《資本項目外匯管理操作指弓I》

（一）境內(nèi)機構(gòu)境外放款額度登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)（1997）416號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的

通知》（匯發(fā)（2009）24號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯

管理問題的通知》（匯發(fā)（2012）33號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整直接投資外匯管理政

策的通知》（匯發(fā)（2012）59號）。

6,《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整資本項目外匯管理政

策的通知》（匯發(fā)（2014）2號）。

7.《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資

及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)（2014）37號）。

8.《國家外匯管理局關(guān)于廢止和修訂涉及注冊資本登記制度改革

相關(guān)規(guī)范性文件的通知》（匯發(fā)（2015）20號）。

9.《中國人民銀行關(guān)于進一步明確境內(nèi)企業(yè)人民幣境外放款業(yè)務

有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)（2016）306號）。

10.《國家外匯管理局關(guān)于進一步推進外匯管理改革完善真實合

規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)（2017）3號）。

11.其他相關(guān)法規(guī)。

申請材料

1.《境外放款登記業(yè)務申請表》。

2.境外放款協(xié)議。

3.放款人最近一期財務審計報告。

4.《人民幣境外放款存量情況表》（內(nèi)容包括：人民幣境外放款

余額及逐筆明細信息等）。

5.放款人與境外借款人股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件。

6.人民銀行有關(guān)部門、外匯局要求補充的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號719室

咨詢電話：，

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《境外放款登記業(yè)務申請表》（詳見附件之表一）

（二）特殊目的公司項下境內(nèi)個人購付匯核準

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務部令2009年第

6號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資

及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)（2014）37號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

申請材料

1.書面申請（重點說明資金匯出需求及安排等內(nèi)容）

2.《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。

3.相關(guān)資金來源和境外資金用途的真實性證明材料。

4.如涉及股份回購或退市操作，需提交上市公司公告或公司董事

會（股東會）決議等證明材料。

5.如退市，應在退市操作完成后，補充提供公司退市的相關(guān)證明

文件。

6.境內(nèi)居民個人采取委托方式集中匯出資金的，應提交授權(quán)委托

書。

7.在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一

致性時，要求提供的補充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號728室

咨詢電話：,

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》（詳見附件之表

二）

（三）移民財產(chǎn)轉(zhuǎn)移購付匯核準

主要法規(guī)依據(jù)

1.《個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法》（中國人民銀行公

告2004年第16號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫

行辦法操作指引（試行）〉的通知》（匯發(fā)（2004）118號）。

3.《國家稅務總局國家外匯管理局關(guān)于個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移提交

稅收證明或者完稅憑證有關(guān)問題的通知》（國稅發(fā)（2005）13號）。

4.《國家外匯管理局外交部公安部監(jiān)察部司法部關(guān)于實施

〈個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法〉有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)

（2005）9號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項目外匯業(yè)務審批權(quán)限的

通知》（匯發(fā)（2009）21號）。

6.《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整資本項目外匯管理政

策的通知》（匯發(fā)（2014）2號）。

7.其他相關(guān)法規(guī)。

申請材料

1.由申請人或其代理人簽名的《個人財產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務申請表》。

2.申請人身份證明文件。

（1）申請人為取得外國永久居留權(quán)的中國籍公民的，應提供：

①有效的中華人民共和國護照或居住國頒發(fā)的外僑證等有效身份證

明。②中國駐外使領(lǐng)館出具（或認證）的申請人在國外定居證明。

（2）申請人為取得外國公民身份的，應提供：①申請人居住國

居民身份證或其他有效身份證明（如護照）。②申請人在境外定居的

相關(guān)證明材料。

（3）申請人為香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)居民的，應提

供：①香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)（永久）居民身份證或其他

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《個人財產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務申請表》（詳見附件之表三）

（四）繼承財產(chǎn)轉(zhuǎn)移購付匯核準

主要法規(guī)依據(jù)

1.《個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法》（中國人民銀行公

告2004年第16號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫

行辦法操作指引（試行）〉的通知》（匯發(fā)（2004）118號）。

3.《國家稅務總局國家外匯管理局關(guān)于個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移提交

稅收證明或者完稅憑證有關(guān)問題的通知》（國稅發(fā)（2005）13號）。

4.《國家外匯管理局外交部公安部監(jiān)察部司法部關(guān)于實施

〈個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法〉布關(guān)問題的通知》（匯發(fā)

（2005）9號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項目外匯業(yè)務審批權(quán)限的

通知》（匯發(fā)（2009）21號）。

6.《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整資本項目外匯管理政

策的通知》（匯發(fā)（2014）2號）。

7.其他相關(guān)法規(guī)“

申請材料

1.由申請人或其代理人簽名的《個人財產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務申請表》。

2.申請人身份證明文件。

（1）申請人為外國公民的，應提供：

①申請人持有的外國護照或其他證明其國籍的證明文件。

②申請人居住國居民身份證或其他有效身份證明。

③中國駐外使領(lǐng)館認證的申請人在該國定居證明。

（2）申請人為香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)居民的，應提

供：

①香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)（永久）居民身份證或其他

有效身份證明。

②港澳居民來往內(nèi)地通行證或者特區(qū)護照。

（3）申請人為臺灣地區(qū)居民的，應提供：

①臺灣地區(qū)居民身份證或其他在臺灣地區(qū)居住的有效身份證明。

②臺灣居民往來大陸通行證或其他出入境證件。

3.申請人獲得繼承財產(chǎn)的證明文件。申請人擬繼承財產(chǎn)轉(zhuǎn)移總金

額在等值50萬美元以下的，無需提交財產(chǎn)權(quán)利證明文件，只需聲明

來源。

4.被繼承人財產(chǎn)權(quán)利證明文件，包括但不限于房屋產(chǎn)權(quán)證、房地

產(chǎn)買賣契約或拆遷補償安置協(xié)議、承包或租賃合同或協(xié)議、財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

合同或協(xié)議、特許權(quán)使用協(xié)議或合同。

5.主管稅務部門出具的稅務證明原件（按規(guī)定無需提交的除外）。

6.委托他人辦理的應提供委托代理協(xié)議和代理人身份證明。

7.外匯局要求提供的其他資料。

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號728室

咨詢電話：，

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《個人財產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務申請表》（詳見附件之表三）

（五）非銀行債務人外債簽約（變更）登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年公布）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于廢止和修改涉及注冊資本登記制度改革

相關(guān)規(guī)范性文件的通知》（匯發(fā)（2015）20號）。

5.《中國人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的

通知》（銀發(fā)（2017）9號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.申請書（內(nèi)容包括但不限于債務人與債權(quán)人基本情況，本次擬

備案（登記）外債金額、利率、期限、用途等要點，預計還款資金來

源等）。

2.外債合同正本和合同主要條款復印件，合同為外文的應另附合

同主要條款的中文譯本。對外發(fā)行債券的，需提供發(fā)行通函、認購協(xié)

議正本及協(xié)議主要條款復印件、全球債券證書等材料，材料為外文的

應另附主要內(nèi)容中文譯本。

3.中資企業(yè)應提供營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還

需提供組織機構(gòu)代碼證）、上年度或最近一期經(jīng)審計的財務報告、《宏

觀審慎跨境融資風險加權(quán)余額情況表（企業(yè)版）》等材料。

4.外商投資企業(yè)應提供批準證書或《外商投資企業(yè)設(shè)立/變更備

案回執(zhí)》、營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供組織

機構(gòu)代碼證）、跨境融資管理模式選擇的書面說明等材料。選擇宏觀

審慎管理模式的，還應提供上年度或最近一期經(jīng)審計的財務報告、《宏

觀審慎跨境融資風險加權(quán)余額情況表（企業(yè)版）》。

5.經(jīng)其他外債管理部門批準逐筆借用外債的，還應提供相關(guān)批準

文件。

6.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間:工作日上午8：30-11:30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《宏觀審慎跨境融資風險加權(quán)余額情況表（企業(yè)版）》

（詳見附件之表四）

（六）財政部門和銀行外債登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年公布）。

3.《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》（（97）匯政發(fā)字06

號）o

4.《離岸銀行業(yè)務管理辦法》（銀發(fā)：1997）438號）。

5.《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外

匯管理局令2003年第28號）。

6.《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦

法》（中國人民銀行國家發(fā)展和改革委員會公告2007年第12號）。

7.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

8.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈外債轉(zhuǎn)貸款外匯管理規(guī)定〉的通

知》（匯發(fā)（2014）5號）。

9.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范

（1.1版）〉的通知》（匯發(fā)（2016）22號）。

10.《中國人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜

的通知》（銀發(fā)（2017）9號）。

11.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.債務人為財政部門的，應在每月初10個工作日內(nèi)向外匯局報

送上月外債的簽約、提款、結(jié)匯、購匯、償還和賬戶變動情況等數(shù)據(jù)。

2.債務人為境內(nèi)銀行的：

（1）應通過資本項目信息系統(tǒng)報送其自身外債相關(guān)數(shù)據(jù)。

（2）選擇宏觀審慎管理模式的，在于展自身外債業(yè)務前，應根

據(jù)宏觀審慎管理政策要求，結(jié)合自身情況制定本外幣自身外債業(yè)務的

操作規(guī)程和內(nèi)控制度，報所在地外匯局備案后實施。且在首次辦理自

身外債業(yè)務前，應按照宏觀審慎管理政策規(guī)定的跨境融資杠桿率和宏

觀審慎調(diào)節(jié)參數(shù)，以及本機構(gòu)最近一期經(jīng)審計的資本數(shù)據(jù)，計算本機

構(gòu)跨境融資風險加權(quán)余額和跨境融資風險加權(quán)余額上限，并將計算的

詳細過程情況報送所在地外匯局。

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（七）非銀行債務人非資金劃轉(zhuǎn)類提款備案

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年公布）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于推廣資本項目信息系統(tǒng)的通知》（匯發(fā)

（2013）17號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

5.《中國人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的

通知》（銀發(fā)（2017）9號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.申請書。

2.相關(guān)材料：

（1）經(jīng)外匯局批準將債務收入存放境外的，應提供資金入賬憑

證。

（2）根據(jù)債務人指令由債權(quán)人在貸款項下直接辦理對境內(nèi)、外

貨物或服務提供商支付的，應提供交易合同、債權(quán)人付款確認通知等。

（3）以實物形式辦理提款的，應提供已辦理實物提款的證明材

料（外債簽約登記日期應在報關(guān)日期之前）。

（4）利息本金化的，應提供利息本金化協(xié)議或通知。

（5）其他可能導致外債提款額或外債本金余額發(fā)生變動但無法

通過境內(nèi)銀行向外匯局反饋相關(guān)數(shù)據(jù)的情形，應提供證明交易真實性

的材料。

3.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（A）非銀行債務人非資金劃轉(zhuǎn)類還本付息備案

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年公布）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于推廣資本項目信息系統(tǒng)的通知》（匯發(fā)

（2013）17號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

5.《中國人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的

通知》（銀發(fā)（2017）9號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.申請書。

2.相關(guān)材料：

（1）減免債務本金和利息的，應提供債權(quán)人出具的豁免通知或

其他相關(guān)證明文件C

（2）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等債務重組的，應提供境外債權(quán)人確認書、審

批類企業(yè)應提交商務主管部門批復文件（文件中需明確企業(yè)增資的資

金來源為已登記外債）；備案類企業(yè)應提交企業(yè)自行打印并加蓋公章

的《外商投資企業(yè)設(shè)立/變更事項備案申報表》與加蓋商務部門公章

的《外商投資企業(yè)的設(shè)立/變更備案回執(zhí)》（回執(zhí)/申報表的備注中需

明確企業(yè)增資的資金來源為已登記外債）。

（3）境內(nèi)、外擔保人代債務人履行債務償還責任的，應提供擔

保人已經(jīng)履約的證明文件。

（4）通過非銀行債務人境外賬戶償還債務和利息的，應提供境

外支付證明材料。

（5）其他可能導致外債還款額或外債本金余額發(fā)生變動但無法

通過境內(nèi)銀行向外匯局反饋相關(guān)數(shù)據(jù)的情形，應提供證明交易真實性

的材料。

3.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（九）非銀行債務人外債注銷登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定》（1987年公布）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整資本項目外匯管理政

策的通知》（匯發(fā)（2014）2號）。

5.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.申請書。

2.《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》。

3.銀行出具的相關(guān)關(guān)戶證明材料（如有）。

4.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（十）內(nèi)保外貸簽約（變更）登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈跨境擔保外匯管理規(guī)定〉的通知》

（匯發(fā)（2014）29號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于對部分非銀行機構(gòu)內(nèi)保外貸業(yè)務實行集

中登記管理的通知》（匯發(fā)（2015）15號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范

（1.1版）〉的通知》（匯發(fā)（2016）22號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于進一步推進外匯管理改革完善真實合規(guī)

性審核的通知》（匯發(fā)（2017）3號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1、非銀行機構(gòu)

（1）申請書（內(nèi)容包括但不限于擔保申請人及債務人基本情況、

已辦理且未了結(jié)的各項跨境擔保余額、本次擔保交易內(nèi)容要點、預計

還款資金來源、其他需要說明的事項。有共同擔保人的，應在申請報

告中說明）。

（2）擔保合同和擔保項下主債務合同（合同文本內(nèi)容較多的，

提供合同簡明條款并加蓋印章；合同為外文的，須提供中文翻譯件并

加蓋印章）。

3.外匯局認為需要補充的相關(guān)證明材料（如發(fā)改委、商務部門關(guān)

于境外投資項目的批準文件、被擔保人主體資格合法性證明、擔保的

商業(yè)合理性證明、被擔保人還款能力證明、辦理變更登記時需要提供

的變更材料等

2、銀行

擔保人為銀行的，由擔保人每日通過數(shù)據(jù)接口程序或其他方式向

外匯局資本項目信息系統(tǒng)報送內(nèi)保外貸業(yè)務相關(guān)數(shù)據(jù)。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（十一）非銀行機構(gòu)內(nèi)保外貸業(yè)務集中登記管理

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈跨境擔保外匯管理規(guī)定〉的通知》

（匯發(fā)（2014）29號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于對部分非銀行機構(gòu)內(nèi)保外貸業(yè)務實行集

中登記管理的通知》（匯發(fā)（2015）15號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范

（L1版）〉的通知》（匯發(fā)（2016）22號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于進一步推進外匯管理改革完善真實合規(guī)

性審核的通知》（匯發(fā)（2017）3號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1、資格條件

（1）申請書（內(nèi)容包括但不限于內(nèi)保外貸業(yè)務開展情況、內(nèi)保

外貸業(yè)務預計發(fā)生頻率、近三年是否所重大外匯管理違法違規(guī)行為發(fā)

生等）。

（2）擔保業(yè)務內(nèi)控制度。

（3）外匯局要求提供的其他材料。

2、集中登記

應在每月結(jié)束后3個工作日內(nèi)通過逐筆填報《非銀行機構(gòu)內(nèi)保外

貸集中登記逐筆月報表》向所在地外匯局集中辦理簽約登記手續(xù)，并

提交以下材料：

（1）申請書（內(nèi)容包括但不限于上月?lián)：灱s筆數(shù)、金額、擔

保資金主要用途、合規(guī)承諾及其他需要說明的事項等。合規(guī)承諾內(nèi)容

為：“本機構(gòu)保證，申請書內(nèi)容與擔保合同、借款合同的內(nèi)容完全一

致，且擔保事項符合外匯管理規(guī)定及中國和相關(guān)國家及地區(qū)的其他法

律、法規(guī)要求，如有不實，愿意承擔相關(guān)法律后果?！保?。

（2）紙質(zhì)版（加蓋印章）及電子版《非銀行機構(gòu)內(nèi)保外貸集中

登記逐筆月報表》。

（3）擔保合同和擔保項下主債務合同（驗后返還）。

（4）外匯局要求提供的其他材料。

3、變更登記

擔保合同或擔保項下主債務合同主要條款發(fā)生變更的（包括債務

或擔保金額、期限、債權(quán)人等發(fā)生變更），應當在每月結(jié)束后3個工

作日內(nèi)辦理變更登記手續(xù)，參照上述程序辦理變更登記手續(xù)。

4、豁免“違約暫停條款”限制

（1）申請書（內(nèi)容包括但不限于跨境擔?？傮w情況、涉及債務

人違約的擔保合同履約情況、債務人違約原因及清償債務的可能性，

對擔保人自身財務狀況的影響、擔保履約及該豁免申請不存在規(guī)避外

匯管理規(guī)定相關(guān)動機的說明等）。

（2）與申請內(nèi)容相關(guān)的證明材料。

（3）外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：;

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《非銀行機構(gòu)內(nèi)保外貸集中登記逐筆月報表》（詳見附

件之表五）

（十二）內(nèi)保外貸注銷登記

主要法規(guī)依據(jù)

《中華人民共加國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈跨境擔保外匯管理規(guī)定〉的通知》

（匯發(fā)（2014）29號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范

（1.1版）〉的通知》（匯發(fā)（2016）22號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1、非銀行機構(gòu)

（1）申請書。

（2）內(nèi)保外貸責任解除的相關(guān)證明材料。

（3）內(nèi)保外貸《對外擔保登記表》。

（4）外匯局要求提供的其他材料。

2、銀行

擔保人為銀行的，由擔保人每日通過數(shù)據(jù)接口程序或其他方式向

外匯局資本項目信息系統(tǒng)報送內(nèi)保外貸業(yè)務相關(guān)數(shù)據(jù)。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（十三）外保內(nèi)貸履約外債登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯

發(fā)（2013）19號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈跨境擔保外匯管理規(guī)定〉的通知》

（匯發(fā)（2014）29號）。

4.《中國人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的

通知》（銀發(fā)（2017）9號）。

5.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.關(guān)于辦理外債簽約登記的書面申請報告（內(nèi)容包括公司基本情

況、外保內(nèi)貸業(yè)務逐筆和匯總情況、本次擔保履約情況及其他需要說

明的事項）。

2.外保內(nèi)貸的主債務合同、擔保合同和擔保履約證明文件（合同

文本內(nèi)容較多的，提供合同簡明條款并加蓋印章；合同為外文的，須

提供中文翻譯件并加蓋債務人印章）。

3.外商投資企業(yè)應提供批準證書或《外商投資企業(yè)設(shè)立/變更備

案回執(zhí)》、營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供組織

機構(gòu)代碼證）等文件，中資企業(yè)應提供營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合

一”的企業(yè)，還需提供組織機構(gòu)代碼證）。

4.上年度末經(jīng)審計的債務人財務報表。

5.與履約相對應的外保內(nèi)貸登記情況，

6.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

（十四）外保內(nèi)貸履約款結(jié)（購）匯

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈跨境擔保外匯管理規(guī)定〉的通知》

（匯發(fā)（2014）29號）。

3.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.申請書。

2.外保內(nèi)貸業(yè)務合同（或合同簡明條款）。

3.證明結(jié)匯（或購匯）資金來源的書面材料。

4.債務人提供的外保內(nèi)貨履約項下外債登記證明文件（因清算、

解散、債務豁免或其他合理因素導致債務人無法取得外債登記證明

的，應當說明原因）。

5.外匯局要求提供的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：；

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（十五）境內(nèi)公司境外上市登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（國發(fā)（2001）

22號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯

發(fā)（2014）54號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請，并附《境外上市登記表》。

2.中國證監(jiān)會許可境內(nèi)公司境外上市的證明文件。

3.境外發(fā)行結(jié)束的公告文件。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境外上市登記表》（詳見附件之表六）

（十六）境外上市公司境內(nèi)股東持股登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（國發(fā)（2001）

22號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯

發(fā)（2014）54號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請，并附《境外持股登記表》。

2.關(guān)于增持或減持事項的董事會或股東大會決議（如有）。

3.需經(jīng)財政部門、國有資產(chǎn)管理部門等相關(guān)部門批準的，應提供

相關(guān)部門的批準文件。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境外持股登記表》（詳見附件之表七）

（十七）境外上市變更登記、注銷登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（國發(fā)（2001）

22號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯

發(fā)（2014）54號。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請（含變更或注銷有關(guān)情況的說明工

2.原《業(yè)務登記憑證》及最新填寫的《境外上市登記表》。

3.主管部門關(guān)于變更（注銷）事項的相關(guān)批復或備案文件（如有）。

4.相關(guān)賬戶和資金處理情況說明，相關(guān)賬戶銷戶證明材料。

5.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境外上市登記表》（詳見附件之表六）

（十八）境外上市公司境內(nèi)股東持股變更登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（國發(fā)（2001）

22號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯

發(fā)（2014）54號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.境內(nèi)股東書面申請（持股基本情況、變更事項等）。

2.原《業(yè)務登記憑證》以及最新填寫的《境外持股登記表》。

3.相關(guān)交易真實性證明材料。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《境外持股登記表》（詳見附件之表七）

（十九）境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務外匯登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)發(fā)（2001）

81號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務外匯管

理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)（2013）25號）。

4.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.填寫完備并加蓋公章的《境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務登記申請表》。

2.證監(jiān)部門（證監(jiān)會或地方證監(jiān)局）關(guān)于國有企業(yè)境外期貨業(yè)務

的證明性文件（或無異議函）或國資委關(guān)于中央企業(yè)從事境外金融衍

生業(yè)務的證明性文件（或無異議函）。

3.中央企業(yè)集團內(nèi)成員公司另需提交中央企業(yè)的額度分配文件。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務登記申請表》（詳見附件之表

A）

（二十）境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務外匯變更（注銷）登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務外匯管

理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)（2013）25號）“

3.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.原《業(yè)務登記憑證》及最新填寫的《境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務登

記申請表》。辦理注銷登記的，還需提供書面申請材料。

2.證監(jiān)部門（證監(jiān)會或地方證監(jiān)局）或國資委關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)境外

衍生業(yè)務變更（注銷）的證明性文件或無異議函。

3.中央企業(yè)集團內(nèi)成員公司分配的對外付匯額度發(fā)生變更的，另

需提供中央企業(yè)對集團內(nèi)成員公司額度分配變更的相關(guān)證明性文件。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間:工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境內(nèi)機構(gòu)境外衍生業(yè)務登記申請表》（詳見附件之表

A）

（二十一）上市公司回購B股股份購匯額度審批

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令2006年第3號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個人外匯管理辦法實施細則〉的

通知》（匯發(fā)（2007）1號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于重慶長安汽車股份甫限公司回購B股股

份購匯額度等外匯管理事項的批復》（匯復（2012）21號）。

5.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請（說明回購的原因、方案，是否已向國家證券監(jiān)督主

管部門報備等情況）。

2.工商營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的機構(gòu)，還需提供組織

機構(gòu)代碼證）。

3.經(jīng)公告的有關(guān)回購事項的股東大會決議。

4.經(jīng)公告的回購報告書。

5.主管部門的批復文件（若有）。

6.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（二十二）銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務外匯登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.《商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務外匯登記申請表》（一式兩

份）。

2.銀監(jiān)部門同意其開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的批準文件。

3.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務外匯登記申請表》

（詳見附件之表九）

（二十三）非銀行金融機構(gòu)主體信息登記及變更登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請（內(nèi)容包括公司概況、股東結(jié)構(gòu)及其基本情況、擬開

展的外匯業(yè)務等）。

2.監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織批準設(shè)立的文件或頒發(fā)的

金融業(yè)務許可證。

3.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供

組織機構(gòu)代碼證）。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

（二十四）非銀行金融機構(gòu)申請結(jié)售匯業(yè)務資格初審

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中

運營管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)（2009）49號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整金融機構(gòu)進入銀行間外匯市場有關(guān)

管理政策的通知》（匯發(fā)（2014）48號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務實施細則的通

知》（匯發(fā)（2014）53號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于進一步促進貿(mào)易投資便利化完善真實性

審核的通知》（匯發(fā)（2016）7號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請。包括但不限于機構(gòu)基本情況、機構(gòu)自身外匯收支和

結(jié)售匯情況、開展結(jié)售匯業(yè)務可行性分析、結(jié)售匯業(yè)務計劃和種類、

結(jié)售匯綜合頭寸需求等。

2.監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的批復文件或《金融許可證》。

3.結(jié)售匯業(yè)務內(nèi)部管理規(guī)章制度。包括但不限于結(jié)售匯業(yè)務操作

規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務統(tǒng)計報告制度、結(jié)售匯

綜合頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務會計科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務內(nèi)

部審計、風險控制及合規(guī)制度、從業(yè)人員崗位責任制度、結(jié)售匯業(yè)務

授權(quán)管理制度等。

4.具備辦理結(jié)售匯業(yè)務所必需的軟硬件設(shè)施的說明材料（如結(jié)售

匯匯價接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢報送數(shù)據(jù)設(shè)施等）。

5.擁有具備相應業(yè)務工作經(jīng)驗的高級管理人員和業(yè)務人員的說

明材料。

6.監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可或同意非銀行金融機

構(gòu)開展結(jié)售匯業(yè)務的許可文件或證明文件、無異議材料等。

7.非銀行金融機構(gòu)申請開展衍生產(chǎn)品業(yè)務的，除提交書面申請

（包括可行性報告、業(yè)務計劃書等）和衍生產(chǎn)品業(yè)務內(nèi)部管理規(guī)章制

度（包括但不限于業(yè)務操作規(guī)程、產(chǎn)品定價模型、統(tǒng)計報告制度、會

計核算制度、風險管理制度等）外，還需提供主管人員和主要交易人

員名單、履歷，以及監(jiān)管部門或其授權(quán)的行業(yè)管理部門許可其開展衍

生產(chǎn)品業(yè)務的相關(guān)資格許可文件或證明文件、無異議材料等。

8.非銀行金融機構(gòu)需行業(yè)監(jiān)管部門批唯外匯業(yè)務經(jīng)營資格的，還

應具備相應的外匯業(yè)務經(jīng)營資格。

9.外匯局要求的其他材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

（二十五）非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務備案管理

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請（包括但不限于業(yè)務類型、業(yè)務規(guī)則和流程、匯兌安

排、內(nèi)部管理制度、人員要求及準備情況等），并填寫完整的《境內(nèi)

非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務備案表》。

2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供

組織機構(gòu)代碼證）。

3.監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)的行業(yè)管理組織許可或同意其開展相關(guān)業(yè)

務的文件、無異議材料或出具的相關(guān)資質(zhì)證明。

4.最近一年內(nèi)無重大違規(guī)及沒有受到監(jiān)管機構(gòu)處罰的說明材料。

5.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11:30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務備案表》（詳見附件之

表十）

（二十六）非銀行金融機構(gòu)資本金（或營運資金）本外幣轉(zhuǎn)換管

理

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于下放部分資本項目業(yè)務審批權(quán)限有關(guān)問

題的通知》（匯發(fā)（2005）63號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法實

施細則〉的通知》（匯發(fā)（2014）53號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈保險業(yè)務外匯管理指引〉的通知》

（匯發(fā)（2015）6號）。

5.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

1.書面申請（內(nèi)容包括公司概況，本外幣轉(zhuǎn)換的理由以及是否符

合有關(guān)主管部門的規(guī)定，結(jié)匯或購匯的幣種、金額、資金用途等）。

2.人民幣和外幣資產(chǎn)負債表。

3.本外幣轉(zhuǎn)換金額的測算依據(jù)及與其外匯業(yè)務相匹配的相關(guān)證

明。

4.相關(guān)交易需經(jīng)有關(guān)主管部門批準的，應提供相應批準文件。

5.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8：30-11：30、下午13:30-16:30

（二十七）境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記及

變更、注銷登記

主要法規(guī)依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）。

2.《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令2006年第3號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個人外匯管理辦法實施細則〉的

通知》（匯發(fā)（2007）1號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計

劃外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)（2012）7號）。

5.《國家外匯管理局關(guān)于美國銀行有限公司中國區(qū)分行為境內(nèi)個

人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃境內(nèi)代理機構(gòu)開立結(jié)匯待支付專

用賬戶的批復》（匯復（2017）1號）。

6.其他相關(guān)法規(guī)。

審核材料

一、登記

1.書面申請（如涉及額度的，首次申請：年度付匯額度的具體幣

種、數(shù)額以及額度的計算依據(jù)，再次申請：除首次申請所需內(nèi)容外，

增加上年度付匯額度使用情況以及股權(quán)激勵計劃開展情況），并附《境

內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記表》。

2.境外上市公司相關(guān)公告等能夠證明股權(quán)激勵計劃真實性的材

料（涉及國有企業(yè)等需經(jīng)主管部門批準的，另需出具有關(guān)主管部門的

認可文件）。

3.境內(nèi)公司授權(quán)境內(nèi)代理機構(gòu)統(tǒng)一辦理個人參與股權(quán)激勵計劃

的授權(quán)書或協(xié)議。

4.境內(nèi)公司出具的個人與其雇傭或勞務關(guān)系屬實的承諾函（附個

人名單、身份證件號碼、所涉及股權(quán)激勵類型等）。

5.參與公司（含境內(nèi)代理機構(gòu)）營業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”

的企業(yè)，還需提供組織機構(gòu)代碼證）等相關(guān)材料。

6.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13：30-16：30

業(yè)務表格：《境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記

表》（詳見附件之表十一）

二、變更登記

1.書面申請。

2.原《業(yè)務登記憑證》。

3.最新填寫的《境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登

記表》。

4.變更事項相關(guān)真實性證明材料。

5.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

業(yè)務表格：《境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記

表》（詳見附件之表十一）

三、注銷登記

1.書面申請（注明股權(quán)激勵計劃終止的原因）。

2.原《業(yè)務登記憑證》。

3.與股權(quán)激勵計劃終止相關(guān)的真實性證明材料。

4.前述材料內(nèi)容不一致或不能說明交易真實性時，要求提供的補

充材料。

辦理時限：自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)

受理部門：資本項目管理處

辦公地點：哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號726室

咨詢電話：

業(yè)務辦理時間：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:30

表一境外放款登記業(yè)務申請表

境內(nèi)放款人名稱：額度登記幣種:

一、申請事項

□境外放款額度登定□境外放款額度變更登記

口境外放款注銷登記□正常注銷（本息已全部歸還）□非正常注銷（有未1邱放款本息）

二、境外放款基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息；注銷登記的，填寫當前基本信息）

境內(nèi)放款人代碼（組織^構(gòu)代碼

境內(nèi)放款人名稱

統(tǒng)一社會信用代碼）

境內(nèi)放款人所屬行業(yè)境內(nèi)放款人類型口中資企業(yè)□外商投資企業(yè)

放款人與借款人之間的關(guān)系口直接控股□間接控股口關(guān)聯(lián)公司口業(yè)務往來□其他

境外借款人名稱

境外借款人類型口境外投資企業(yè)口特殊目的公司□其他是否委托貸款：口是口否

所在國家/地區(qū)所屬行業(yè)

本次申請前是否存在

本次申請前本外幣境外放款累訂金

生效的人民幣境外放□是□否

約額（不含已注銷簽約）

款（含簽約和提款）

境外放款總額度境外放款年利率

放款資金來源

借款用途

境外彼逸限（月）境外放款到期H年月H

喊人聯(lián)系電話

三、非正常注銷境外放款）11匕務債權(quán)處置情況

處置情況

未回收境外麒本息金額

債務注銷金額債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)金額其他用途金額

四、備注（以上表格內(nèi)容無法完全涵蓋企業(yè)申請事項的，可在此欄中填寫）：

五、承諾：請勾選

□本企業(yè)所填寫《境外放款外匯業(yè)務申請表》中各項內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真實有效，所有復印件均

與原件完全相同。本企業(yè)保證所提交的各項表格、文件真實、準確、完整，否則本企業(yè)及其法定代表人將承擔由此

而導致的一切后果V

法定代表人簽名（或授權(quán)委托人簽名）：單位公章：

申請日期：

填表說明：

1、申請人辦理境內(nèi)機構(gòu)境外放款額度登記、境內(nèi)機構(gòu)境外放款額度變更與注銷登記業(yè)務的（《資本項目直

接投資外匯業(yè)務操作規(guī)程》對應的3.1,32項），應按規(guī)定如實、準確、完整地填寫并提交本申請表。

2、本中請表中所涉金額欄目，均按注冊幣種折算后填寫阿拉伯數(shù)字，保留小數(shù)點后兩位。

3、“境外放款額度登記”指境內(nèi)主體向境外機構(gòu)放款，需到外匯局辦理額度登記。

4、“境外放款額度變更登記”指境內(nèi)主體已登記的境外放款的額度、期限、利率、境外借款人所在但家/地

區(qū)、境外借款人類型等發(fā)生變動的，需到外匯局辦理額度變更登記。

5、“境外放款注銷登記“指已登記境外放款業(yè)務中止，需到外匯局辦理注銷登記。

6、“正常注銷”指境外放款期限到期，且本息已全部償清的情況下注銷。

7、“非正常注銷”指境外放款由于債務豁免、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等原因，在本息未完全歸還的情況下注銷。

8、”境內(nèi)放款人名稱”指境內(nèi)放款主體，根據(jù)營業(yè)執(zhí)照或有效證明文件填寫。

9、??境內(nèi)放款人代碼”，根據(jù)境內(nèi)土體組織機構(gòu)代碼/統(tǒng)?社會信用代碼或有效身份證明文件填寫。

10、“境內(nèi)放款人所屬行業(yè)“，根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2002）填寫。

11、“境外借款人名稱”指境外借款的主體名稱。

12、“境外借款人類型”指境外借款主體是否屬于?境外投資企業(yè)、特殊目的公司等特殊類型主體。

13、”是否委托貸款”指該筆放款是否通過銀行委托貸款的方式發(fā)放。

14、”所在國家/地區(qū)”指境外借款人的注冊國家/地區(qū)。

15、“境外放款總額度”指雙方簽署的放款合同總額。

16、“境外放款年利率”指雙方簽署的放款合同中約定的年借款利率。

17、“境外放款期限”指雙方簽署的放款合同中約定的借款有效期。

18、”境外放款到期日”指雙方簽署的放款合同中約定的借款到期日。

19、“未回收境外放款本息金額”指辦理非正常注銷時，尚未收回的境外放款本息金額。

20、”債務注銷金額”指境內(nèi)放款人豁免借款人的債務金額。

21、“債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)金額”指境內(nèi)放款人將境外債權(quán)轉(zhuǎn)做境外股權(quán)的金額。

22、”其他用途金額”指除上述兩種方式外，其他的債務處置情況。

23、關(guān)聯(lián)公司定義：同?控制人控制的，相互之間無持股關(guān)系的公司。

表二境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表

一、境內(nèi)居民個人基本信息

境內(nèi)企、也資產(chǎn)或權(quán)益注冊地或境內(nèi)個人戶籍注冊地

境內(nèi)居民個人姓名居民身份證件號碼或護照號碼

（境外個人填寫在中國境內(nèi)的習慣性居住地）

二、申請事項

□境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益出資境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益名稱：

□境外資產(chǎn)/I5溢出資境外資產(chǎn)/權(quán)益名稱：

。境夕股資企y慚設(shè)登記

口貨而出資出資形式：申請金額：

□其他出資形式：申請金額：

□基本信息變更口增資□減資口出資形式

口第殷資企業(yè)變更登記

□股權(quán)轉(zhuǎn)讓（口中方轉(zhuǎn)外方口外方轉(zhuǎn)中方匚外方轉(zhuǎn)外方口中方轉(zhuǎn)中方）

□境夕出資企業(yè)注銷登ic!注銷原因：。股權(quán)轉(zhuǎn)讓口清算口其他

聯(lián)系人聯(lián)系電話

三、境外投資企業(yè)基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息；注銷登記的，填寫注銷前基本信息）

預留員工期權(quán)

境外企業(yè)名稱主冊地注冊日期上市地上市日期總資產(chǎn)已發(fā)行總股數(shù)

股數(shù)

四、境外投資企業(yè)的中方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當前股東信息）

中方股東名稱幣種出資額出資比