湖北省2024年《證券從業(yè)之證券市場基本法

律法規(guī)》考試必刷100題真題附答案【突破

訓(xùn)練】

第I部分單選題（100題）

1.對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔保等事

項必須經(jīng)股東大會作出決議的，（）應(yīng)當及時召集股東大會會議對相關(guān)事

項進行表決。

A：董事會

B：證券事務(wù)代表

C:董事會秘書

D:董事長

答案：A

2.（2016年真題）證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的

保管的是OO

A：審計委員會委員

B：合規(guī)負責人

C：獨立董事

D：董事會秘書

答案：D

3.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)

會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入

措施。

A：3—5年

B：終身

C：5—10年

D：1—3年

答案：B

4.投資主辦人()年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年

檢。

A：2

B：4

C：1

D：5

答案：A

5.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法

的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是OO

A：規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人

為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B：規(guī)定了人們在應(yīng)當為而不為或不應(yīng)當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果,

體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔的責任

C：規(guī)定了人們在應(yīng)當為而為或不應(yīng)當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果,

體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

D：規(guī)定了人們應(yīng)當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)

履行的義務(wù)

答案：C

6.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當經(jīng)具有

證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()。

A：資產(chǎn)評估機構(gòu)評它

B：會計事務(wù)所驗資

C：信用評級機構(gòu)評級

D：律師事務(wù)所核實

答案：A

7.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()o

A：證券公司的解散事由與清算辦法

B：證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C：證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

D：證券公司的注冊資本

答案：A

8.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是

()O

A：發(fā)布對具體股票昨出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司

持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當在證券研究

報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第

二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

B：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制,

明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和

其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

C：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的

相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利

益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

D：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券

資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)

答案：A

9.()是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向

符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押

的交易。

A：融資融券業(yè)務(wù)

B：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

C：股票約定式回購業(yè)務(wù)

D：質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

答案：B

10.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金

托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有

財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收

違法所得，處以罰款.。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，

處以()罰款。

A：3萬元以上10萬元以下

B：5萬元以上30萬元以下

C：5萬元以上50萬元以下

D：10萬元以上100萬元以下

答案：D

11.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是()o

A：由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

B：對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C：處以10萬元以上30萬元以下的罰款

D：處以證券從業(yè)資珞的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

答案：C

12.證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的()進行核查；發(fā)

現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已

經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

A：真實性、準確性、時效性

B：審慎性、準確性、時效性

C：真實性、準確性、有效性

D：真實性、準確性、完整性

答案：D

13.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投

資者對單個上市公亙A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總

數(shù)的（）。

A：0.2

B：0.1

C：0.3

D：0.05

答案：C

14.下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是OO

A：發(fā)起人的住所

B：發(fā)起人的姓名或名稱

C：發(fā)起人協(xié)議

D：發(fā)起人認購的股份數(shù)

答案：A

15.（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是（）o

A：每屆任期為3年

B：每屆任期不超過3年

C：每屆任期3年以上

D：每屆任期為2年以下

答案：B

16.同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一

資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)

的資金總規(guī)模合計不得超過()億元。

A：100

B：200

C：300

D：400

答案：C

17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()o

A：部門規(guī)章

B：自律管理規(guī)則

C：行政法規(guī)

D：法律

答案：A

18.不適用《中華人民共和國證券法》的是()o

A：A股和B股

B：A股

C：B股

D：H股

答案：D

19.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。

A：達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

B：收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

C：協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并

將資金存放于指定的銀行

D：收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當

依法變更企業(yè)形式

答案：B

20.(2020年真題)根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤

導(dǎo)性信息的說法錯誤的是()O

A：禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證

券市場

B：編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成

損失的，應(yīng)當依法承擔連帶責任

C：為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責

發(fā)生利益沖突的證券買賣

D：禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)

及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證

券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

答案：B

21.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任

職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括

()O

A：新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

B：保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

C：證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D：保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

答案：B

22.(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告持有公司股份最多的前

O名股東的名單和持股數(shù)額。

A：5

B：20

C：15

D：10

答案：D

23.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得

有()O

A：盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C：盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

答案：D

24.有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有()o

A：向股東大會或董事會提出申請

B：委托會計師事務(wù)所提出申請

C：向公司提出書面請求，說明目的

D：向法院得出申請

答案：C

25.(2019年真題)持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

A：0.03

B：0.1

C：0.05

D：0.15

答案：C

26.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)

議，辦理全部股票的集中登記。

A：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

B：證券交易所

C：中國證監(jiān)會

D：全國股份轉(zhuǎn)讓中心

答案：A

27.（2019年真題）公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告

后，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或

者提供相應(yīng)的擔保。

A：60

B：45

C：30

D：90

答案：C

28,下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。

A：股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤

B：董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤

C：公司持有的本公司股份可以分配利潤

D：有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)

先認繳出資

答案：D

29.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式“，實

際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公

司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A：0.01

B：0.03

C：0.05

D：0.1

答案：C

30.《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司

結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責

的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬

元以下的罰款。

A：4

B：3

C：2

D：1

答案：D

31.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者范

圍的說法，錯誤的是()

A：經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

B：經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

C：證券公司資產(chǎn)管浬產(chǎn)品

D：最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

答案：D

32.下列有關(guān)有限責，'壬公司監(jiān)事會的說法，正確的是()o

A：監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3

B：監(jiān)事會成員可以為2人

C：監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D：監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

答案：A

33.(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括()

A：《證券公司監(jiān)督管理條例》

B：《證券法》

C：《證券公司風險處置條例》

D：《證券交易所風險基金管理暫行辦法》

答案：B

34.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少

每0

A：1

B：9

C：6

D：3

答案：D

35.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活

動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原

因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評

估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦

人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原

因并向股東和社會公眾道歉。

A：0.5

B：0.8

C：0.9

D：0.6

答案：B

36.證券公司的()應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A：財務(wù)負責人

B：經(jīng)營管理的主要負責人

C：董事、高級管理人員

D：業(yè)務(wù)負責人

答案：C

37.（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)

管措施，下列說法正確的有OO

A：I、IV

B：II、III.IV

C：II、111

I）：I、II、III

答案：C

38.關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）o

A：發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主

管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

B：公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

C:分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先

級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

D：固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例

不得超過2：1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不

得超過1：1

答案：D

39.下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，F(xiàn)確的是（）.

A：業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

B：業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

C：業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

D：業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

答案：A

40.上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大

會作出決議，并經(jīng)()通過。

A：全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

B：出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

C：出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

D：全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

答案:C

41.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的(),金融機

構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A：0.1

B：0.07

C：0.05

D：0.03

答案：C

42.對在證券公司辦浬經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直

接負責的主管人

A：3萬元以上10萬元以下

B：5萬元以上15萬元以下

C：5萬元以上20萬元以下

D：5萬元以上10萬元以下

答案：A

43.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是()o

A：2012年9月正式注冊成立

B：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)

C：是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所

D：是經(jīng)國務(wù)院批準成立的

答案：C

44.洗錢風險管理工昨基本原則中，()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風險評估

結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢

措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A：同一性原則

B：自主管理原則

C：動態(tài)管理原則

I)：風險相當原則

答案：D

45.發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過()人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律

審查。

A：200

B：150

C：100

D：50

答案：A

46.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有()

A：I、II

B：I、III.IV

C：H、III.IV

I)：I、II、III.IV

答案：B

47.下列說法中，錯誤的是()o

A：首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會

核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不

得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動,

也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動

B：發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)

會指定的報刊披露

C：發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書

一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D：如公告的發(fā)行價珞市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率

時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風險

答案：C

48.證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應(yīng)從()

維度進行綜合考慮。

A：國家/地域

B：客戶

C：業(yè)務(wù)(含產(chǎn)品和服務(wù))

I):以上都是

答案：D

49.《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價

格的是()O

A：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

的

B：不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交

易的

C：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或

者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影

響期貨交易價格或者期貨交易量的

答案：B

50.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)

的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()報告。

A：中國人民銀行

B：國務(wù)院

C：中國證監(jiān)會

D：財政部

答案：A

51.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，

處以()萬元以上()萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級

管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A：30；50

B：30；100

C：20；100

I)：20；50

答案：D

52.A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股

票并上市的保薦機構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分

核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等

情況。以下說法錯誤的是()O

A：張某的行為違反了保薦機構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和

中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)

則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,

持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B：A公司違反了保薦機構(gòu)應(yīng)當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風

險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C：張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦

法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6

個月內(nèi)不受理張某具體負責的推薦

D：監(jiān)管機關(guān)有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

答案：0

53.下列選項錯誤的是()o

A：擔任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求

限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

B：擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目

的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之

日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C：證券公司、證券設(shè)資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段

性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告

或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

D：擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問,

自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證

券研究報告

答案：B

54.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,已通過證券投資咨詢從業(yè)資

格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報

告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用0名義

在研究證券研究報告中列示。

A：分析師

B：證券投資顧問

C：研究助理

D：保薦代表人

答案：C

55.根據(jù)客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()o

A：客戶的交易結(jié)算資金的存取，可通過任意商業(yè)銀行辦理

B：客戶的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由商業(yè)銀行及客戶雙方簽訂

C：客戶的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由證券公司及客戶雙方簽訂

D：指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余

額及變動情況

答案：D

56.對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的

是

A：證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

B：證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

C：證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

D：證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

答案：B

57.(2020年真題)下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是()o

A：有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

B：有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當對其他合伙人承擔連帶責

任

C：有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任

D：有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當承擔補繳義務(wù)

答案：A

58.（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是

OO

A：每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)

報告

B：每次分配收益后，托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配

報告

C：每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項

計劃分配

D：每次分配收益前，管理人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配

報告

答案：D

59.（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有

（）

A：II、III、IV

B：I、II、III

C：I、II、III、IV

D：I、IV

答案：A

60.證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平

臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相

關(guān)規(guī)則予以確認，并將成交結(jié)果發(fā)送Oo?

A：中國債券登記結(jié)算有限公司

B：證券公司

C：中國證券登記結(jié)算有限公司

D：證券交易所

答案：C

61.不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理

的價格收購其股權(quán)的情形是OO

A：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，

股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

B：公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

C：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符

合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

D：公司決定申請破產(chǎn)的

答案：D

62.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的

各類文件、資料，保存期限不少于()年。

A：20

B：25

C：10

D：15

答案：A

63.同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一

資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)

的資金總規(guī)模合計不得超過O億元。

A：100

B：400

C：200

D：300

答案：D

64.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是()o

A：因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代

表人

B：原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因

保薦代表人的更換而免除或終止

C：保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

D：證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人

答案：C

65.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請

文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其

期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機構(gòu)的是()O

A：非期貨公司結(jié)算會員

B：期貨保證金存管外行

C：期貨交易所

D：期貨公司

答案：C

66.下列不屬于證券公司治理基本要求是()。

A：不得侵犯客戶合法權(quán)益

B：建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

C：實時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為

D：建立完備的內(nèi)部受制體系

答案：C

67.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未

有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，

中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)單位和責任人員采取監(jiān)管談話、

重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采

取()個月到()個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)

行證券相關(guān)文件的措施。

A：12；24

B：12；60

C：12；48

D：12；36

答案：B

68.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五

以上的股東，將其持

A：股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B：股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C：股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D：股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

答案：D

69.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)

未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，

或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以

處以()萬元以下的罰款。

A：30

B：5

C：3

D：10

答案：C

70.證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實施。

A：總經(jīng)理辦公會

B：股東大會紅

C：監(jiān)事會

D：董事會

答案：D

71.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù),

持用一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的OO

A：0.3

B：1

C：0.2

D：0.5

答案：A

72.證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。

A：審計委員會委員

B：董事會秘書

C：獨立董事

D：合規(guī)負責人

答案：B

73.甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，

進行證券買賣。則下列說法正確的是OO

A：甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

B：甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C：甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬

D：甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

答案：C

74.下列關(guān)于存托人以及托管人的說法錯誤的是()。

A：經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的商業(yè)銀行可以依法擔任存托人

B：存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約

定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市

C：托管人沒有義務(wù)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息

D：托管人應(yīng)當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

答案：C

75.按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券

OO

A：向特定對象發(fā)行證券累計達到100人的

B：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計

超過50人

C：向不特定對象發(fā)行證券的

D：向特定對象發(fā)行證券累計達到150人的

答案：C

76.(2017年真題)證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，

證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報

告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A：3

B：2

C：1

D：5

答案：B

77.具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個

人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于()萬元人民幣，為合格投資

者。

A：200

B：300

C：100

D：500

答案：C

78.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的

是（）。

A：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中

國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進行評價

B：證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為1O

。分

C：證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進行評價

D：分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月

28日

答案：D

79.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追

訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予

立案追訴的理解正確的是（）O

A：擅自運用多個客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追

訴

B：擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金

的，應(yīng)予立案追訴

C：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的,

應(yīng)予立案追訴

I）：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的,

應(yīng)予立案追訴

答案：B

80.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指

標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)報送(),說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果

和擬采取的相應(yīng)措施。

A：月度報告

B：年度報告

C：半年度報告

D：臨時報告

答案：D

81.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)

品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投

資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于()。

A：0.9

B：0.8

C：0.6

D：0.7

答案：B

82.財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要

求的是Oo

A：只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相

關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

B：結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報

告披露后的15H內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C：財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)

會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當由財

務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人

簽名，并加蓋上市公司單位公章

D：財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意

見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

答案：B

83.（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會

備案。

A：基金管理人

B：基金經(jīng)理

C：基金份額持有人

D：基金托管人

答案：A

84.按照《證券公司，言息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感

信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信

息的是（）O

A：該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B：該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C：該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D：該證券公司分配股利或者增資的計劃

答案：C

85.證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確俁內(nèi)

部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部

控制職責的說法錯誤的是OO

A：監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及

時糾正內(nèi)部控制缺陷

B：董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的

內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告

C：負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

D：證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負

責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督

檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

答案：D

86.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假

內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。

A：100萬元以上1000萬元以下

B：200萬元以上2000萬元以下

C：300萬元以上3000萬元以下

D：50萬元以上500萬元以下

答案：B

87.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)

總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決

權(quán)的（）以上通過。

A：45294

B：45293

C：45325

D：45355

答案：C

88.下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當具備條件的是（）。

A：由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收

股本總額

B：有公司住所

C：發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中

須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

D：發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

答案：D

89.下列關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或離職的說法，錯誤

的是()。

A：有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B：證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當在其提出離職申請起10個

工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

C：證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人

員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

D：證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，所在的證券公

司應(yīng)當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注用登

記，并為該人員辦理新的注冊登記

答案：B

90.關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是()o

A：證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的