2026年工藝品制造公司股東會決議執(zhí)行跟蹤管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司股東會決議執(zhí)行跟蹤管理工作，保障股東會作出的各項決議落地見效，防范決議執(zhí)行不到位、進(jìn)度滯后、結(jié)果偏離等問題，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》及公司治理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工藝品制造企業(yè)經(jīng)營特點（如涉及新品研發(fā)投產(chǎn)、產(chǎn)能擴(kuò)建、工藝升級、重大物資采購等決議類型多），制定本制度。第二條本制度適用于公司股東會所有生效決議的執(zhí)行、跟蹤、驗收、歸檔全流程管理，覆蓋經(jīng)營決策類、投資融資類、人事任免類、制度修訂類等各類決議，公司股東會秘書、決議執(zhí)行部門、監(jiān)事會、合規(guī)部、管理層及相關(guān)執(zhí)行人員均需遵守。第三條股東會決議執(zhí)行跟蹤遵循“權(quán)責(zé)明確、全程跟蹤、節(jié)點管控、閉環(huán)管理”的核心原則，確保決議執(zhí)行符合法律法規(guī)及公司章程要求，執(zhí)行進(jìn)度可追溯、執(zhí)行結(jié)果可驗收，避免因決議執(zhí)行不力導(dǎo)致公司經(jīng)營目標(biāo)未達(dá)成或合規(guī)風(fēng)險。第四條公司實行“股東會秘書統(tǒng)籌跟蹤、執(zhí)行部門具體落實、監(jiān)事會監(jiān)督核查、管理層協(xié)調(diào)推進(jìn)”的管理體制，股東會秘書作為決議跟蹤第一責(zé)任人，牽頭建立決議執(zhí)行臺賬，督促執(zhí)行部門按要求推進(jìn)，定期向股東會匯報執(zhí)行情況。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第五條股東會決議執(zhí)行跟蹤覆蓋范圍：（一）經(jīng)營決策類決議：新品研發(fā)投產(chǎn)計劃、產(chǎn)能擴(kuò)建方案、工藝升級改造、重大行政物資集中采購、市場拓展策略等關(guān)乎公司經(jīng)營的決議；（二）投資融資類決議：對外投資合作、銀行融資額度審批、資產(chǎn)處置、利潤分配方案等涉及資金變動的決議；（三）人事任免類決議：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任免，核心部門負(fù)責(zé)人聘任等涉及人事調(diào)整的決議；（四）制度修訂類決議：公司章程修改、核心管理制度制定/修訂、股權(quán)激勵方案等涉及規(guī)則調(diào)整的決議；（五）其他重大決議：對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟應(yīng)對等股東會審議通過的其他決議。第六條各主體核心職責(zé)：（一）股東會秘書：接收股東會生效決議文件，分類建立執(zhí)行臺賬，明確執(zhí)行部門、執(zhí)行時限、關(guān)鍵節(jié)點，每周跟進(jìn)執(zhí)行進(jìn)度，每月匯總執(zhí)行情況，及時向股東會反饋執(zhí)行中的問題；（二）決議執(zhí)行部門：承接對應(yīng)決議執(zhí)行任務(wù)，制定具體執(zhí)行方案，明確部門內(nèi)執(zhí)行責(zé)任人及分工，按節(jié)點推進(jìn)執(zhí)行工作，定期向股東會秘書上報進(jìn)度，執(zhí)行完成后提交驗收申請；（三）監(jiān)事會/合規(guī)部：監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行的合規(guī)性，核查執(zhí)行方案是否符合決議要求，對執(zhí)行中的違規(guī)行為提出整改意見，參與決議執(zhí)行結(jié)果驗收；（四）公司管理層：協(xié)調(diào)決議執(zhí)行所需的人力、物力、財力資源，解決執(zhí)行過程中的跨部門協(xié)作問題，對執(zhí)行滯后的事項督促整改；（五）執(zhí)行責(zé)任人：具體落實決議執(zhí)行任務(wù)，記錄執(zhí)行過程中的關(guān)鍵信息，遇到無法推進(jìn)的問題及時向上級及股東會秘書反饋，確保按要求完成執(zhí)行任務(wù)。第三章決議分類與跟蹤標(biāo)準(zhǔn)第七條股東會決議分類及跟蹤要求：（一）重大決議：投資融資、對外擔(dān)保、重大資產(chǎn)處置、公司章程修改等決議，需按“周跟蹤、月復(fù)盤”的頻率管控，執(zhí)行部門每7個工作日上報一次進(jìn)度，股東會秘書每30個工作日向股東會書面匯報；（二）常規(guī)決議：經(jīng)營決策、人事任免、制度修訂等除重大決議外的其他決議，需按“雙周跟蹤、季度復(fù)盤”的頻率管控，執(zhí)行部門每15個工作日上報一次進(jìn)度，股東會秘書每90個工作日匯總匯報；（三）即時生效決議：人事任免、緊急事項審批等需立即執(zhí)行的決議，執(zhí)行部門需在決議生效后3個工作日內(nèi)啟動執(zhí)行，完成后1個工作日內(nèi)上報結(jié)果。第八條決議執(zhí)行跟蹤核心標(biāo)準(zhǔn)：（一）時限標(biāo)準(zhǔn)：重大決議執(zhí)行總時限不得超過股東會約定時限的10%浮動范圍，常規(guī)決議不得超過20%浮動范圍，確需延期的需提前5個工作日提交延期申請，經(jīng)股東會審批同意后方可延期；（二）節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行部門需將決議拆解為不少于3個關(guān)鍵執(zhí)行節(jié)點，每個節(jié)點需明確完成標(biāo)志（如文件審批完成、資金撥付到位、項目啟動等），節(jié)點完成后留存相關(guān)佐證資料；（三）資料標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行過程中的會議紀(jì)要、審批文件、合同協(xié)議、資金憑證等資料需完整留存，執(zhí)行完成后按公司檔案管理要求歸檔，確保執(zhí)行過程可追溯；（四）驗收標(biāo)準(zhǔn)：決議執(zhí)行完成后需達(dá)到股東會審議通過的預(yù)期目標(biāo)，如產(chǎn)能擴(kuò)建決議需實現(xiàn)既定產(chǎn)能規(guī)模，制度修訂決議需完成文件發(fā)布及宣貫。第四章執(zhí)行跟蹤流程第九條決議接收與分解流程：（一）決議生效：股東會決議經(jīng)審議通過并簽署生效后，股東會秘書在2個工作日內(nèi)接收完整決議文件，核對決議內(nèi)容、執(zhí)行要求、時限等關(guān)鍵信息；（二）臺賬建立：股東會秘書在3個工作日內(nèi)建立決議執(zhí)行臺賬，明確決議編號、類型、核心內(nèi)容、執(zhí)行部門、責(zé)任人、總時限、關(guān)鍵節(jié)點；（三）任務(wù)下達(dá)：股東會秘書向執(zhí)行部門下達(dá)《決議執(zhí)行任務(wù)書》，執(zhí)行部門在5個工作日內(nèi)制定詳細(xì)執(zhí)行方案，反饋至股東會秘書備案。第十條執(zhí)行推進(jìn)與進(jìn)度上報流程：（一）日常推進(jìn)：執(zhí)行部門按執(zhí)行方案推進(jìn)工作，關(guān)鍵節(jié)點完成后1個工作日內(nèi)，向股東會秘書提交節(jié)點完成佐證資料，股東會秘書核實后更新臺賬；（二）進(jìn)度上報：執(zhí)行部門按跟蹤頻率要求，提交書面進(jìn)度報告，說明當(dāng)前執(zhí)行狀態(tài)、已完成工作、待推進(jìn)事項、存在問題及解決措施；（三）問題協(xié)調(diào)：執(zhí)行中遇到資源不足、跨部門協(xié)作不暢等問題，執(zhí)行部門可向管理層提交協(xié)調(diào)申請，管理層需在3個工作日內(nèi)給出協(xié)調(diào)方案。第十一條結(jié)果驗收與歸檔流程：（一）驗收申請：決議執(zhí)行完成后，執(zhí)行部門向股東會秘書提交驗收申請，附執(zhí)行總結(jié)報告及全套佐證資料；（二）驗收核查：股東會秘書聯(lián)合監(jiān)事會/合規(guī)部開展驗收，核查執(zhí)行結(jié)果是否符合決議要求，資料是否完整，驗收合格的出具《決議執(zhí)行驗收意見書》；（三）檔案歸檔：驗收合格后，股東會秘書將決議文件、執(zhí)行方案、進(jìn)度報告、驗收意見書等資料整理歸檔，按公司檔案管理規(guī)定保存；（四）結(jié)果匯報：股東會秘書將決議執(zhí)行完成情況納入季度/年度執(zhí)行報告，向股東會匯報，確保決議執(zhí)行形成閉環(huán)。第五章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十二條監(jiān)督機(jī)制：（一）日常監(jiān)督：股東會秘書通過臺賬核對、資料核查、現(xiàn)場核實等方式，監(jiān)督執(zhí)行部門按節(jié)點推進(jìn)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后的及時提醒整改；（二）定期核查：監(jiān)事會/合規(guī)部每季度對決議執(zhí)行情況開展一次全面核查，重點核查重大決議執(zhí)行合規(guī)性，形成核查報告并提出改進(jìn)建議；（三）反饋渠道：建立決議執(zhí)行問題匿名反饋渠道，員工可反饋執(zhí)行中的敷衍塞責(zé)、違規(guī)操作等問題，股東會秘書對反饋信息核實后及時處理。第十三條考核與責(zé)任追究：（一）考核掛鉤：決議執(zhí)行完成率、節(jié)點達(dá)標(biāo)率納入執(zhí)行部門及責(zé)任人年度績效考核，執(zhí)行成效顯著的給予專項獎勵；（二）輕微追責(zé)：執(zhí)行部門未按節(jié)點推進(jìn)但未造成損失的，給予部門負(fù)責(zé)人警告，扣減當(dāng)月績效獎金，責(zé)令限期整改；（三）嚴(yán)重追責(zé)：因執(zhí)行不力導(dǎo)致決議目標(biāo)未達(dá)成、造成公司經(jīng)濟(jì)損失或合規(guī)風(fēng)險的，扣減執(zhí)行部門年度績效獎金，追究部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人責(zé)任；（四）失職追責(zé)：股東會秘書未按要求跟蹤進(jìn)度、隱瞞執(zhí)行問題的，調(diào)離崗位并扣