動的開展投資銀行業(yè)

務(wù)。

8.領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督投資管理主管開展投資銀行業(yè)務(wù)。

9.完成上級交辦的其它工作和任務(wù),

戰(zhàn)略管理部經(jīng)理職責(zé)

1.戰(zhàn)略管理部經(jīng)理在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展

工作。

2.負(fù)責(zé)戰(zhàn)略管理部的日常管理工作。

3.根據(jù)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的指示和要求，協(xié)助成員企業(yè)制

訂戰(zhàn)略規(guī)劃。

4.對成員企業(yè)的發(fā)展變化進(jìn)行跟蹤，指導(dǎo)幫助成員企業(yè)糾正戰(zhàn)

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略發(fā)展上的偏差。

5.對在研和待研投資項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略分析，提出戰(zhàn)略愿景。

6.對在研投資項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃。

7.領(lǐng)導(dǎo)、督促戰(zhàn)略管理主管做好本職工作。

8.完成上級交辦的其它工作和仕務(wù)）

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投資管理主管職責(zé)

1.投資管理主管在投資管理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

2.根據(jù)投資管理部經(jīng)理的指示和要求,對投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，搜

集整理行業(yè)和具體項(xiàng)目的相關(guān)資料，為投資管理部經(jīng)理的決策提供

支持。

3.深入基層，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，及時提供反饋信息，為投資管理部

經(jīng)理的決策提供參考依據(jù)。

4.對投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、評估、評價(jià)提供參考意見。

5.負(fù)責(zé)調(diào)研資料管理,保證調(diào)研資料安全。

6.完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。

戰(zhàn)略管理主管職責(zé)

1.戰(zhàn)略管理主管在戰(zhàn)略管理部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

2.根據(jù)戰(zhàn)略管理部經(jīng)理的指示和要求，搜集擬投資項(xiàng)目資料并

進(jìn)行分析,提出戰(zhàn)略發(fā)展的可行性意見。

3.深入具體項(xiàng)目，做好項(xiàng)目的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。

4.深入基層，協(xié)助成員企業(yè)做好戰(zhàn)略規(guī)劃,對現(xiàn)有戰(zhàn)略規(guī)劃出具

意見。

5.負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查，出具偏差分析報(bào)告,供戰(zhàn)略管理部經(jīng)理

參考。

6.負(fù)責(zé)本部門相關(guān)資料的安全和保管）

7.完成上級交辦的其它工作和任務(wù),

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戰(zhàn)略投資部檔案管理制度

1.目的

加強(qiáng)戰(zhàn)略投資部綜合檔案管理,使之科學(xué)化、規(guī)范化。

2.適用范圍

公司戰(zhàn)略投資部。

3.管理體制

戰(zhàn)略投資部檔案工作采取集中管理的檔案管理體制，在戰(zhàn)略投

資部內(nèi)設(shè)立檔案員專職崗位，由專人負(fù)責(zé)管理戰(zhàn)略投資部各類檔案

資料。

4.文件歸檔范圍

戰(zhàn)略投資部文件歸檔范圍界定如下:地方政府及行業(yè)主管等各

部門頒發(fā)的法規(guī)命令、指標(biāo)、決定、決議、通知、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)

年報(bào)、預(yù)決算、規(guī)章制度等文件;戰(zhàn)略投資部規(guī)章制度;戰(zhàn)略投資

部調(diào)研資料戰(zhàn)略投資部主要會議的原始記錄、紀(jì)要和決定；重要

的工作經(jīng)驗(yàn)材料等。

5.檔案整理

(1)檔案員定期將各方移交來的屬歸檔范圍的文件，根據(jù)形成

年代、保管期限、形成單位、文件內(nèi)容以及在形成過程中的聯(lián)

系和規(guī)律進(jìn)行分類、編號、裝訂。

(2)應(yīng)歸檔的文件資料須使用統(tǒng)一的軟卷皮及《卷內(nèi)文件目

錄》。要求字跡清淅,規(guī)格統(tǒng)一、簽署完備,禁止用IS珠筆、彩色

筆、純藍(lán)墨水、紅墨水、鉛筆以及復(fù)寫紙書寫。

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6.文件的立卷歸檔

將整理完畢的文件按規(guī)定的原則排列、編寫頁號(文書檔案

頁號在正面右上角、背面左上角，見字編號；科技檔案頁號在正面

右下角、背面左下角)，并填寫卷內(nèi)文件目錄、備考表、擬寫案

卷標(biāo)題、按照統(tǒng)一要求裝訂成卷。編寫案卷目錄號、并依據(jù)上年

案卷數(shù)目填寫案卷號(大流水號)、填寫案卷目錄、裝盒并排列

上架。

7.檔案的借閱與保密

(1)檔案借閱：公司員工需借閱檔案時，非機(jī)密類檔案的借閱

可直接向檔案員申請借閱。機(jī)密檔案則需向主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)

理提出申請，經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批準(zhǔn)，檔案員審核、確認(rèn)符

合借閱條件后,方可借閱。

閱讀檔案者必須注意保護(hù)檔案，不得拆散案卷，不得拆疊文件,

不得在檔案文件上圈點(diǎn)，勾劃或作其它標(biāo)記，不得污損文件。閱讀

檔案者如需要摘抄案卷部分內(nèi)容，必須經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理批

準(zhǔn)，指定摘抄部分,不得摘抄未批準(zhǔn)的其它部分。

凡閱讀、借閱檔案的人員，必須辦理借閱登記手續(xù)，填寫借閱

登記表0

(2)檔案保密:戰(zhàn)略投資部機(jī)密檔案采取集中統(tǒng)一保管的方式,

統(tǒng)一由戰(zhàn)略投資部檔案員存檔，借閱者對檔案保密要承擔(dān)責(zé)任，未

經(jīng)批準(zhǔn)，借閱者不得擅自復(fù)制或摘抄檔案文獻(xiàn)內(nèi)容，違者將受到嚴(yán)

肅處理。

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8.檔案的保管和利用

(1)首先要防止檔案的損壞，延長檔案的壽命，維護(hù)檔案的安

全,檔案室須設(shè)有防光、防火、防塵、防有害生物的污染、防盜

措施。

(2)檔案裝具所用材料小能對檔案造成損害，要使十調(diào)閱、取

拿方便,要經(jīng)久耐用牢固,盡量做到整齊劃一,合乎規(guī)范。

(3)檔案的利用是檔案工作的最終目的,也是整個檔案工作成

果的體現(xiàn)。在利用中可提供原件、復(fù)印件、匯編歷史資料、專

題目錄、分發(fā)目錄、基礎(chǔ)數(shù)字等。

9.本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行,由戰(zhàn)略投資部部負(fù)責(zé)解釋。

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投資頌?zāi)垦芯抗ぷ髁鞒?/p>

一、投資/項(xiàng)目研究的確定

根據(jù)公司總經(jīng)理的下達(dá)的“投資/項(xiàng)目研究任務(wù)書”（詳見附

錄一），戰(zhàn)略投資部確定投資/項(xiàng)目的研究目標(biāo)。

二、組建投資/項(xiàng)目研究小組

L戰(zhàn)略投資部根據(jù)任務(wù)書，確定投資/項(xiàng)目研究經(jīng)理；

2.尋覓、篩選、確定投資/項(xiàng)目小組的其它成員；

3.小組開始組建，成員報(bào)到；

4.明確小組成員的職責(zé)和分工。

三、制定投資/項(xiàng)目研究計(jì)劃

1.研究小組根據(jù)投資/項(xiàng)目的規(guī)模評估投資項(xiàng)目研究的方式。

研究方式分為自主研究和委托研究兩種。

2.研究方式由投資管理部確認(rèn)后,報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

3.項(xiàng)目經(jīng)理向公司戰(zhàn)略投資部提交投資項(xiàng)目概要研究計(jì)劃、

概要研究進(jìn)度計(jì)劃及概要研究預(yù)算計(jì)劃，由戰(zhàn)略投資部、資金計(jì)

劃部和財(cái)務(wù)部審核后,報(bào)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)執(zhí)行。

四、實(shí)施投資/項(xiàng)目研究計(jì)劃

1.投資/項(xiàng)目研究預(yù)算計(jì)劃批注后，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)研究計(jì)劃

的具體實(shí)施。

2.屬于自主研究的投資/項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)研究計(jì)劃，將研

究任務(wù)在研究小組內(nèi)分解，明確小組成員的各自職責(zé)，并由集團(tuán)公

司戰(zhàn)略投資部。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控研究工作的進(jìn)程、方向、費(fèi)用,

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保證投資/項(xiàng)目的研究進(jìn)度。

3.投資/項(xiàng)目自主研究工作的主要內(nèi)容：

(1)行業(yè)資料搜集：

?行業(yè)特征的描述

?國內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢

?國家產(chǎn)業(yè)政策

?產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占份額與發(fā)展地位

?產(chǎn)業(yè)銷售和銷售增長率

?影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素

?產(chǎn)業(yè)內(nèi)成功的關(guān)鍵因素

?來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競爭

?產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘和威脅

?行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水

平、研發(fā)能力、管理水平、財(cái)務(wù)的基本情況，在同行業(yè)中的地位

Ayrk仔

寺寺。

?上游行業(yè)的市場前景，供需狀況

?下游行業(yè)的市場前景，供需狀況

?上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素

?經(jīng)濟(jì)波動或周期性對該產(chǎn)業(yè)的影響

(2)公司基本資料搜集：

?公司的營業(yè)執(zhí)照,公司章程等

?公司的歷史沿革

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?上級主管部門

?關(guān)聯(lián)企業(yè)

?公司規(guī)模

?股本結(jié)構(gòu)、股東情況及公司組織結(jié)構(gòu)圖

?公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略

?主要產(chǎn)品和利潤的主要來源

?競爭的優(yōu)劣勢

(3)公司的經(jīng)營管理狀況調(diào)查：

?公司員工技術(shù)層次、培訓(xùn)費(fèi)用

?關(guān)鍵高級管理人員及簡歷

?激勵機(jī)制

?公司生產(chǎn)設(shè)施的技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用狀況

?配套設(shè)施(水、電、煤)

?原材料及供應(yīng),與主要供應(yīng)商的關(guān)系

?工藝流程

(4)市場營銷狀況調(diào)查：

?產(chǎn)品的市場容量及市場占有率

?產(chǎn)品的銷售量與利潤比例

?主要客戶,客戶的分布,與客戶的關(guān)系

?主要產(chǎn)品用途及其它產(chǎn)品情況

?營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道

?主要競爭對手的情況

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(5)研究與開發(fā)狀況調(diào)查：

?研究與開發(fā)的重點(diǎn)投資/項(xiàng)目

?研究設(shè)施與研究人員的比例

?研究開發(fā)費(fèi)用支出與銷售收入的比例關(guān)系

?新產(chǎn)品的升發(fā)頻率

?新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距

(6)融資與投資的可行性研究：

?融資方式

?融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例

?投資/項(xiàng)目及投資收益

?新的利潤增長點(diǎn)

?主要的投資風(fēng)險(xiǎn)

?投資/項(xiàng)目的可行性分析

(7)財(cái)務(wù)分析：

?最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表,各種財(cái)務(wù)比率的計(jì)算

?主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較

?存貨與應(yīng)收帳款審核

?貸款審核

?公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖

?公司的成本優(yōu)勢

?投資收益的主要來源

?所得稅政策

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?出口退稅與關(guān)稅影響

?其它稅項(xiàng)

?匯率波動影響

4.屬于委托研究的投資/項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與委托單位的聯(lián)

系工作，督導(dǎo)委托研究的進(jìn)程、方向、費(fèi)用。戰(zhàn)略投資部和財(cái)務(wù)

部監(jiān)控該投資/項(xiàng)目經(jīng)理按研究進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行的結(jié)果。

5.投資/項(xiàng)目研究結(jié)束后，由戰(zhàn)略投資部督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)

撰寫投資/項(xiàng)目研究報(bào)告,經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)即進(jìn)入執(zhí)行流程。

投資銀行業(yè)務(wù)工作流程

一、投資/項(xiàng)目建議

投資銀行項(xiàng)目建議由公司戰(zhàn)略投資部提出，成員企業(yè)以投資/

項(xiàng)目建議書的形式向戰(zhàn)略投資部提交或由戰(zhàn)略投資部提出，項(xiàng)目建

議必須符合的基本條件和投資/項(xiàng)目建議書應(yīng)包括的內(nèi)容（見附錄

-）o

二、投資/項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)

明確投資/項(xiàng)目主題，形成立項(xiàng)申請報(bào)告，報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)

后進(jìn)行投資/項(xiàng)目評估,如果否決，投資/項(xiàng)目停止或重新進(jìn)行評估;

如果批準(zhǔn),按以下程序進(jìn)行。

三、成立項(xiàng)目小組

由戰(zhàn)略投資部牽頭組建項(xiàng)目小組，公司戰(zhàn)略投資部、財(cái)務(wù)

部、資金計(jì)劃部、法律事務(wù)部的相關(guān)人員參加小組或提供技術(shù)支

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持;

四、設(shè)計(jì)運(yùn)作方案

1.運(yùn)作方案包括的主要內(nèi)容見附錄二,

2.項(xiàng)目小組向公司總經(jīng)理提交設(shè)計(jì)方案,獲批準(zhǔn)后,開始實(shí)際運(yùn)

作;如不批準(zhǔn)，項(xiàng)目小組重新制定方案。

五、投資/項(xiàng)目的整合

1.為使公司業(yè)務(wù)工作更好地進(jìn)行，必須對投資項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)?shù)?/p>

重組和整合。在對投資/項(xiàng)目進(jìn)行整合時，應(yīng)遵循的整合原則見附

錄二。

2.投資/項(xiàng)目整合方案經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)后；整合工作根

據(jù)批準(zhǔn)的整合方案進(jìn)行。

3.整合的內(nèi)容見附錄二。

4.整合后的投資/項(xiàng)目應(yīng)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：

(1)具有核心競爭能力；

(2)較好的盈利水平,盈利呈平穩(wěn)增長態(tài)勢；

(3)對出讓的項(xiàng)目,應(yīng)具備適合投資者偏好的賣點(diǎn)。

5.整合的工作可請?zhí)仄傅耐獠繉＜抑鞒只騾⑴c，在整合期間,相

關(guān)人員參與或提供技術(shù)支持。

六、與關(guān)聯(lián)方談判

1.項(xiàng)目小組根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)工作方案與關(guān)聯(lián)方各方進(jìn)行談

判。在談判中,戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方的利益。

2.談判的內(nèi)容主要包括股權(quán)或資產(chǎn)的交易價(jià)格、款項(xiàng)的支

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付方式、人員的安置等。

3.談判根據(jù)需要請法律事務(wù)部或外聘法律顧問參加。

4.談判過程中遇到的關(guān)鍵問題和條款，由戰(zhàn)略投資部隨時向

公司總經(jīng)理匯報(bào)。

5.根據(jù)談判的結(jié)果,如需中介機(jī)構(gòu)出據(jù)文件，由聘請中介機(jī)構(gòu)

進(jìn)場評估。評估的價(jià)格應(yīng)在商談的合理價(jià)格之內(nèi)。

七、簽署交易協(xié)議

1.簽約前達(dá)成的協(xié)議文本，經(jīng)公司總經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn)后進(jìn)行簽約,

進(jìn)行產(chǎn)權(quán)讓渡與資金交割。

2.如談判不成功,則重新進(jìn)行資本運(yùn)作方案的設(shè)計(jì),并重復(fù)上述

過程。

八、上市運(yùn)作和套利退出

1.對風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù),投資協(xié)議簽訂和參股工作完成后，由公司總

經(jīng)理確認(rèn)批準(zhǔn);后期工作由項(xiàng)目小組進(jìn)行協(xié)助。

2.如若套利退出未實(shí)現(xiàn)，后續(xù)的股權(quán)管理工作由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)

協(xié)調(diào)確定。

九、投資/項(xiàng)目總結(jié)

1.對完成的業(yè)務(wù)項(xiàng)目由項(xiàng)目小組進(jìn)行總結(jié)，評價(jià)的要點(diǎn)見附錄

二。

2.整理出一份規(guī)范的案例,用作學(xué)習(xí)培訓(xùn)的教案。

3.文件歸檔。

資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系改正或者刪除。

〃模擬研究一正式投資”工作流程

一、下達(dá)任務(wù)

由公司總經(jīng)理下達(dá)參與”模擬研究■正式投資”項(xiàng)目的任務(wù)。

二、前期工作準(zhǔn)備

由戰(zhàn)略投資部牽頭，資金計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部協(xié)助，督導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理

開始有關(guān)《模擬研究指引書》編制的前期工作?！赌M研究指引

書》的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)包括：

1.對《投資立項(xiàng)書》的內(nèi)容作出總體的工作計(jì)劃；

2.對《投資立項(xiàng)書》的內(nèi)容作出以月為單位的工作計(jì)劃；

3.模擬研究投資預(yù)算；

4.對模擬研究作出初步的人力資源配置方案；

5.確定完整的?《投資計(jì)劃書》完成時間。

三、組建工作組

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建《模擬研究指引書》研究工作組，明確責(zé)任

目標(biāo)，并揩該研究工作組的構(gòu)成報(bào)經(jīng)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理?！赌?/p>

擬研究指引書》工作組的組成可分為以下兩類：

1，本部門工作人員與外聘人員組成；

2.以委托機(jī)構(gòu)或外聘人員組成。

四、制作《模擬研究指引書》

在上述工作得到批準(zhǔn)后，即由指定的研究工作組在兩周內(nèi)作出

《模擬研究指引書》，報(bào)主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理并簽署有關(guān)意見后

上報(bào)公司總經(jīng)理。

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五、集團(tuán)公司總經(jīng)理確認(rèn)《模擬研究指引書》

六、實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃

研究工作組按照批準(zhǔn)經(jīng)過的《模擬研究指引書》開展具體工

作，戰(zhàn)略投資部按批準(zhǔn)經(jīng)過的《模擬研究指引書》隨時校正工作方

向和工作進(jìn)度。

七、制定完整的《投資計(jì)劃書》

研究工作組按照《模擬研究指引書》規(guī)定的時間作出完整的

《投資計(jì)劃書》報(bào)公司戰(zhàn)略投資部。完整的《投資計(jì)劃書》標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)容應(yīng)包括：

1.行業(yè)調(diào)研。行業(yè)調(diào)研的具體內(nèi)容包括：

?行業(yè)特征的描述

?國內(nèi)外行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢

?國家產(chǎn)業(yè)政策

?產(chǎn)業(yè)內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)中所占份額與發(fā)展地位

?產(chǎn)業(yè)銷售和利潤增長率

?影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的外部因素

?產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素

?來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的競爭

?產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘和威脅

?行業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品種類、產(chǎn)能、產(chǎn)銷量、技術(shù)水

平、研發(fā)能力、管理水平、財(cái)務(wù)的基本情況

?上游行業(yè)的市場前景，供需狀況

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?下游行業(yè)的市場前景，供需狀況

?上下游產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)相互制約的關(guān)鍵因素

?經(jīng)濟(jì)波動或周期性對該產(chǎn)業(yè)的影響

?該行業(yè)現(xiàn)有的主要激勵機(jī)制

?與該行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)概述

2.公司基本框架

?公司注冊規(guī)模、股本結(jié)構(gòu)、公司辦公地址及場所

?公司注冊地、經(jīng)營范圍、公司章程

?公司組織結(jié)構(gòu)圖

?公司高級管理人員及簡歷

?公司激勵機(jī)制（相對該行業(yè)的已有激勵機(jī)制而言）

3.公司管理模式

?戰(zhàn)略管理型

?財(cái)務(wù)管理型

?對所確定的管理模式進(jìn)行充分說明

4.公司經(jīng)營管理計(jì)劃

?公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略

?競爭的優(yōu)劣勢

?產(chǎn)品的市場容量及市場占有率

?主要產(chǎn)品和利潤的主要來源

?產(chǎn)品的銷售量與利潤比例

?主要客戶,客戶的分布、與客戶的關(guān)系

資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系改正或者刪除。

?主要產(chǎn)品用途及其它產(chǎn)品情況

?營銷網(wǎng)絡(luò)及分銷渠道

?主要競爭對手情況

5.公司研究與開發(fā)計(jì)劃

?研究與升發(fā)的主方向

?研究設(shè)施與研究人員的比例

?研究開發(fā)費(fèi)用支出與銷售收入的比例關(guān)系

?新產(chǎn)品的開發(fā)頻率

?新產(chǎn)品與國外同類產(chǎn)品的技術(shù)差距

6.公司現(xiàn)有狀況資料

?公司生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)水平、產(chǎn)能、使用情況

?原材料及供應(yīng),與主要供應(yīng)商的關(guān)系

?工藝流程/配套設(shè)施

7.融資可行性分析

?融資方式

?占總投資的比例

?融資前后的資本結(jié)構(gòu)及權(quán)益比例

8.投資的可行性分析

?投資及投資收益

?新的利潤增長點(diǎn)

?主要投資風(fēng)險(xiǎn)

?投資的可行性分析

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9.總投資預(yù)算及財(cái)務(wù)分析

?投資預(yù)算計(jì)劃

?未來3年財(cái)務(wù)報(bào)表模擬

?主要產(chǎn)品的單位成本分析及行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的比較

?公司內(nèi)部的財(cái)務(wù)和管理控制系統(tǒng)流程圖

?公司的成本優(yōu)勢

?投資收益的主要來源

?所得稅政策

?出口退稅與關(guān)稅影響

?其它稅項(xiàng)

?匯率波動影響

八、完整的《投資計(jì)劃書》經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)過后，分別納入相應(yīng)的

工作流程。具體工作流程以《模擬研究指引書》相關(guān)決定為標(biāo)

準(zhǔn)。

九、I頁目實(shí)施過程控制

1.由戰(zhàn)略投資部牽頭,按批準(zhǔn)的《模擬研究指引書》為依據(jù),對

該項(xiàng)目以項(xiàng)目責(zé)任書的形式下達(dá)任務(wù)計(jì)劃。

2.由戰(zhàn)略投資部按項(xiàng)目責(zé)任書監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織生產(chǎn)設(shè)備。

3.由戰(zhàn)略投資部牽頭,組織相關(guān)人員對項(xiàng)目組竣工驗(yàn)收,并將

結(jié)果報(bào)至公司總經(jīng)理。

項(xiàng)目移交及接管流程

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一、項(xiàng)目來源：

1.公同成員企業(yè)。

2.公司控股及參股企業(yè)。

二、項(xiàng)目接管

1.由戰(zhàn)略投資部辦理向公司控股及參股企業(yè)的移交工作。

2.戰(zhàn)略投資部接管項(xiàng)目時，由經(jīng)營管理部監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向

戰(zhàn)略投資部移交下列文件：

(1)該項(xiàng)目或企業(yè)的立項(xiàng)報(bào)告；

(2)該項(xiàng)目或企業(yè)的概要研究報(bào)告；

(3)該項(xiàng)目或企業(yè)的投資計(jì)劃書；

(4)該項(xiàng)目或企業(yè)人力資源評估報(bào)告及激勵機(jī)制報(bào)告；

(5)該項(xiàng)目或企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

(6)該項(xiàng)目或企業(yè)的負(fù)責(zé)人工作總結(jié)報(bào)告；

(7)原項(xiàng)目管理部門的要求書。

3.公司接管后，由戰(zhàn)略投資部牽頭組織相關(guān)部門重新檢核并

簽收。

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附錄一：

XXX資產(chǎn)投資管理（集團(tuán)）有限公司

投資項(xiàng)目任務(wù)書

年月日

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目來源

項(xiàng)目性質(zhì)

項(xiàng)目主

要內(nèi)容

項(xiàng)目完

成時間

聯(lián)系人聯(lián)系電話

總經(jīng)理

簽字

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附錄二：

XXX資產(chǎn)投資管理(集團(tuán))有限公同

投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)容

一、重組業(yè)務(wù)工作流程

略

總經(jīng)戰(zhàn)財(cái)務(wù)非上

資

投

理立/法律/市公

平

口人事司

(1)任務(wù)接受，安確認(rèn)

排

(2)投資/項(xiàng)目評負(fù)責(zé)參與，提必要

估供幫助參與

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(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)

(4)成立項(xiàng)目小組確認(rèn)牽頭參與，提必要

供幫助參與

(5)設(shè)計(jì)重組方案負(fù)責(zé)參與，提必要

供幫助參與

(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)

(7)重組方案批準(zhǔn)

(8)與關(guān)聯(lián)方談判負(fù)責(zé)參與，提必要

供幫助參與

(9)聘請中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

審計(jì)、評估

(10)設(shè)計(jì)交易協(xié)負(fù)責(zé)參與，提

議供幫助

(11)審核上報(bào)批準(zhǔn)

(12)交易協(xié)議批負(fù)責(zé)

準(zhǔn)達(dá)成

(13)簽署協(xié)議簽署

(14)投資/項(xiàng)目負(fù)責(zé)

總結(jié)

1.建議投資/項(xiàng)目必須符合的基本條件:

重組工作主要是指集團(tuán)股權(quán)或業(yè)務(wù)重新調(diào)整，以達(dá)到集團(tuán)利益最

大化的目的。

2.投資/項(xiàng)目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容：

(1)投資/項(xiàng)目簡況；

(2)重組的必要性和可行性；

(3)重組后的前景分析。

3.進(jìn)行立項(xiàng)評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面:

(1)經(jīng)過重組,是否能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng),是否有利于集團(tuán)整體效益的

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提高,是否有利于集團(tuán)整體架構(gòu)(企業(yè)系)的合理形成；

(2)重組操作是否存在有關(guān)限制關(guān)聯(lián)交易方面的法律障礙。

4.立項(xiàng)申請報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：

(1)投資/項(xiàng)目概述；

(2)重組的必要性和可行性分析;

(3)重組方案(框架);

(4)預(yù)期收益評估。

5.重組方案主要包括的內(nèi)容：

(1)集團(tuán)整體架構(gòu)；

(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

(3)股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式；

(4)轉(zhuǎn)讓價(jià)格；

(5)支付方式；

(6)資金安排；

(7)人員安置；

(8)領(lǐng)導(dǎo)班子人選；

(9)激勵方案；

(10)法律安排；

(11)財(cái)務(wù)架構(gòu)設(shè)計(jì)；

(12)稅務(wù)處理方案；

(13)債務(wù)處理；

(14)關(guān)聯(lián)交易處理。

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6.投資/項(xiàng)目完成后的評價(jià)要點(diǎn)：

(1)重組后,集團(tuán)的效率和效益是否得到提高;

(2)內(nèi)部交易的價(jià)格是否適當(dāng)；

(3)對關(guān)聯(lián)交易的處理方式是否恰當(dāng)。

二、投資/項(xiàng)目退出流程

總經(jīng)理戰(zhàn)略投財(cái)務(wù)/法非上市

資部律/人事公司

(1)任務(wù)接受，確認(rèn)批

安排準(zhǔn)

(2)投資/項(xiàng)目負(fù)責(zé)必要參

評估與

(3)立項(xiàng)批準(zhǔn)

(4)成立項(xiàng)目小確認(rèn)牽頭參與，提供必要參

組幫助與

(5)設(shè)計(jì)資本運(yùn)負(fù)責(zé)參與、提供必要參

作方案幫助與

(6)方案核準(zhǔn)批準(zhǔn)

(7)運(yùn)作方案的批準(zhǔn)

批準(zhǔn)

(8)投資/項(xiàng)目負(fù)責(zé)根據(jù)需要配人員配

運(yùn)作前的整合合合

(9)談判負(fù)責(zé)根據(jù)需要配必要參

合與

(10)達(dá)成交易確認(rèn)負(fù)責(zé)提供法律意

協(xié)議見

(11)交易協(xié)議

批準(zhǔn)

(12)簽署協(xié)議批準(zhǔn)

(13)投資/項(xiàng)負(fù)責(zé)

目總結(jié)

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1.退出投資/項(xiàng)目范圍：

(1)公司內(nèi)部與公司發(fā)展戰(zhàn)略不符的投資/項(xiàng)目，發(fā)展前景不

明的投資/項(xiàng)目或經(jīng)過資本運(yùn)作可獲利豐厚的投資/項(xiàng)目；

(2)公同管理的非上市公同所屬投資/項(xiàng)目，包括模擬投資結(jié)束

后被臺決的投資項(xiàng)目和正式投資中決定退出的投資/項(xiàng)目。

2.提議進(jìn)行資本運(yùn)作的投資/項(xiàng)目應(yīng)具有以下具體特征：

(1)與上市公司或集團(tuán)的戰(zhàn)略發(fā)展方向不符；

(2)產(chǎn)業(yè)的容量不夠,具體評價(jià)指標(biāo)包括行業(yè)產(chǎn)值年增長率、現(xiàn)

金流等；

(3)盈利性不理想(非管理性因素造成)，對上市公司或集團(tuán)公司

的長遠(yuǎn)發(fā)展不利，具體評價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品毛利率、凈資產(chǎn)收益率

等；

(4)即符由成熟期進(jìn)入衰退期的投資項(xiàng)目，主要是表現(xiàn)為市場增

長率下降、獲利能力降低,替代品的市場占有率迅速增長等；

(5)發(fā)展前景仍不確定,存在不可測風(fēng)險(xiǎn)；

(6)與繼續(xù)投資、長期經(jīng)營相比,經(jīng)過資本運(yùn)作獲利更豐厚；

(7)具備合適的題材和概念。

3.投資/項(xiàng)目建議書應(yīng)包含的內(nèi)容：

(1)投資/項(xiàng)目簡況；

(2)投資/項(xiàng)目希望退出的原因,簡單的文字?jǐn)⑹霾⑻畋恚?/p>

(3)投資/項(xiàng)目進(jìn)行資本運(yùn)作的原因；

(4)投資/項(xiàng)目資本運(yùn)作的前景分析。

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4.進(jìn)行立項(xiàng)評估時，應(yīng)著重評估的幾個方面：

(1)對投資/項(xiàng)目簡況和退出原因進(jìn)行仔細(xì)分析和審核；

(2)投資/項(xiàng)目持續(xù)經(jīng)營與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較和權(quán)衡；

(3)投資/項(xiàng)目自身買殼上市與進(jìn)行資本運(yùn)作的因素比較；

(4)得出初步分析意見和傾向。

信息中心工作職能

信息中心是在公司主管戰(zhàn)略投資工作副總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開

展工作，是公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的主管職能部門。其核心職能有：信

息搜集獲取職能;信息分析研究職能;信息制發(fā)傳遞職能;信息保存

管理職能;信息系統(tǒng)的規(guī)劃、使用、維護(hù)、管理職能。

其具體職責(zé)如下：

L負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、管理及日常維護(hù)，定期對成員

單位的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

2.負(fù)責(zé)維護(hù)公司網(wǎng)站的安全正常運(yùn)行n

3.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部所有計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備的采購、保管和維

護(hù)。

4.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部軟件系統(tǒng)的采購、管理和維護(hù)。

5.負(fù)責(zé)公司局域網(wǎng)信息資料的統(tǒng)一管理。

6.負(fù)責(zé)收集、整理和發(fā)布局域網(wǎng)的最新資訊。

7.負(fù)責(zé)定期在局域網(wǎng)發(fā)布報(bào)刊摘要以及公司內(nèi)部的交流信息。

8.負(fù)責(zé)公司電子商務(wù)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施和管理。

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9.負(fù)責(zé)檢索相關(guān)行業(yè)的國際國內(nèi)信息，整理、研究、分析、

歸納所獲信息，撰寫相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)品的調(diào)研報(bào)告。

10.負(fù)責(zé)建立并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的數(shù)據(jù)庫。

H.負(fù)責(zé)公司所需外文資料的翻譯和整理。

12.優(yōu)責(zé)建立與保持與相關(guān)外國公司、機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系。

13.完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。

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信息中心主任職責(zé)

信息中心主任在主管戰(zhàn)略投資副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其具

體職責(zé)如下：

1.在副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，有目的地督促組織收集、整理、分

析、傳遞、研究、處理、貯存公司內(nèi)外有關(guān)方面的綜合信息，為

領(lǐng)導(dǎo)決策和各部門的信息應(yīng)用服務(wù)。

2.負(fù)責(zé)組織開展與公司相關(guān)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)情報(bào)工作。

3.負(fù)責(zé)組織制定（修訂）公司綜合信息管理制度。

4.根據(jù)需要，積極組織開展行業(yè)信息的調(diào)研活動。

5.積極組織參加行業(yè)、地區(qū)及國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動，搞

好信息的協(xié)作和交流,不斷提高信息管理水平。

6.組織開展對外有償信息咨詢服務(wù)活動。

7.發(fā)展與國際上的相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織的信息聯(lián)系。

8.督促檢查所轄信息崗位的工作，對所轄信息崗位工作的質(zhì)量

安全負(fù)責(zé)。

9.代表公司參加行業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)活動。

10.向全公司各單位、成員公司索取有關(guān)信息資料，做好信息

宣傳工作。

11.對收集、整理、傳遞、貯存發(fā)布的信息的準(zhǔn)確性、及時

性負(fù)責(zé),做好信息流程工作。

12.督促計(jì)算機(jī)管理員做好公司網(wǎng)站、計(jì)算機(jī)的安全維護(hù)、更

新等工作。

資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系改正或者刪除。

13.