2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D2、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A3、對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。

A.沒收法人財產(chǎn)

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

【答案】：A4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

【答案】：B6、下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D7、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

【答案】：B8、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C9、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。

A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核

B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)

C.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者進(jìn)行股票交易

D.未經(jīng)客戶同意，依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作

【答案】：C10、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：B11、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息

B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)

C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當(dāng)及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)

【答案】：D12、基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

【答案】：C13、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：C14、董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】：A15、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的方式是（）。

A.拍賣競價

B.集中競價

C.做市

D.標(biāo)購競價

【答案】：B16、證券市場的三公原則是指（）。?

A.公信、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公開、公平、公正

【答案】：D17、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A18、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.公正性

【答案】：D19、股份有限公司發(fā)行新股時，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.經(jīng)理

【答案】：A20、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10;20

【答案】：C21、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

【答案】：C22、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的（）。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

B.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.未取得證券從業(yè)資格證書

【答案】：D23、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C24、（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C25、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A.5

B.7

C.15

D.30

【答案】：B26、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法中，錯誤的是（）。

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)尋求最佳交易執(zhí)行

C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

【答案】：C27、以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。

A.審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計工作5年以上

C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B28、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。

A.人力資源狀況

B.技術(shù)條件

C.市場風(fēng)險

D.政策法規(guī)環(huán)境

【答案】：A29、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D30、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

【答案】：C31、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

【答案】：C32、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實收股本總額的1／3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

【答案】：C33、股東大會一般每（）定期召開一次。

A.兩年

B.一年

C.半年

D.一月

【答案】：B34、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

【答案】：C35、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C36、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：A37、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

【答案】：C38、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】：A39、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B40、操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

【答案】：C41、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

【答案】：A42、金融機(jī)構(gòu)在管理資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，以下說法錯誤的是（）。

A.每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理規(guī)定

B.為降低期限錯配風(fēng)險，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于120天。資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排。未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

D.金融機(jī)構(gòu)不得違反金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定，通過為單一融資項目設(shè)立多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的方式，變相突破投資人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

【答案】：B43、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：C44、根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（）

A.不需要加算利息

B.加算銀行同期貸款利息

C.加算銀行同期存款利息

D.加算金融同業(yè)存款利息

【答案】：C45、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C46、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C47、下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

【答案】：A48、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C49、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

【答案】：B50、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。

A.60％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：B51、證券公司應(yīng)當(dāng)于入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.3個工作日

B.5個工作日

C.15個工作日

D.1個月

【答案】：D52、以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。

A.有限責(zé)任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和無限公司

D.一人公司和兩合公司

【答案】：B53、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B.公司有一般違法行為

C.公司最近兩年連續(xù)虧損

D.公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯

【答案】：A54、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C55、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

【答案】：D56、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

【答案】：B57、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。

A.股票發(fā)行價格

B.股票發(fā)行數(shù)量

C.發(fā)行人實際控制人

D.股票發(fā)行費(fèi)率

【答案】：A58、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.對客戶買賣股票承諾收益

B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

【答案】：C59、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。

A.中國證監(jiān)會發(fā)布的

B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的

C.證券公司獨(dú)立收集分析的

D.委托人提供的

【答案】：D60、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取的暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：A61、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C62、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：D63、下列有關(guān)有限合伙人的說法，錯誤的是（）。

A.第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易承擔(dān)與普通合伙人同樣的責(zé)任

B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行有限合伙人的財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)

C.有限合伙人死亡，繼承人或者權(quán)利承受人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：D64、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.是依靠國家強(qiáng)制力來保障實施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C65、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

【答案】：C66、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C67、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：B68、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.證券公司與客戶約定

【答案】：D69、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D70、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

【答案】：B71、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。

A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（）》

C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】：B72、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行

B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息

C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查

D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

【答案】：C73、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯誤的是（）。

A.王某是公司的高級管理人員

B.王某直接向董事會負(fù)責(zé)

C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

【答案】：D74、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【答案】：B75、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A76、對于采取（）銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。

A.代銷方式

B.助銷方式

C.轉(zhuǎn)銷方式

D.直銷方式

【答案】：A77、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A78、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C79、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000萬元

B.2000萬元

C.1000萬元

D.500萬元

【答案】：C80、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C81、（）是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔離墻制度

C.利益沖突管理機(jī)制

D.投資者適當(dāng)性制度

【答案】：D82、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員

D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶

【答案】：A83、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

A.年盈利能力超過人民幣2000萬

B.具有持續(xù)盈利能力

C.年盈利超過人民幣1000萬

D.年盈利能力超過人民幣1500萬

【答案】：B84、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1224個月

B.1236個月

C.24個月內(nèi)

D.2436個月

【答案】：B85、對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進(jìn)行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重組

【答案】：D86、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

【答案】：C87、（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問

D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：C88、證券公司（）負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東大會

B.經(jīng)營管理層

C.總經(jīng)理

D.董事會

【答案】：D89、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.行政拘留

D.出具警示函

【答案】：C90、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C91、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：A92、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】：A93、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：C94、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C95、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，專項計劃成立起5個工作日內(nèi)管理人應(yīng)將設(shè)立情況報（）。

A.中國基金業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A96、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

【答案】：A97、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)營管理層

【答案】：A98、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。

A.社會投資者

B.合格投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個人投資者

【答案】：B99、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

【答案】：A100、下列可以成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：B101、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）

A.侵權(quán)責(zé)任

B.代銷的付款方式及日期

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

【答案】：A102、下列有關(guān)公司實際控制人的說法，錯誤的是（）。

A.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

D.公司實際控制人就是公司的控股股東

【答案】：D103、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險

D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

【答案】：A104、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B105、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5；10

B.10；30

C.10；20

D.20；30

【答案】：B106、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度

D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保

【答案】：D107、管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日（）個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B108、證券公司應(yīng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。

A.董事會應(yīng)對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實

B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

C.董事會應(yīng)當(dāng)至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

D.負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議

【答案】：C109、除當(dāng)?shù)卣C明已列人國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B110、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：A111、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

【答案】：C112、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B113、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【答案】：B114、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦

【答案】：D115、證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D116、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

【答案】：C117、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

【答案】：B118、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。

A.二年

B.五年

C.三年

D.半年

【答案】：C119、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。

A.犯罪主觀方面是故意

B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序

【答案】：A120、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）?

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿

D.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

【答案】：A121、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D122、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B123、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。

A.擁有20％表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會

【答案】：C124、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】：C125、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.公平性

C.客觀性

D.一致性

【答案】：D126、(2019年真題)在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.國家發(fā)展和改革委員會

【答案】：B127、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券行業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C128、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【答案】：B129、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

A.《公司法》

B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》

C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】：D130、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C131、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

【答案】：C132、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定______，以______的名義單獨(dú)立戶管理。（）

A.證券公司，每個客戶

B.商業(yè)銀行，每個客戶

C.基金銀行，證券公司

D.證券公司，商業(yè)銀行

【答案】：B133、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：C134、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D135、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D136、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B137、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險壓力測試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測試中錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險壓力測試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素

B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險分析方法，測算壓力情景下信用風(fēng)險敞口暴露

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風(fēng)險情況，結(jié)合自身風(fēng)險承受能力，采取必要的應(yīng)對措施，必要時實施應(yīng)急預(yù)案

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風(fēng)險因素

【答案】：B138、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是()

A.投資范圍不同

B.承諾收益不同

C.信息披露要求不同

D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同

【答案】：B139、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C140、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是（）

A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

【答案】：C141、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B142、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

B.發(fā)生自然人投資者死亡的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的

【答案】：D143、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是依靠國家強(qiáng)制力保證實施的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C144、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A145、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

【答案】：A146、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：B147、下列選項中，說法正確的是()。

A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

【答案】：A148、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：C149、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B150、下列選項中，不正確的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

【答案】：C151、李某大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有（）資格。

A.證券從業(yè)

B.法律從業(yè)

C.市場營銷

D.會計從業(yè)

【答案】：A152、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】：B153、下列關(guān)于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識

B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施

【答案】：B154、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由國家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

B.法是由國家制定或認(rèn)可并由市場強(qiáng)制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

C.法是由國家制定或認(rèn)可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。

D.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

【答案】：D155、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后（）工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行

A.1個

B.3個

C.5個

D.10個

【答案】：A156、下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案

D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

【答案】：B157、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。

A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

【答案】：D158、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.股東（大）會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

B.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)風(fēng)控部門

C.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

D.股東（大）會—董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

【答案】：C159、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A.6個月

B.1年

C.18個月

D.2年

【答案】：B160、下列選項錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B161、證券投資基金運(yùn)作中的三個主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A162、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B163、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。

A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某

D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級管理人員張某

【答案】：D164、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：A165、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.12

B.2

C.3

D.6

【答案】：D166、關(guān)于發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.非首次公開發(fā)行股票

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.公開發(fā)行存托憑證

D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

【答案】：A167、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B168、下列選項中，說法正確的是()。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

【答案】：B169、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

【答案】：B170、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。?

A.10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

【答案】：A171、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D172、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

【答案】：C173、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【答案】：B174、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%

【答案】：C175、下列關(guān)于港股通的說法中不正確的是（）

A.同時在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍

B.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通范圍

C.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票納入港股通范圍

D.A+H股上市公司若其A股被上交所實施風(fēng)險警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票

【答案】：C176、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

【答案】：A177、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C178、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】：D179、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C180、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

【答案】：D181、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：D182、下列說法錯誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人

【答案】：D183、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B184、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。

A.副總經(jīng)理王某

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人周某

C.執(zhí)行委員會成員錢某

D.董事長孫某

【答案】：D185、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.當(dāng)?shù)刎斦块T

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A186、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風(fēng)險偏好

【答案】：B187、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

【答案】：D188、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司做出撤銷決定的，應(yīng)當(dāng)予以公告

B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效

C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息

D.行政清理期間，被處置證券公司應(yīng)繳納行政性收費(fèi)和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收

【答案】：D189、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是()。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B190、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

【答案】：A191、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

【答案】：B192、A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。

A.5

B.15

C.40

D.60

【答案】：B193、下列說法錯誤的是（）。

A.外部評選結(jié)果僅作為對分析師個人社會評價的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，應(yīng)當(dāng)將其薪酬水平與其參與的項目直接掛鉤

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：C194、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B195、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法,錯誤的是().

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解

B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形

D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者

【答案】：B196、下列選項中，不正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

【答案】：B197、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C198、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50