供應(yīng)商反恐防控自評(píng)表范本一、編制背景與核心價(jià)值在全球供應(yīng)鏈安全形勢(shì)日益復(fù)雜的背景下，供應(yīng)商反恐防控已成為國(guó)際貿(mào)易合規(guī)、國(guó)家安全保障的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。無(wú)論是對(duì)接國(guó)際反恐合規(guī)體系（如C-TPAT），還是響應(yīng)國(guó)內(nèi)反恐監(jiān)管要求，企業(yè)通過(guò)“自評(píng)表”開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查，既能識(shí)別供應(yīng)鏈中的安全漏洞，也能為客戶、監(jiān)管方提供透明化的合規(guī)證明。本范本聚焦“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-措施驗(yàn)證-持續(xù)改進(jìn)”邏輯，幫助供應(yīng)商系統(tǒng)梳理反恐管理能力，填補(bǔ)安全管理盲區(qū)。二、自評(píng)表核心模塊與內(nèi)容說(shuō)明（一）基礎(chǔ)信息模塊1.供應(yīng)商基本信息需填寫(xiě)企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址、聯(lián)系人及郵箱（或固話）、行業(yè)類型（如制造、物流、貿(mào)易等）。該部分需確保信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合作協(xié)議一致，為后續(xù)追溯與核驗(yàn)提供基礎(chǔ)。2.合作項(xiàng)目/業(yè)務(wù)范圍明確與客戶合作的業(yè)務(wù)類型（如原材料供應(yīng)、成品代工、國(guó)際物流等）、涉及的運(yùn)輸路線（如國(guó)內(nèi)跨省運(yùn)輸、國(guó)際海運(yùn)/空運(yùn)節(jié)點(diǎn)）、服務(wù)的核心客戶（可匿名標(biāo)注行業(yè)類型，如“電子制造企業(yè)”）。此部分需結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景，精準(zhǔn)定位反恐風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如跨境運(yùn)輸環(huán)節(jié)的貨物安全）。（二）反恐管理體系模塊1.制度建設(shè)是否建立《反恐防控管理制度》？制度是否覆蓋人員、貨物、設(shè)施、運(yùn)輸?shù)群诵沫h(huán)節(jié)？是否制定《供應(yīng)商準(zhǔn)入反恐審核標(biāo)準(zhǔn)》？對(duì)下游外包商（如物流商、倉(cāng)儲(chǔ)商）是否有反恐資質(zhì)要求？制度更新頻率：是否每年結(jié)合行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化（如新型走私手段、恐怖主義利用供應(yīng)鏈的案例）修訂制度？2.培訓(xùn)與演練近12個(gè)月內(nèi)，是否開(kāi)展反恐專項(xiàng)培訓(xùn)？培訓(xùn)對(duì)象是否覆蓋全員（含臨時(shí)用工、外包人員，約120人）？培訓(xùn)內(nèi)容是否包含“可疑行為識(shí)別”“貨物異常處置”“應(yīng)急流程”等？是否組織過(guò)反恐應(yīng)急演練（如“模擬貨物被篡改”“不明人員闖入廠區(qū)”場(chǎng)景）？演練頻率是否不低于每年1次？演練后是否形成《改進(jìn)報(bào)告》？3.文檔管理是否建立《反恐管理檔案》？檔案是否包含：人員背景審查記錄、貨物核驗(yàn)單據(jù)、安防設(shè)施維護(hù)記錄、外包商反恐評(píng)估報(bào)告等？文檔保存期限是否符合行業(yè)要求（如至少3年）？是否支持電子檔案檢索與調(diào)閱？（三）人員與設(shè)施安全模塊1.人員背景審查對(duì)核心崗位（如倉(cāng)管、貨運(yùn)司機(jī)、采購(gòu)對(duì)接人）是否開(kāi)展背景審查？審查內(nèi)容是否包含：無(wú)犯罪記錄、出入境合規(guī)性（涉及跨境業(yè)務(wù)人員）、就業(yè)資質(zhì)（如特種作業(yè)證）？對(duì)外包人員（如臨時(shí)裝卸工、物流押運(yùn)員）是否要求合作方提供背景審查證明？是否定期（如每季度）抽查外包人員資質(zhì)？2.物理安防措施廠區(qū)/倉(cāng)庫(kù)是否設(shè)置實(shí)體圍墻（高度建議≥2.5米，結(jié)合行業(yè)特性調(diào)整）？圍墻是否無(wú)攀爬輔助設(shè)施（如管道、腳手架）？關(guān)鍵區(qū)域（如倉(cāng)庫(kù)、裝卸區(qū)、監(jiān)控室）是否安裝視頻監(jiān)控？監(jiān)控覆蓋范圍是否無(wú)盲區(qū)？錄像保存時(shí)長(zhǎng)是否≥30天？門(mén)禁系統(tǒng)是否具備“權(quán)限分級(jí)”功能？（如：普通員工僅能進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)，倉(cāng)管可進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)，外來(lái)人員需登記并由專人陪同）夜間/節(jié)假日安防：是否安排巡邏崗？巡邏路線是否有打卡點(diǎn)（如電子巡更系統(tǒng)）？3.訪問(wèn)控制外來(lái)人員（如客戶、外包商、快遞員）是否執(zhí)行“登記-核驗(yàn)-陪同”流程？是否查驗(yàn)身份證（或其他有效證件）并留存復(fù)印件？車輛進(jìn)入廠區(qū)是否檢查車廂、底盤(pán)（防止藏匿違禁品）？是否有專用的外來(lái)車輛停放區(qū)（與貨物裝卸區(qū)隔離）？（四）貨物與運(yùn)輸管理模塊1.貨物核驗(yàn)收發(fā)貨環(huán)節(jié)：是否核對(duì)“貨物清單-訂單-運(yùn)單”三單一致性？是否檢查貨物包裝完整性（如鉛封、封條是否完好）？貨物存儲(chǔ)：倉(cāng)庫(kù)是否實(shí)行“分區(qū)管理”（如成品區(qū)、原料區(qū)、待檢區(qū)）？高價(jià)值/敏感貨物是否單獨(dú)存放并加裝防盜鎖？異常處置：發(fā)現(xiàn)貨物異常（如包裝破損、重量不符、可疑標(biāo)識(shí)）時(shí)，是否啟動(dòng)“隔離-上報(bào)-追溯”流程？是否留存異常處置記錄（含照片、時(shí)間、涉事人員簽字）？2.運(yùn)輸安全運(yùn)輸工具：合作的物流公司是否具備“道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證”？運(yùn)輸車輛是否安裝GPS定位（或類似追蹤系統(tǒng)）？運(yùn)輸路線：是否避開(kāi)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如邊境管控薄弱地區(qū)、治安事件頻發(fā)路段）？國(guó)際運(yùn)輸是否選擇有反恐合規(guī)資質(zhì)的承運(yùn)人？貨物押運(yùn)：高價(jià)值貨物是否安排專人押運(yùn)？押運(yùn)員是否經(jīng)過(guò)反恐培訓(xùn)并配備必要防護(hù)設(shè)備（如通訊工具、應(yīng)急包）？3.外包商管理對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等外包商，是否開(kāi)展反恐評(píng)估？評(píng)估維度是否包含：安防措施、人員管理、貨物追溯能力？是否與外包商簽訂《反恐合規(guī)協(xié)議》？協(xié)議是否明確雙方責(zé)任（如外包商需配合貨物核驗(yàn)、提供安防記錄）？（五）應(yīng)急與改進(jìn)機(jī)制模塊1.應(yīng)急預(yù)案是否制定《反恐應(yīng)急預(yù)案》？預(yù)案是否包含“恐怖威脅響應(yīng)”“貨物被劫持/篡改處置”“不明包裹處理”等場(chǎng)景？預(yù)案是否明確責(zé)任分工（如應(yīng)急指揮小組、現(xiàn)場(chǎng)處置組、信息上報(bào)組）？是否向全員公示應(yīng)急聯(lián)系人（如固定電話、企業(yè)郵箱）？2.事件處置近3年內(nèi)是否發(fā)生過(guò)反恐相關(guān)事件（如貨物異常、可疑人員闖入）？事件處置是否遵循“上報(bào)-調(diào)查-整改-復(fù)盤(pán)”流程？事件處置記錄是否包含：時(shí)間、地點(diǎn)、涉事方、處置措施、整改結(jié)果？是否形成《事件分析報(bào)告》供內(nèi)部學(xué)習(xí)？3.持續(xù)改進(jìn)是否建立“反恐風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬”？臺(tái)賬是否定期（如每季度）更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“運(yùn)輸路線新增施工路段，需優(yōu)化路線”）？是否每年開(kāi)展“反恐管理評(píng)審”？評(píng)審是否結(jié)合客戶反饋、行業(yè)案例、監(jiān)管要求，提出改進(jìn)措施（如“升級(jí)監(jiān)控系統(tǒng)存儲(chǔ)容量”）？三、填寫(xiě)與使用實(shí)操建議（一）填寫(xiě)原則：“真實(shí)、具體、可追溯”避免模糊表述（如“定期培訓(xùn)”改為“2023年共開(kāi)展3次培訓(xùn)，覆蓋全員（約120人），內(nèi)容包含……”）；數(shù)據(jù)類信息需附證明（如“監(jiān)控錄像保存35天”可附設(shè)備參數(shù)截圖）；制度類內(nèi)容需引用文件編號(hào)（如“執(zhí)行《反恐防控管理制度》（文件編號(hào)：XX-2023-01）”）。（二）應(yīng)用場(chǎng)景：從“自查”到“合規(guī)證明”1.內(nèi)部自查：每季度由反恐管理小組牽頭，對(duì)照自評(píng)表逐項(xiàng)核驗(yàn)，重點(diǎn)關(guān)注“高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)”（如跨境運(yùn)輸、外包商管理）；2.客戶審核：在客戶開(kāi)展供應(yīng)商反恐審計(jì)前，提前完成自評(píng)，梳理薄弱環(huán)節(jié)并整改（如“發(fā)現(xiàn)外包商背景審查不嚴(yán)格，立即要求合作方補(bǔ)充材料”）；3.監(jiān)管備案：配合海關(guān)、公安等部門(mén)檢查時(shí)，以自評(píng)表為基礎(chǔ)，快速呈現(xiàn)管理體系（如“文檔管理模塊”可直接提供檔案目錄）。（三）動(dòng)態(tài)優(yōu)化：結(jié)合行業(yè)變化迭代關(guān)注國(guó)際反恐合規(guī)更新（如C-TPAT新增“網(wǎng)絡(luò)安全”要求），及時(shí)補(bǔ)充自評(píng)表模塊（如“信息系統(tǒng)安全”）；收集同行業(yè)安全事件案例（如某企業(yè)因貨物封條管理疏漏被處罰），針對(duì)性優(yōu)化自身措施（如“升級(jí)封條防偽技術(shù)”）。四、附件：供應(yīng)商反恐防控自評(píng)表（參考模板）（注：實(shí)際使用時(shí)需根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性調(diào)整模塊權(quán)重，以下為簡(jiǎn)化版示例）**模塊****評(píng)估項(xiàng)****自評(píng)結(jié)果**（√/×/待改進(jìn)）**支撐材料/說(shuō)明**------------------------------------------------------------------------------------------------------------------基礎(chǔ)信息企業(yè)信息與合作業(yè)務(wù)匹配度營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合作協(xié)議復(fù)印件反恐管理體系制度覆蓋人員/貨物/設(shè)施/運(yùn)輸全環(huán)節(jié)制度文件編號(hào)、發(fā)布日期人員安全核心崗位背景審查完成率100%背景審查記錄（隱去隱私信息）貨物管理收發(fā)貨三單一致性核驗(yàn)率≥98%近3個(gè)月收發(fā)貨單據(jù)抽查記錄應(yīng)急機(jī)制應(yīng)急預(yù)案演