供應(yīng)商管理制度

一、目的

為了嚴(yán)格執(zhí)行?陽煤豐喜集團(tuán)物資選購管理制度？標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商

管理，明確供應(yīng)商評審程序，特制訂本管理制度。

二、運用范圍

本制度適用于集團(tuán)公司所屬各分（子）公司的供應(yīng)商管理。

三、職責(zé)、權(quán)限

（一）供銷分公司：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的管理工作，組織統(tǒng)購物資的合

格供方評審，并定期對各公司供應(yīng)商管理工作進(jìn)展審查、備案。

（二）各分（子）公司：負(fù)責(zé)組織評比本單位物資選購合格

供應(yīng)商，負(fù)責(zé)對物資供應(yīng)商進(jìn)綻開發(fā)，實施供應(yīng)商動態(tài)管理。

四、組織機(jī)構(gòu)

（一）集團(tuán)公司合格供應(yīng)商評審領(lǐng)導(dǎo)組組織機(jī)構(gòu)如下：

組長：總經(jīng)理

副組長：常務(wù)副總、總會計師、紀(jì)委書記

成員：經(jīng)營考核部部長、方案財務(wù)部部長、生產(chǎn)管理部部

長、審計監(jiān)察部部長、供銷分公司經(jīng)理、各分（子）公司經(jīng)理及相關(guān)

邀請專家

集團(tuán)公司合格供應(yīng)商評審領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在供銷分公司，辦公室

主任由供銷分公司經(jīng)理兼任。

（二）各分（子）公司也要成立合格供應(yīng)商評審領(lǐng)導(dǎo)組，并報供

銷分公司備案。

五、合格供應(yīng)商的準(zhǔn)入

（-）供應(yīng)商準(zhǔn)入的原則

1、公開、公允、公正的原則；

2、產(chǎn)品運用技術(shù)成熟、質(zhì)量穩(wěn)定牢靠優(yōu)先的原則；

3、有效競爭、優(yōu)勝劣汰的原則；

4、同質(zhì)同價、內(nèi)部生產(chǎn)廠優(yōu)先的原則；

5、以生產(chǎn)廠為主，代理商和貿(mào)易商為輔的原則

（二〕供應(yīng)商準(zhǔn)入程序

1、通過招標(biāo)、競爭性談判、第三方平臺、詢比價、商務(wù)洽談選

購中標(biāo)或中選的供應(yīng)商需經(jīng)過審核后準(zhǔn)入。

2、選購部門要依據(jù)供應(yīng)商審核的根本條件，以書面形式提出新

增供應(yīng)商理由，填寫?供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表?見（附件1）,按以下程序

（1）屬于生產(chǎn)商的，由各公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后納入合格供應(yīng)商。

（2）屬于代理商、貿(mào)易商的，需召開專題會議通過，由各公司主

要領(lǐng)導(dǎo)審核后納入合格供應(yīng)商。

3、新合格供應(yīng)商有一年試用期，試用期合格的可轉(zhuǎn)為正式供應(yīng)

商；試用期內(nèi)沒有再中標(biāo)業(yè)務(wù)或達(dá)不到要求的供應(yīng)商應(yīng)取消其供應(yīng)商

資格；新合格供應(yīng)商必需供應(yīng)檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪檔案查詢結(jié)果，無行

賄犯罪記錄的方可審核通過。

4、選購部門要依據(jù)“供應(yīng)商為綱、物資為目〃的列表形式填寫?

合格供應(yīng)商名錄？，建立檔案庫。見（附件2）

六、合格供應(yīng)商年度評審管理

（一）合格供應(yīng)商年度評審定為每年一次，日期在每年的12月

10-20日。當(dāng)供應(yīng)商發(fā)生重大品質(zhì)異樣時，須剛好予以評估的除外。

（二）合格供應(yīng)商評審地點由各分（子）公司選定。

（三）評審領(lǐng)導(dǎo)組人員要求：各公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、選購

、倉管、設(shè)備、生產(chǎn)、審計監(jiān)察、財務(wù)部門及相關(guān)運用單位負(fù)責(zé)

人組成。

（四〕評核工程（共100分）

選購部門每年依據(jù)供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期

、信譽(yù)度、售后效勞、有無不良記錄等填寫?供應(yīng)商考核評定表？（

見附件7）,依據(jù)優(yōu)勝劣汰的原則，進(jìn)展年度綜合考核評定。

5、評核處理

（一）得分在85?100分者為A級，A級為優(yōu)秀供應(yīng)商可加大選

購量。

（二〕得分在70?84分者為B級，B級為合格供應(yīng)商可正常選購

O

（三）得分在60?69分者為C級，C級為幫助供應(yīng)商，削減選購

或暫停選購。

（四）得分在59分以下者為D級，D級為不合格供應(yīng)商予以淘汰。

七、供應(yīng)商的退出管理

（一）發(fā)覺有以下行為之一者，應(yīng)立刻停頓其供應(yīng)業(yè)務(wù)，取消其

物資合格供應(yīng)商資格，將其列入停用供應(yīng)商，停用供應(yīng)商須經(jīng)選購

部門分管領(lǐng)導(dǎo)同意并召開專題評審會評審?fù)ㄟ^前方可重新啟用。

1、供應(yīng)商評核成果不合格需整改的；

2、資質(zhì)過期不更新的；

3、兩年內(nèi)不產(chǎn)生業(yè)務(wù)的；

4、產(chǎn)品出現(xiàn)一次供應(yīng)問題且沒有造成損失的；

5、不聽從供應(yīng)系統(tǒng)統(tǒng)一管理、調(diào)配的。

（二）發(fā)覺有以下行為之一者，應(yīng)列為禁用供應(yīng)商，此類供應(yīng)商

不得重新啟用。

1、已停頓生產(chǎn)、經(jīng)營或變更生產(chǎn)、經(jīng)營范圍，不再具備準(zhǔn)入條

件的；

2、供應(yīng)的相關(guān)證件及資料有偽造現(xiàn)象的；

3、中標(biāo)后不能按合同要求履約的；

4、所供物資以次充好，有意損害公司利益的；

5、向選購人員行賄或為其供應(yīng)不正值利益的；

6、一年內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題造成較大損失的；

7、其他違法、違規(guī)行為。

（三〕供應(yīng)商退出程序：

1、當(dāng)供應(yīng)商發(fā)生上述行為之一的，各分（子）公司選購部門

須填制“取消供應(yīng)商準(zhǔn)入資格審批表〃，經(jīng)生產(chǎn)、設(shè)備部門、分管領(lǐng)

導(dǎo)、總經(jīng)理審核后，取消該供應(yīng)商的準(zhǔn)入資格，并在下次評審會議上

予以通報。

2、準(zhǔn)入供應(yīng)商不情愿接著成為我公司合格供應(yīng)商的，由供應(yīng)商

提起申請，經(jīng)分（子）公司選購部門、審計部門、方案財務(wù)部門、

分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核后，可以取消其合珞供應(yīng)商資格。

八、檔案管理

（一）合格供應(yīng)商檔案管理：為了便于管理，各分（子）公司必

需對全部供應(yīng)商建立資料檔案，設(shè)專人管理供應(yīng)商的檔案資料，并報

供銷分公司備案。主要包括：供應(yīng)商的商務(wù)資質(zhì)、財務(wù)狀況、技術(shù)及

效勞記錄、價格狀況等方面的資料。以及合格供應(yīng)商評審必需的相關(guān)

記錄等。

（二）不合格供應(yīng)商檔案管理：在以上檔案管理的根底上，建立

停用供應(yīng)商和禁用供應(yīng)商名單，并剛好在集團(tuán)內(nèi)部范圍內(nèi)予以公示，

并在年度供應(yīng)商評審時進(jìn)展通報。

（三）合格供應(yīng)商檔案更新：假設(shè)供應(yīng)商經(jīng)營狀況發(fā)生重大變更

以及重要擔(dān)保、重大合同糾紛或訴訟、信用等級或資質(zhì)變更等可能影

響履約實力的重大事項，責(zé)任選購員要剛好向評審領(lǐng)導(dǎo)組供應(yīng)書

面報告，并剛好更新供應(yīng)商檔案資料。

（四）檔案查閱：相關(guān)人員在調(diào)閱供應(yīng)商檔案時，應(yīng)先向選購

部門提出申請，申請批準(zhǔn)后，方可進(jìn)展查閱，查閱完畢后應(yīng)剛好

歸還。

九、物資管理其他約定

（一）獲得陽煤豐喜集團(tuán)物資供應(yīng)準(zhǔn)入資格的合格供應(yīng)商，須持

相關(guān)證件到相關(guān)公司進(jìn)展備案，繳納規(guī)定的入網(wǎng)費。

（二）對已獲得準(zhǔn)入資格的供貨商，備案資料如有變動，務(wù)必在

一周內(nèi)剛好向相關(guān)公司供應(yīng)相關(guān)的書面材料。

（三）公司不保證和承諾獲得了陽煤豐喜集團(tuán)物資供應(yīng)準(zhǔn)入資格

的供應(yīng)商就確定能獲得訂單或市場份額。

十、其他

（一）統(tǒng)購物資合格供應(yīng)商評審由集團(tuán)公司評審領(lǐng)導(dǎo)組按本制度

進(jìn)展評審。

（二）供銷分公司將定期組織人員進(jìn)展監(jiān)視檢查。

（三）各分（子〕公司要依據(jù)本制度制定出本公司的供應(yīng)商

管理細(xì)則，報供銷分公司備案。

附件：

附件1:供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表

附件2：合格供應(yīng)商名錄

附件3：供應(yīng)商準(zhǔn)入須知

附件4：供應(yīng)商準(zhǔn)入資格保薦看法書

附件5：供應(yīng)商準(zhǔn)入資料清單

附件6：合格供應(yīng)商準(zhǔn)入資格取消審批表

附件7：合格供應(yīng)商年度考核評定評審表

附件1：

陽煤豐喜肥業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表

供應(yīng)商名稱（蓋章）：編號:

企業(yè)注冊地法人代表

辦證聯(lián)系人營業(yè)證號

及生產(chǎn)許可證

企號

業(yè)通訊地址企業(yè)代碼證

號

根開戶銀行國稅登記證

本

號

狀

銀行賬號納稅級別

況

經(jīng)營范圍企業(yè)類別

經(jīng)營方式注冊資本（單位：萬元）

質(zhì)量認(rèn)證狀

況

人員、技術(shù)裝備、生產(chǎn)實力及售后效勞等概況：（此項可附頁＜A4紙打

ED進(jìn)展詳細(xì)說明）

經(jīng)主要業(yè)績（附供貨合同等證明總資產(chǎn)總負(fù)債

營資料）：實收資本

5全部者權(quán)固定資

況益產(chǎn)

上年度利（單位：萬元）

潤

申

物資名稱、規(guī)格型號、可供量及參考價格：（此項可附頁。4紙＞進(jìn)

請

展詳細(xì)說明）

準(zhǔn)

入

產(chǎn)

品

廠質(zhì)量方面承諾：供貨方面承諾：

商

承

諾

分資料審查：審核看法（初審校準(zhǔn)準(zhǔn)入產(chǎn)品）：

公

①合格（）

司

②不合格（）

審

核

經(jīng)辦人：分管領(lǐng)導(dǎo)：總經(jīng)理：

填寫及資料供應(yīng)說明：（供應(yīng)商填寫）

1、“企業(yè)根本狀況欄〃系國家或地方行政或行業(yè)管理部門認(rèn)可發(fā)

證的，必需按認(rèn)可的實際狀況填寫；人員、生產(chǎn)、技術(shù)裝備及售后效

勞等內(nèi)容，應(yīng)填寫企業(yè)人員組成、企業(yè)管理、生產(chǎn)管理、技術(shù)裝備、

生產(chǎn)實力、質(zhì)量保障體系、交貨及發(fā)運實力、售后效勞保障體系與措

施等狀況。（此項可附頁〈A4紙打印＞進(jìn)展詳細(xì)說明）

2、“經(jīng)營狀況〃欄：主要業(yè)績方面，主要填寫向各化工企業(yè)或豐

喜各分子公司的供貨狀況，但必需有運用單位的運用看法或附上供貨

合同等證明資料；涉及到的經(jīng)營數(shù)據(jù)必需是經(jīng)過具備相應(yīng)資格的合法

社會中介機(jī)構(gòu)驗資（審計）的真實反映.

3、“申請準(zhǔn)入產(chǎn)品〃欄：必需是申請準(zhǔn)入供貨廠商的主要產(chǎn)品，

具備技術(shù)成熟、質(zhì)量過硬、性能穩(wěn)定等特點，且應(yīng)供應(yīng)產(chǎn)品書目及說

明書、樣本等。

4、“廠商承諾〃欄：質(zhì)量方面承諾，主要是質(zhì)保期內(nèi)及質(zhì)保期后

的質(zhì)量保證和售后效勞措施等；供貨方面承諾，主要從供貨產(chǎn)品質(zhì)量

保障、合理的供貨、按時交貨等履約方面進(jìn)展承諾；對由于供貨方違

約，導(dǎo)致影響本公司正常生產(chǎn)或給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，廠商應(yīng)當(dāng)

對是否嚴(yán)格按合同承當(dāng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任賜予特制承諾。

附件2：

陽煤豐喜肥業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

合格供應(yīng)商名錄

合格供方名

編號

稱

物資種類

詳細(xì)明細(xì)（如下）：（共多少頁）

編號名稱圖號規(guī)格材質(zhì)單位報價品牌備注

附件3：

陽煤豐喜肥業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

供應(yīng)商準(zhǔn)入須知

各供貨廠商：

一、申請準(zhǔn)入和供貨廠商須要具備以下條件：

1、是獨立的法人（或法人的分支機(jī)構(gòu)），資質(zhì)可信、信譽(yù)較好、

無不良記錄；

2、具備確定規(guī)模的機(jī)械制造類廠商須有IS09000認(rèn)證，并具有

相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量（平安）資質(zhì)證明；化工類廠商申請準(zhǔn)入的產(chǎn)品須有權(quán)威

檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測合格證明；代理商須有產(chǎn)品代理協(xié)議或其代理產(chǎn)

品的生產(chǎn)廠商出具并由其法定代表人簽發(fā)的代理授權(quán)證明（原件）；

3、經(jīng)營狀況良好，能剛好供應(yīng)符合本公司須要的質(zhì)量牢靠、價

格合理的產(chǎn)品，并有良好的售后效勞保障體系；

4、自愿參加，自愿履行和實施本公司的有關(guān)義務(wù)（如按期繳納

會員費等）。

二、準(zhǔn)入供應(yīng)廠商退出方法

1、年度供應(yīng)商評核成果低于60分的，由評審領(lǐng)導(dǎo)組干脆取消

其供應(yīng)商準(zhǔn)入資格。

2、準(zhǔn)入供應(yīng)商不情愿接著成為公司合格供方的，由供應(yīng)商提起

申請，經(jīng)分公司供應(yīng)部門、審計部門、方案財務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核

后，可以取消其合格供方資格。

3、當(dāng)供貨質(zhì)量、時間等問題發(fā)生，各分子公司依據(jù)供應(yīng)商退出

程序程序取消供應(yīng)商準(zhǔn)入資格。

特別說明：①假如供應(yīng)商具備上述條件，就可申請辦理本公司物資選

購合格供應(yīng)商準(zhǔn)入。前來辦理準(zhǔn)入的供應(yīng)商人員必需持有法定代表

人簽發(fā)的?法人授權(quán)托付書?原件，并蓋公章（法定代表入除外）；②本

公司以生產(chǎn)廠家作為主要準(zhǔn)入對象；③獲得了本公司準(zhǔn)入資格后，方

可獲得本公司物資選購競爭交易時機(jī)。

附件4：

陽煤豐喜肥業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

供應(yīng)商準(zhǔn)入資格保薦看法書

經(jīng)對供應(yīng)商公司的盡職調(diào)查，并通過

審核其資質(zhì)文件和有關(guān)業(yè)績資料，認(rèn)為該公司資質(zhì)合格，以下產(chǎn)品具

備為本公司效勞的水平。特此保薦該供應(yīng)商為合格供應(yīng)商。

供應(yīng)商名稱

保薦準(zhǔn)入產(chǎn)品規(guī)格型號品牌（質(zhì)量等級）價格備注

保薦單位:

保薦負(fù)責(zé)人看法：

年月日

附件5：

陽煤豐喜肥業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

供應(yīng)商準(zhǔn)入資料清單

供應(yīng)商（全稱）：編號:

序號資料名稱供應(yīng)狀況

1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（要有當(dāng)年年檢記錄）

2組織機(jī)構(gòu)代碼證

3稅務(wù)登記部門年審合格的稅務(wù)登記證副本

4法定代表人證書或證明文件（附身份證復(fù)印件）

上年度資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表或驗資（審計）報告，并附財

5

務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）

擬運用的合同專用章、公章之印模及法定代表人的

6

印模

7銀行開戶許可證（寫明開戶及賬號）

8生產(chǎn)許可證

9產(chǎn)品生產(chǎn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（附該標(biāo)準(zhǔn)文件）

10產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系（含證明材料）

11產(chǎn)品售后保障體系或措施（也可供應(yīng)文字資料）

12經(jīng)濟(jì)擔(dān)保書、授權(quán)托付證明原件

13特別行業(yè)許可證（特別行業(yè)必需供應(yīng)）

14產(chǎn)品代理證書或代理協(xié)議（代理公司必需供應(yīng)）

15專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)產(chǎn)品證書

一年內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告（必需是認(rèn)可的檢測部

16

門所出的報告）

17國家行政及行業(yè)管理單位頒發(fā)的榮譽(yù)證書

19省部級及以上級別的新產(chǎn)品、新技術(shù)認(rèn)證證書

其他資料或特別證明材料（包括檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪

20

檔案查詢結(jié)果）

資料合計：_________頁

供貨廠商聯(lián)系人：及

注：1、“供應(yīng)狀況〃一欄的填寫方法：供應(yīng)了資料的填“有一〃，

未供應(yīng)資料的填“無〃。

2、第12項分支（銷）機(jī)構(gòu)以母公司（總廠或總部）入網(wǎng)資格獨立進(jìn)

展經(jīng)濟(jì)活動時，母公司（總廠或總部）為分支（銷）機(jī)構(gòu)出具的書面經(jīng)濟(jì)

擔(dān)保或授權(quán)托付文件，以及廠商為其經(jīng)辦人出具的書面授權(quán)托付文件

等。文件必需有明確的托付單位、授權(quán)托付對象、授權(quán)范圍（如辦理

準(zhǔn)入、投標(biāo)、簽訂合同、結(jié)算貨款等）和授權(quán)托付期限，無法定代表

人簽字或未加蓋公章無效。

附件6

取消合格供應(yīng)商資格審批表

各分子公司：時間:

供應(yīng)商名稱

供應(yīng)商類

法定代表人

型

經(jīng)營范圍

資質(zhì)證件狀

況

原準(zhǔn)入物資

取消準(zhǔn)入資格緣由

年月日

選購部門

主管副總

審批看法

審核看法

總經(jīng)理：

審核看法

評審領(lǐng)導(dǎo)組看法：（蓋合格或不合格章，同時加蓋評審領(lǐng)導(dǎo)組公章）

備注：依據(jù)評審會會議紀(jì)要，低于60分的干脆取消合格供方資格。

附件7：

供應(yīng)商考核評定表

年月

日

供應(yīng)商名

聯(lián)系人

稱

地址、

項應(yīng)得

考核內(nèi)容及方法實得分考核人

II分

合100

計分

合格供應(yīng)商應(yīng)具備的各種證件及資信

—-10分

、