河南省2024年《證券從業(yè)之證券市場基本法

律法規(guī)》資格考試必背100題題庫大全帶下

載答案

第I部分單選題(100題)

1.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作

的，

A：3萬元以上30萬元以下

B：3萬元以上10萬元以下

C：3萬元以上20萬元以下

D:5萬元以上50萬元以下

答案：B

2.證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持

公司正常運轉外，不能用于購買()O

A：國債

B：證券投資基金

C：銀行存款

D：投資性不動產(chǎn)

答案：D

3.(2020年真題)下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，

正確的是()O

A：證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構審

批同意的除外

B：證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

C：從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，

負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

D：證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在

充分知情的基礎上作出決定

答案：D

4.境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投

資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該

公司股份總數(shù)的()。

A：0.1

B：0.3

C：0.2

D：0.05

答案：A

5.2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易

特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資

者申請權限開通前()個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產(chǎn)日均不

低于人民幣()萬元，并且參與證券交易()個月以上。

A：10；30；12

B：20；50；24

C：20；50；12

D：10；30；24

答案：B

6,《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對

該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息不屬于內幕信息的是()O

A：公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)

生重要影響

B：公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

C：公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

D：持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或

者控制公司的情況發(fā)生較大變化

答案：D

7.下列不會被視為剛性兌付的行為是()o

A：金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

B：采取滾動發(fā)行方式

C：擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

D：管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

答案：C

8.關于證券分析師，下列說法錯誤的是()o

A：投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

B：在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注卅登

記為證券分析師

C：申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

D：在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

資格

答案：A

9.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自

公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，下列處罰中不正

確的有()O

A：單位犯該罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處

5年以下有期徒刑或者拘役

12.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處()O

A：1萬元以上10萬元以下罰款

B：1萬元以上30萬元以下罰款

C：3萬元以上10萬元以下罰款

D：3萬元以上30萬元以下罰款

答案：D

13.(2018年真題)下列說法錯誤的是()o

A：公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊

B：私募投資基金可以進行公開宣傳

C：非公開募集基金應當由基金托管人托管

D：公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管

答案：B

14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建

議，適用()o

A：《證券投資基金法》

B：《保險法》

C：《證券法》

D：《擔保法》

答案：C

15.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括()o

A：最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

B：國務院規(guī)定的其他條件

C：具備健全且運行良好的組織機構

D：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

答案：A

16.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活

動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原

因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評

估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧

問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

A：0.6

B：0.9

C：0.5

D：0.8

答案：C

17.公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任

和繳納罰款、罰金的，其財產(chǎn)不足以支付時，先承擔Oo

A：繳納罰款

B：公司可以自主選澤

C：繳納罰金

1）：民事賠償責任

答案：D

18.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董

事制度。

A：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲

公司

B：經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

C：經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

D：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

答案：A

19.下列對法和法律關系的描述，正確的是()o

A：法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務

過程中的職權及相應職責

B：法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務

C：法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

D：法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內不變

答案：D

20.下列選項中，不王確的是()。

A：基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、

財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資

格

B：誠信信息以紙質文件形式保存

C：股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

D：有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬

元

答案：B

21.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負

責人王某，以下關于王某的說法不正確的是OO

A：王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢

查

B：王某為證券公司高級管理人員

C：王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬

各單位實施

I)：王某可以在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務

答案：D

22.下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是()o

A：國家強制力是保障法實施的唯一手段

B：國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行

C：任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

D：法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性

答案：A

23.下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()o

A：涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

B：即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的

其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易

活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

C：利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

D：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

答案：D

24.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實

際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是

()O

A：證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

B：證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證

券公司利益的基礎上進行

C：證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類

業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。

D：證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

答案：A

25.國務院證券監(jiān)督管理機構和()應當建立證券公司的有關情況通報

機制。

A：地方人民政府

B：中國人民銀行

C：國務院銀行監(jiān)督管理機構

D：國務院保險監(jiān)督管理機構

答案：A

26.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為()個級別。

A：5

B：6

C：3

D：11

答案：D

27.關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是()o

A：滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司

在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),是指由存

托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權

益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存

托憑證(GlobalDepositaryReceipt)

B：滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存

托憑證的模式

C：滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指

符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證

并在對方市場上市交易

D：滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英

國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券

答案：A

28.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制

證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10

萬元的，處以10萬元以上()萬元以下的罰款。

A：40

B：50

C：30

D：60

答案：D

29.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規(guī)

定，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點應當符合的基本條件中不包

括()。

A：具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B：配備3名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員

C：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規(guī)

行為受到行政處罰或刑事處罰

D：具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、

技術系統(tǒng)等軟硬件設施

答案：C

30.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理

業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()

萬元以下的罰款。

A：5

B：3

C：10

D：30

答案：c

31.股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的

()以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例

為()以上。

A：10%；25%

B：15%；10%

C：10%；15%

D：25%；10%

答案：D

32.證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報()

備案。

A：中國證監(jiān)會

B：證券交易所

C：住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會

D：住所地證監(jiān)局

答案:C

33.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，

A：1萬元

B：25萬元

C：10萬元

D：40萬元

答案：C

34.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立()。

A：轉融通保證金

B：專用資金賬戶

C：證券公司擔保賬戶

D：轉融通互?；?/p>

答案：D

35.證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的

基礎上，及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。？

A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：滬深交易所

D：中國證券登記結算有限公司

答案：A

36.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內，報

證券交易所備案。

A：3

B：5

C：7

D：10

答案：A

37.下列屬于內幕交易行為的是()。

A：與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，

影響證券價格或交易量

B：內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

C：內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易

D：投資者猜測某公司有重大利好而買.入證券

答案：B

38.證券經(jīng)營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從

事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

A：3萬元以上30萬元以下

B：10萬元以上30萬元以下

C：1萬元以上10萬元以下

D：3萬元以上10萬元以下

答案：A

39.證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履

行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業(yè)協(xié)

會應當給予()處分。

A：紀律

B：警告

C：吊銷執(zhí)照

D：暫停執(zhí)業(yè)

答案：A

40.證券經(jīng)紀人制度的主要內容不包括()o

A：證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，

其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時

B：證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公

司從事客戶招攬和客戶服務等活動

C：證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立

科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性納入其績效考核范圍

D：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證

券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本

的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)

或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為

答案：A

41.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值

或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最

高不超過(),其他股票折算率最高不超過()O

A：65%；60%

B：75%；70%

C：70%；65%

D：80%；75%

答案：C

42.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務,

持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()O

A：0.5

B：0.3

C：1

D：0.2

答案：B

43.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額

持有人()

A：不得申請贖回

B：可在任何時間、場所申請贖回

C：可以申請贖回

D：只能在基金合同約定的場所申請贖回

答案：A

44.(2017年真題)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托

的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得()的

罰款。

A：1倍以上5倍以下

B：3倍以上10倍以下

C：1倍以上3倍以下

D：3倍以上5倍以下

答案：C

45.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證

券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是OO

A：證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B：證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標

與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或

扣分

C：分類評價每季度進行一次

D：分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

答案：B

46.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前()個工作

日內將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A：20

B：5

C：15

D：10

答案：D

47.下列關于違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是

OO

A：非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應

移送司法機關

B：發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債

券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任

C：發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公

司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關規(guī)定，嚴重損害債券持冷人權益的,

中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證

券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

D：中國證監(jiān)會可以對相關機構和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具

警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監(jiān)管措施

答案：A

48.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機

關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

A：10%以上15%以下

B：15%以上20%以下

C：5%以上10%以下

I):5%以上15%以下

答案：D

49.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員()o

A：可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

B：無須承擔對投資者進行風險教育的義務

C：始終堅持以降低風險為導向

D：只能通過內部人員進行直接營銷

答案：A

50.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個

人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于()萬元人民幣，為合格投資

者。

A：500

B：200

C：300

D：100

答案：D

51.主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務或不再具備相關

業(yè)務備案條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉讓系

統(tǒng)相關業(yè)務，()通知該主辦券商并公告。

A：電話

B：傳真

C：口頭

D：書面

答案：D

52.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將

分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A：3

B：5

C：7

D：10

答案：B

53.債券存續(xù)期間，企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起()個月內披

露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業(yè)主要情況、審計

機構出具的審計報告、經(jīng)審計的財務報表、附注以及其他必要信息。

A：2

B：3

C：4

D：1

答案：C

54.不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

A：B股

B：A股

C：H股和B股

D：H股

答案：D

55.下列不屬于證券公司治理基本要求是()o

A：建立完備的內部空制體系

B：實時監(jiān)控有關賬戶的交易行為

C：建立健全組織架構、明確職責劃分

D：不得侵犯客戶合法權益

答案：B

56.下列屬于有限責，'壬公司股東會職權的是()。

A：當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級

管理人員予以糾F

B：檢查公司財務

C：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

D：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

答案：D

57.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法錯誤的是()o

A：2012年9月正式注冊成立

B：是經(jīng)國務院批準成立的

C：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

D：是依據(jù)證券法設立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所

答案：D

58.下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民

共和國公司法》規(guī)定的是()O

A：股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B：股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C：國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D：國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

答案：A

59.證券公司()的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政

策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或

采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了

解風險水平及其管理狀況等。

A：監(jiān)事會

B：董事會

C：流動性風險管理部門

D：經(jīng)理層

答案：D

60.(2016年真題)下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是

OO

A：特許經(jīng)營權

B：土地使用權

C：貨幣

D：知識產(chǎn)權

答案：A

61.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照毛關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,

進行(),發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A：每周稽核

B：每日稽核

C：每年稽核

D：每月稽核

答案：B

62.(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合

伙人的說法中，錯誤的是()

A：有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質

B：有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

C：有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進

行交易的除外

D：普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利

答案：A

63.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有()

A：②③

B：③④

C：③

D：②

答案：D

64.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自

律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：中國人民銀行

D：中國銀保監(jiān)會

答案：B

65.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由

O責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A：縣級以上稅務部門

B：公司登記機關

C：審計機關

D：縣級以上人民政府財政部門

答案：D

66.未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，

下列對其實施的外罰中，錯誤的是()o

A：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管

理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B：責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬

元以上30萬元以下的罰款

D：處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

答案：D

67.下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是()

A：債權人自行承擔

B：債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

C：債權人可以要求全體合伙人清償

D：債權人可以要求有限合伙人清償

答案：B

68.下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）o

A：公司章程是一種自治性規(guī)則

B：公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒

有約束力

C：公司章程是公司治理的重要依據(jù)

I）：公司章程是公司成立的必要條件

答案：B

69.私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管

理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投

資于（）O

A：央行票據(jù)

B：投資級公司債

C：對外貸款

D：國債

答案：C

70.公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接

或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他

關系被稱為（）。

A：控制關系

B：依附關系

C：關聯(lián)關系

D：從屬關系

答案：C

71.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務

機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并

處以（）罰款。

A：3萬30萬元

B：30萬60萬元

C：40萬60萬元

D：4萬40萬元

答案：B

72.上市公司在一年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額0的，應當由股東大

會作出決議。

A：0.5

B：45294

C：0.3

D：45325

答案：C

73.以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是

OO

A：考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

B：證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易

C：證券公司不得為客戶開立假名賬戶

D：客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理

人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記

答案：A

74.下列有關債券交易的事項說法正確的是()o

A：依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

B：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國

務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式

C：依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)

定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣

D：非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

答案：B

75.根據(jù)《證券期貨沒資者適當性管理辦法》，下列關于專業(yè)投資者的

說法，錯誤的是()

A：符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗

屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者

B：普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營

機構有權自主決定

C：經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)

品等機構投資者是專業(yè)投資者

D：普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不

低于500萬元的條件

答案：D

76.下列不屬于股份有限公司特征的是()o

A：可以通過發(fā)行股票籌集資本

B：必須設定董事會

C：既可以發(fā)行設立，又可以募集設立

D：財務狀況必須公開

答案：D

77.（2019年真題）根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承

銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。

A：60

B：90

C：30

D：180

答案：B

78.（2018年真題）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，

應當根據(jù)委托進行（），對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

A：持續(xù)督導

B：盡職調查

C：財務分析

D：法律分析

答案：B

79.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股

票、債券罪。

A：行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募

集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B：行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重

要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C：行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦

法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有

其他嚴重情節(jié)

D：行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)

債券募集辦法

答案：C

80.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用

OO

A：拍賣

B：公開的集中競價交易

C：分散交易

D：約定競價

答案：B

81.下面有關公司設立方式的說法，錯誤的是()o

A：募集設立時，全部股份均向社會公開募集

B：發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

C：發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司

D：募集設立適用于股份有限公司

答案：A

82.下列關于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是()o

A：證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉讓應當經(jīng)具有證養(yǎng)相

關業(yè)務資格的評估機構評估

B：證券公司解散的，應當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準

C：證券公司停業(yè)的，無需外理未了結業(yè)務

D：證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉讓無需評估

答案：A

83.(2017年真題)下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因

素的是()。

A：個人資產(chǎn)數(shù)額

B：知情程度和態(tài)度

C：專業(yè)背景

D：職務、具體職責及履行職責情況

答案：A

84.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最

近()年無重大違法違規(guī)記錄

A：2

B：4

C：3

D：1

答案：C

85.以現(xiàn)金支付收購，介款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，

將不少于收購價款總額的()作為履約保證金，存入證券登記結算機

構指定的銀行。

A：0.4

B：0.2

C：0.5

D：0.3

答案：B

86.境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投

資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該

公司股份總數(shù)的()o

A：0.1

B：0.05

C：0.3

D：0.2

答案：A

87.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是()。

A：處罰處分原因

B：處罰處分時間

C：處罰處分文號

D：處罰處分內容

答案：D

88.我國的基金強制托管制度于()年建立。

A：2006

B：1998

C：2000

D：2010

答案：B

89.證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證

券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A：3

B：5

C：4

I)：2

答案：C

90.股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,

下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()O

A：發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

B：作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定

價額

C：創(chuàng)立大會決議不設立公司

D：未按期募足股份

答案：B

91.下列有關證券交易所的交易規(guī)則中，錯