《證券基礎(chǔ)知識》真題及答案解釋

一、單項選擇題（（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給

出的4選項中，只有一項最符合題目規(guī)定。））

1、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（）監(jiān)管。

A.財政部

B.銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.證券會

原則答案：c

解析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月

成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門C

2、證券市場是指（）。

A.證券投資者博弈的場所

B.證券發(fā)行與交易的市場

C.證券交易市場

D.證券發(fā)行市場

原則答案：b

解析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩

者緊密聯(lián)絡(luò)，不可分割。

3、證券企業(yè)直接為投資者開立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

原則答案：d

4、金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

原則答案：c

解析：金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在

當(dāng)日及時將結(jié)算成果告知會員。期貨企業(yè)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算成果對客戶進(jìn)

行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算成果按照與客戶約定的方式及時告知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及

時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

5、一般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（）。

A不變

B.不確定

C.下跌

D.上漲

原則答案：c

解析：市場利率水平是債券市場價格變化最重要的原因。市場利率水

平的變化必然導(dǎo)致債券投資所規(guī)定的必要投資收益率隨之變化，假如市場利率

上升，債券投資所規(guī)定的投資收益率也會上升，而利息是不變的，因此債券的

市場價格就會下跌;反之，假如市場利率下降，債券的市場價格就會上升。

6、我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（）。

A.議價方式

B.持續(xù)報價

C.集合競價

D.公開競價

原則答案：c

7、申請從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)定至少有（）萬元人民幣

以上的注冊資本。

A.500

B.100

C.300

D.200

原則答案：b

解析：根據(jù)《證券、期貨投資征詢管理暫行措施》第六條規(guī)定，申請

證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一就是有100萬元人.

民幣以上的注冊資本。

8、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)的剩余資產(chǎn)，但一般、是按

優(yōu)先股的（）清償。

A.市值

B.份額

C.面值

D.固定股息率

原則答案：c

9、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（）的選擇有親密關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

原則答案：b

解析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密關(guān)系?；A(chǔ)

指數(shù)應(yīng)當(dāng)是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動

性，同步基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不適宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)

指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳說采用過錯推定，由（）舉證其無過錯。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.上市企業(yè)

C.發(fā)行人

D.證券投資者

原則答案：a

11、負(fù)債基金的詳細(xì)投資操作和平常管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金受益人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

原則答案：c

解析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金詳細(xì)投資操作和平常管理的機(jī)構(gòu)。

12、債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為()。

A.持有期收益率

B.名義收益率

C.到期收益率

D.實際收益率

原則答案：b

解析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固

定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

13、歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是()。

A.美元

B.歐元

C,尤其提款權(quán)

D.英鎊

原則答案:

14、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公告制度的證

券是()。

A.國際證券

B.特定證券

C私募證券

D.固定收益證券

原則答案：c

解析：按募集方式不一樣，有價證券分為公募證券和私募證券。公募

證券采用公告制度，私募證券不采用公告制度。

15、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。

A.國債和企業(yè)債

B.國債和可轉(zhuǎn)債

C國債和政策性金融債

D.國債和權(quán)證

原則答案：c

16、證券企業(yè)合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實行。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C股東大會

D.高級管理人員

原則答案：a

17、揚基債券所吸取的重要是()。

A.第三國資金

B.美國資金

C.國際金融機(jī)構(gòu)資金

D.國際資金

原則答案：b

解析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚基債券，是非

美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸取美元資金的債券。

18、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化

產(chǎn)品的()。

A.特定目的受托人

B.信用增級機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

D.發(fā)起人

原則答案：d

19、北平證券交易所作為中國人自主開辦的第一家證券交易所，開辦于（）

年。

A.1914

B.1918

C.1872

D.1920

原則答案：b

解析：中國人自己開辦的第一家證券交易所是19夏天成立的“北平證

券交易所”,

20、我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券企業(yè)（）進(jìn)行管理。

A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

B.按照業(yè)務(wù)類型

C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

D.按照規(guī)模不一樣

原則答案：b

21、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券企業(yè)薪酬與提名委員會、審計委

員會的負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.獨立董事

原則答案：d

解析：《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券企業(yè)董事會設(shè)

薪酬與提名委員會、審計委員會，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

22、認(rèn)購企業(yè)型基金的投資人是基金企業(yè)的（）。

A.股東

B.管理人

C委托人

D.債權(quán)人

原則答案：a

23、國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。

A.龍債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.揚基債券

原則答案：c

解析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券,

屬于外國債券。

24、憑證式國債屬于（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.企業(yè)證券

D.公募證券

原則答案：b

25、下列（）不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。

A.證券企業(yè)

B.會計師事務(wù)所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.律師事務(wù)所

原則答案：c

26、根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)重要保險企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了（），對

保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

A.保險投資管理企業(yè)

B.保險基金企業(yè)

C.保險資產(chǎn)管理企業(yè)

D.保險信托投資企業(yè)

原則答案：c

解析：根據(jù)中國保監(jiān)會《保險資產(chǎn)管理企業(yè)管理暫行規(guī)定》（6月1日

起實行），目前國內(nèi)重要保險企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了保險資產(chǎn)管理企業(yè)，對保險資產(chǎn)

的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

27、進(jìn)入二十一世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新

熱潮也反應(yīng)了金融創(chuàng)新深入深化的特點。在場外市場中，以各類（

）為代表的非原則交易大量涌現(xiàn)。

A.奇異型期權(quán)

B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品

C天氣衍生金融產(chǎn)品

D.能源風(fēng)險管理工具

原則答案：a

28、法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊

資本的（）。

A.100A

B.15%

C.20%

D.25%

原則答案：d

解析：股東大會決策將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有股份比例派送

紅股或增長每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少

于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的25%o

29、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。

A.內(nèi)在價值

B.清算價值

C.票面價值

D.賬面價值

原則答案：a

30、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。

A.看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.美式期權(quán)

原則答案：b

解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或

到期日之前的任何一種營業(yè)日執(zhí)行。

31、一般股股東規(guī)定分派企業(yè)資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，一般股股東行使剩余資

產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

R.企業(yè)解散清算

C.企業(yè)持續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少企業(yè)注冊資本的決策

原則答案：b

32、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是()。

A.中國投資有限企業(yè)

B.中國國際金融有限企業(yè)

C.QFII

D.QDII

原則答案：a

解析：中國投資有限責(zé)任企業(yè)于9月29日宣布成立，成為專門從事外

匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資企業(yè)，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，

實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

33、從債券的特性來看，債券區(qū)別于股票的最重要的特性是債券具有()。

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

原則答案：a

34、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

原則答案：c

35、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（）。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券到期期限

原則答案：d

解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時

間，也是債券發(fā)行人承諾履行協(xié)議義務(wù)的所有時間。

36、國際債券的記價貨幣一般是（），以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣

B.國際通用貨幣

C.本國貨幣

D.本國貨幣或外國貨幣

原則答案：b

37、外國債券的特點是（）。

A.發(fā)行人在一種國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一種國家

B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一種國家，發(fā)行市場屬另一種國家

C.發(fā)行人、發(fā)行市場在一種國家，債券的面值貨幣屬另一種國家

D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不一樣的國家

原則答案：a

38、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是()。

A.附息債券

B.浮動利率債券

C.零息債券

D.息票累積債券

原則答案：c

解析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債

券。

39、黃金基金是指()。

A.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金

B.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)為重要投資對象的基金

C.以黃金有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金

D.以貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金

原則答案：a

40、下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤

的是（）。

A.按照規(guī)定規(guī)定召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分派清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.分享基金財產(chǎn)收益

原則答案：b

解析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱

或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

41、下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是（K

A.市場風(fēng)險

B.管理風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險

原則答案：d

42、《基金法》對基金投資的嚴(yán)禁行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的

嚴(yán)禁性行為的是（）。

A.基金之間互相投資

B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

D.從事證券交易

原則答案：d

43、通過多種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易

的衍生工具屬于()。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C信用發(fā)明型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

原則答案：d

解析：OTC交易的衍生工具是指通過多種通訊方式，不通過集中的交

易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

44、金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

c.利率互換

D.股票指數(shù)期貨

原則答案：c

45、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的最短期限為（）。

A.六個月

B.1年

C.2年

D.3年

原則答案：（1

46、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該企業(yè)股票目前的市價是每股12.80元，新

股的認(rèn)購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)

股權(quán)的價值為（）除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為（）。

A.0.5;0.4

B.0.5;0.5

C.0.4;0.4

D.0.4;0.5

原則答案：b

47、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法對的的是（）

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無規(guī)定

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無規(guī)定

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

原則答案：b

解析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保

證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)發(fā)售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的發(fā)售者才

需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的

購置者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證

金。

48、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約

資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

原則答案：c

49、我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集闡明書前()個交

易日企業(yè)股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A.5

B.10

C.30

D.60

原則答案：c

50、中國存托憑證(CDR)是指()。

A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

原則答案：a

51、同場外交易市場相比，證券交易所()。

A.自身并不買賣證券

B.參與交易者可認(rèn)為會員證券商也可為非會員證券商

C.是證券發(fā)行的重要場所

D.交易手續(xù)簡樸以便、價格還可協(xié)商

原則答案：a

解析：參與交易者必須為會員證券商，因此B選項錯誤;場外交易市場

是證券發(fā)行的重要場所，因此C選項錯誤;D項屬于場外交易市場的特點，而不

是證券交易所的特點。

52、有關(guān)證券承銷方式，下列說法錯誤的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的措施有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人

代為銷售為承銷

C.股票發(fā)行一般以自銷為主

D.按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費高下等原因劃分，承

銷方式有包銷和代銷兩種

原則答案：c

53、根據(jù)我國《證券交易所管理措施》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

是()。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

原則答案：a

54、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（）。

A.企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件'

B.企業(yè)不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計匯報作虛假記載，也

許誤導(dǎo)投資者

C.企業(yè)正陷入法律糾紛

D.企業(yè)近來3年持續(xù)虧損

原則答案：c

解析：上市企業(yè)出現(xiàn)下列狀況的，由證券交易所決定暫停其股票上市

交易：（1）企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件;⑵企業(yè)不按

照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計匯報作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者企

業(yè);（3）近來3年持續(xù)虧損的。

55、一般狀況下，長期附息債券多采用（）。

A.單一價格的荷蘭式招標(biāo)

B.多種價格的荷蘭式招標(biāo)

C單一收益率的美式招標(biāo)

D.多種收益率的美式招標(biāo)

原則答案：（1

56、中證全債指數(shù)體系包括（）只分年期指數(shù)和（）只分類別指數(shù)。

A.3;3

B.3;4

C.4;3

D.4;4

原則答案：c

57、一般狀況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險程度由低到高的次序是（）。

A.一般股票、優(yōu)先股、企業(yè)債券

B.優(yōu)先股、一般股票、企業(yè)債券

C.企業(yè)債券、一般股票、優(yōu)先股

D.企業(yè)債券、優(yōu)先股、一般股票

原則答案：d

58、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）同意。

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

原則答案：d

59、證券企業(yè)承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（）計算風(fēng)險

準(zhǔn)備;證券企業(yè)承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（

）計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

A.5%;2%

B.10%;2%

C.10%;5%

D.15%;10%

原則答案：c

解析：證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）證券企

業(yè)承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備;（2）證券

企業(yè)承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備;（3）

證券企業(yè)承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)

備。

60、我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得（）。

A.少于30日，并不得超過45日

B.少于30日，并不得超過60日

C.少于30日，并不得超過75日

D.少于60日，并不得超過90日

原則答案：b

二、多選題（（本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4

個選項中，至少有兩項符合題目規(guī)定。））

61、除一、二級市場辨別之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋企業(yè)類型

C.上市交易制度

D.品種構(gòu)造的多樣性

原則答案：a,b,c

解析：D選項品種構(gòu)造是依有價證券的品種而形成的構(gòu)造關(guān)系，其構(gòu)

造關(guān)系的構(gòu)成重要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不一樣

品種構(gòu)造之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

62、證券收益性的多少一般取決于（）。

A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

B.證券數(shù)量的多少

C.證券市場的供求狀況

D.證券發(fā)行時間的長短

原則答案：a,c

63、我國社會保障基金的投資范圍包括()。

A.銀行存款和國債

B.企業(yè)債券和金融債券

C.證券投資基金和股票

D.金融期貨和期權(quán)

原則答案：a,b,c

64、下列論述對的的是()。

A.只有股份有限企業(yè)才能發(fā)行股票

B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C.,我國初次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項目交易

D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資

機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

原則答案：a,d

解析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場

最

廣泛的投資者，因此B選項錯誤。，我國初次明確個人可以從事的資本項

目交易，因此C選項錯誤。

65、保險企業(yè)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于()。

A.國債

B.證券衍生產(chǎn)品

C.證券投資基金

D.股權(quán)性證券

原則答案：a,c,d

解析：證券衍生產(chǎn)品的風(fēng)險過高，不利于保險企業(yè)的穩(wěn)健經(jīng)營，因此

B選項錯誤。

66、有關(guān)股權(quán)分置改革，下列說法對的的是(K

A.起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵照“統(tǒng)一組織、分散決策”的工

作原則與“試點先行、辦調(diào)推進(jìn)、分步處理”的操作思緒，啟動了針對股權(quán)分置

問題的改革

B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采用對價的方式平衡互相利

益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

C.對價確實定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的原則，以充足保護(hù)流通股股東的利益

D.改革方案須經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，保證了在各

參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充足保護(hù)

原則答案：a,b

67、下列有關(guān)無面額股票的論述，對的的是（）。

A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本

中所占比例的股票

B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票

C.無面額股票的價值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而對應(yīng)增減

D.我國的《企業(yè)法》容許發(fā)行無面額股票

原則答案：a,b,c

解析：目前世界上諸多國家（包括中國）的企業(yè)法規(guī)定不容許發(fā)行無面

額股票，因此D選項錯誤。

6S,有關(guān)股票的票面價值，下列說法對的的是（）。

A.假如以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部

分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為

企業(yè)資本公積金

D.伴隨時間的推移，企業(yè)的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐

漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)絡(luò)

原則答案：a,c

69、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要原因。宏觀經(jīng)濟(jì)原因

包括()。

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布

等

D.貨幣政策

原則答案：a,b,d

解析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要原因，重要包括：

⑴經(jīng)濟(jì)增長;(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);⑶貨幣政策;(4)財政政策;⑸市場利率;⑹通貨膨

脹;(7)匯率變化;(8)國際收支狀況。C選項屬于政治原因。

70、下列各項決策中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以

上通過的有()。

A.修改企業(yè)章程

B.增長或減少注冊資本的決策

C對發(fā)行企業(yè)債券做出決策

D.企業(yè)合并、分立

原則答案：a,b,d

71、有關(guān)紅籌股，下列描述對的的是（）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部

分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

D.紅籌股屬于境外上市外資股

原則答案：a,b,c

解析：紅籌股不屬于外資股，因此D選項錯誤。

72、我國按投資主體來分，將股票劃分為（）等不一樣的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

原則答案：a,b,c,d

解析：我國根據(jù)投資主體的不一樣性質(zhì)，將股票分為國家股、法人

股、社會公眾股和外費股等不一樣類型。

73、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險重要有（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能準(zhǔn)時足額履行約定的利息支付或者償

還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外死亡

原則答案：a,c

解析：債券靠兩種途徑收回投資：（1）債務(wù)人履行約定給付利息或償還

本金;（2）通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。

74、有關(guān)非流通國債，下列論述對的的是（）。

A.非流通國債是指不容許在流通市場上交易的國債

B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

C.非流通國債必須記名

D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

原則答案：a,b

解析：非流通國債可以記名，也可以不記名，因此C選項錯誤;非流

通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是某些特殊的機(jī)構(gòu)，因此D選項錯誤。

75、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特性是（）。

A.自由轉(zhuǎn)讓

B.重要吸取儲蓄資金

C.一般不記名

D.自由認(rèn)購

原則答案：a,c,d

解析：流通國債的特性是自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，一般不記名，轉(zhuǎn)讓價

格取決于對該國債的供應(yīng)與需求。

76、下列有關(guān)保險企業(yè)次級定期債的描述，對的的是（）。

A.期限在3年以上（含3年）

B.本金和利息的清償次序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險企業(yè)股

權(quán)資本

C.所稱的保險企業(yè)是指根據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)置的中資保險企業(yè)、中

外合資險企業(yè)和外資獨資保險企業(yè)

D.中國證監(jiān)會依法對保險企業(yè)次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息

和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

原則答案：b,c

77、國際債券的種類有（）。

A.外國債券

B.本國債券

C.歐洲債券

D.揚基債券

原則答案：a,c

78、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A.投資者的身份不一樣

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣

C.基金份額的交易價格計算原則不一樣

D.投資方略不一樣

原則答案：b,c,d

79、下列有關(guān)ETF（交易所交易基金）的說法，對的的有（）。

A.可以在二級市場進(jìn)行交易

B.申購時用一攬子股票進(jìn)行申購

C.贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

D.贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回

原則答案：a,b,d

解析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回

一攬子股票而不是現(xiàn)金，因此C選項錯誤。

80、有關(guān)基金管理人，下列說法對的的是（）。

A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)置與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

B.基金管理人由基金管理企業(yè)擔(dān)任

C.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)發(fā)起成立

D.基金管理人的目的函數(shù)是自身利益的最大化

原則答案：a,b,c

解析：基金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化，因此D選項錯

誤。

8K存在活躍市場的狀況下，有關(guān)股票估值原則的描述，對的的是

A.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

B.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且近來交易后來經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化

的，應(yīng)采用近來交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

C.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且近來交易后來經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化

的，應(yīng)當(dāng)參照類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整近來交易的市價或出價以確定

股票投資的公允價值

D.有確鑿證據(jù)表明近來交易市價不能真實反應(yīng)公允價值的，應(yīng)當(dāng)參照類似

投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

原則答案：a,b,c

82、我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列（）資產(chǎn)。

A.已上市股票

B.場外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.場外交易的債券

原則答案：a,c

解析：《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（1）上市交易的

股票、債券;（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

83、貨幣期權(quán)也可以稱為（）。

A.外幣期權(quán)

B.本幣期權(quán)

C.資金期權(quán)

D.外匯期權(quán)

原則答案：a,d

84、有價證券的特性包括（）等方面。

A.期限性

B.風(fēng)險性

C.收益性

D.流動性

原則答案：a,b,c,d

解析：有價證券的特性是：(1)收益性;(2)流動性;(3)風(fēng)險性;(4)期限

性。

85、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括()。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托企業(yè)

D.外匯交易所

原則答案：a,b,c

86、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有()。

A.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

原則答案：c,d

87、按照我國《證券交易所管理措施》，如下屬于證券交易所職能的是

()。

A.提供證券交易所的場所和設(shè)施

B.接受上市申請，安排證券上市

C.對會員進(jìn)行監(jiān)管

D.制定證券法規(guī)

原則答案：a,b,c

解析：我國《證券交易所管理措施》第十一條規(guī)定，證券交易所的職

能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受

上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對上

市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證

監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，因此D選項錯誤。

88、上海、深圳證券交易所的價格決定采用的方式是()。

A.隨機(jī)競價

B.持續(xù)競價

C.集合競價

D.協(xié)議定價

原則答案：b,c

解析：我國上海、深圳證券交易所的價格決定采用集合競價和持續(xù)競

價方式。集合競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方

式。持續(xù)競價是指對買賣申報逐筆持續(xù)撮合的競價方式。

89、有關(guān)債券發(fā)行的定價方式，描述對的的是（）。

A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典

B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

C按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.一般狀況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標(biāo)

原則答案：a,d

90、深證成分股指數(shù)選用成分股的一般原則是（人

A.有一定的上市交易時間

B.有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均

總市值作為衡量原則

C.交易活躍，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量原則

D.企業(yè)在近來3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計匯報無虛假記載

原則答案：a,b,c

解析：深圳證券交易所選用成分股的一般原則是：（1）有一定的上市交

易時間;（2）有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和

平均總市值作為衡量原則;（3）交易活躍，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的總成交金額

和換手率作為衡量原則。

91、金融期貨的基本功能有（）功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.套期保值

C.投機(jī)

D.套利

原則答案：a,b,c,d

92、證券企業(yè)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

D.按專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

原則答案：a,c,d

解析：B選項屬于證券企業(yè)必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)原則。

93、企業(yè)治理構(gòu)造是一種聯(lián)絡(luò)并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有

關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A.股東

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.高級管理人員

原則答案：a,b,d

94、如下有關(guān)證券企業(yè)制定經(jīng)理層工作章程的描述，對的的是（）。

A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)

B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職企業(yè)競爭的企業(yè).

C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會或監(jiān)事會匯報企業(yè)重大協(xié)議的簽訂、執(zhí)行狀況，資

金運用狀況和盈虧狀況

D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時股東會

原則答案：a,b,c

解析：證券企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券企

業(yè)應(yīng)當(dāng)采用公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)

提議召開臨時股東會，因此D選項錯誤。

95、證券企業(yè)凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)到達(dá)預(yù)警原則的，證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)區(qū)別情形，對其采用的措施包括（）。

A.對企業(yè)高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，規(guī)定企業(yè)采用措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和

資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)造，提高凈資本水平

B.責(zé)令企業(yè)增長內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查匯報

C.規(guī)定企業(yè)進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報送專門匯報，闡明

有關(guān)業(yè)務(wù)對企業(yè)財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送企業(yè)重要股東，規(guī)定企業(yè)闡明潛在風(fēng)險和控

制措施

原則答案：a,b,d

96、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運用（）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行

干預(yù)-

A.罰款

B.利率政策

C.公開市場業(yè)務(wù)

D.稅收政策

原則答案：b,c,d

解析：證券市場監(jiān)管的重要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運用利率

政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干

預(yù)。

97、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括()。

A.勤勉盡責(zé)

B.勤儉節(jié)省

C.遵守道德

D.正直誠信

原則答案：b,c

98、內(nèi)幕交易的行為方式重要體現(xiàn)為()。

A.行為主體知悉企業(yè)內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

B.泄露內(nèi)幕信息

C.違反客戶的委托為其買賣證券

D.提議他人買賣證券

原則答案：a,b,d

解析：C選項屬于欺詐客戶行為。

99、根據(jù)我國《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)可以收購我司股份的情形是()。

A.反收購

B.為減少企業(yè)資本而注銷股份

C.維護(hù)二級市場股價

D.與持有我司股票的其他企業(yè)合并時

原則答案：b,d

100、目前，外資參股證券企業(yè)可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（）業(yè)務(wù)。

A.股票和債券的承銷

B.股票和債券的包銷

C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營

D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營

原則答案：a,d

解析：目前，外資參股證券企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承

銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

三、判斷題（（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對

錯。））

101、與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不也

許獲取較高的收益率。（）

對錯

原則答案：對的

102、NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。()

對錯

原則答案：錯誤

解析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和

外國的上市企業(yè)的一般股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個企業(yè)的市場價值來設(shè)權(quán)

重，這意味著每個企業(yè)對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。

103、無記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓

名的股票。()

對錯

原則答案：對的

104、在證券企業(yè)前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券企業(yè)的獨立董

事。()

對錯

原則答案：錯誤

解析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任

證券企業(yè)獨立董事：持有或控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、證券企業(yè)前5

名股東單位、與證券企業(yè)存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

105、互換交易的重要用途是變化交易者資產(chǎn)或負(fù)債的構(gòu)造，從而提高收

益。()

對錯

原則答案：錯誤

106、重要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股企業(yè)等公有制單位為資金募

集對象的證券稱為公募證券。()

對錯

原則答案：錯誤

解析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者

公開發(fā)行的股票。

107、資本證券是指自身能使持有人或第三者獲得貨幣索取權(quán)的有價證

券。()

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原則答案：錯誤

解析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)

生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。

108、上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所

注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。()

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原則答案：對的

109、我國目前的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自

行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。()

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原則答案：錯誤

110、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()

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原則答案：對的

111、我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股

票、信用等級在

投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券°()

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原則答案：對的

112、股票的市場價格重要由股票的內(nèi)在價值所決定，同步也受許多其他

原因的影響，其中最直接的影響原因是心理原因。()

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原則答案：錯誤

解析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同步受許多其他原因的

影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響原因，其他原因都是通過作用于供求關(guān)

系而影響股票價格的。

113、一般股股東與否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的

關(guān)系，該日稱為除息日。()

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原則答案：錯誤

解析：一般股股東與否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記

日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。

114、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()

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原則答案：錯誤

解析：假如股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù);由于無面額

股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的企業(yè)能比較輕易地進(jìn)行股票分割。因

此無面值股票比有面額股票更易于分割。

115、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未

來價格的期望值。()

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原則答案：錯誤

解析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算

出來的未來收入的現(xiàn)值。

116、某企業(yè)有所有參與優(yōu)先股100萬股，一般股200萬股，該企業(yè)在分派了優(yōu)

先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股股利后，尚余900萬元供再次分派，

則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。

()

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原則答案：對的

117、股權(quán)分置改革方案獲得有關(guān)股東會議表決通過，企業(yè)股票復(fù)牌后，

市場稱此類股票為“S股”。()

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原則答案：錯誤

118、可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。()

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原則答案：錯誤

解析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時規(guī)定的，一般高于股票

價值，不是根據(jù)市場價格確定的。

119、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般只有經(jīng)股東大會的決策通過才能發(fā)行，并且在

發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。()

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原則答案：錯誤

解析：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決策通過才能發(fā)

行。

120、保證企業(yè)債屬于信用證券的一種。()

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原則答案：錯誤

121、債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。()

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原則答案：錯誤

122、短期政府債券重要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。()

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原則答案：錯誤

解析：短期政府債券重要用于處理短期性、臨時性資金局限性問題，

而長期政府債券重要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。

123、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。()

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原則答案：錯誤

解析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有某些債券以加拿

大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。。

124、

8月，《企業(yè)債券發(fā)行試點措施》的出臺，標(biāo)志著我國企業(yè)債券發(fā)行工作

有正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品

種、完善金融市場體系、增進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

()

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原則答案：對的

125、在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一種主權(quán)國家政府最終償

債的承諾保證。()

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原則答案：錯誤

126、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，企業(yè)

型基金的資金是通過發(fā)行一般股票籌集起來的，是企業(yè)法人的資本。()

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原則答案：對的

127、ETF是英文“ExchangeTraded

Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名

為“上市開放式基金，()

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原則答案：錯誤

128、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)置證券賬

戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。()

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原則答案：錯誤

129、企業(yè)型基金的基金企業(yè)負(fù)責(zé)基金的投資操作和平常管理。()

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原則答案：錯誤

解析：企業(yè)型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和平常管理的。

130、貨幣市場基金的長處是資本安全性高、購置限額低、流動性強(qiáng)、收

益較高，缺陷是管理費用高。()

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原則答案：錯誤

解析：貨幣市場基金的長處是資本安全性高、購置限額低、流動性強(qiáng)

收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。

131、基金估值的目的是使基金價格能較精確地反應(yīng)基金的市場價值。()

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原則答案：錯誤

132、證券市場是價值直接互換的場所。()

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原則答案：對的

133、龍債券一般是到期一次還本付息的債券。()

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原則答案：錯誤

解析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債

券

134、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約

擔(dān)保者。()

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原則答案：對的

135、

大戶匯報制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量到達(dá)交易

所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶匯報交易者持倉數(shù)量，以防止市場

風(fēng)險過度集中。(

)

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原則答案：錯誤

136、金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式到達(dá)的，在

未來一特定期間交收原則數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()

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原則答案：錯誤

解析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的

方式到達(dá)的，在未來某一特定期間交收原則數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

137、美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或

到期日之前的任何一種營業(yè)日執(zhí)行。()

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原則答案：錯誤

解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期

日或到期日之前的任何一種營業(yè)日執(zhí)行。

138、認(rèn)股權(quán)證是企業(yè)在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的

一種特權(quán)。

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原則答案：錯誤

139、托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托

憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。()

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原則答案：錯誤

解析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀

行的職責(zé)。

140、套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖

定未來現(xiàn)金流的交易行為。