跨境托管協(xié)議書范本甲方（托管人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（委托人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方在跨境托管領(lǐng)域具備專業(yè)的知識和經(jīng)驗(yàn)，乙方有意委托甲方提供跨境托管服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：一、托管標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）托管資產(chǎn)范圍乙方委托甲方托管的資產(chǎn)包括但不限于以下各項(xiàng)：1.資金：乙方名下的各類貨幣資金，具體金額為[X]元人民幣（大寫：[大寫金額]），該資金存放于乙方指定的銀行賬戶[銀行賬戶名稱及賬號]。2.證券：乙方持有的境內(nèi)外上市公司股票、債券、基金份額等有價(jià)證券，詳細(xì)清單見附件一。3.其他資產(chǎn)：乙方擁有的其他具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)，如知識產(chǎn)權(quán)、不動產(chǎn)權(quán)益等，具體情況以雙方另行書面約定為準(zhǔn)。（二）托管服務(wù)內(nèi)容1.資產(chǎn)保管：甲方負(fù)責(zé)安全保管乙方委托托管的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的完整性和安全性。對于資金，甲方將按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，選擇具備資質(zhì)的銀行進(jìn)行存放，并采取必要的安全措施防止資金被盜取、挪用等風(fēng)險(xiǎn)。對于證券等資產(chǎn)，甲方將存放于專門的證券賬戶，并確保賬戶的合規(guī)管理。2.資產(chǎn)核算：甲方按照約定的會計(jì)核算方法和周期，對乙方托管資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確核算，定期向乙方提供資產(chǎn)凈值報(bào)告、交易明細(xì)等財(cái)務(wù)信息，以便乙方及時(shí)了解資產(chǎn)狀況。核算周期為每月[X]日，報(bào)告應(yīng)于次月[X]日前送達(dá)乙方。3.交易執(zhí)行：根據(jù)乙方的指令，甲方負(fù)責(zé)在合規(guī)的前提下，按照市場規(guī)則進(jìn)行托管資產(chǎn)的交易操作。交易指令應(yīng)明確交易品種、數(shù)量、價(jià)格等要素，甲方在收到指令后應(yīng)及時(shí)審核并執(zhí)行。對于涉及重大交易或可能影響資產(chǎn)價(jià)值的交易，甲方應(yīng)提前與乙方溝通并取得書面同意。4.風(fēng)險(xiǎn)管理：甲方建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對托管資產(chǎn)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)測和評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。定期向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對建議。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議約定收取托管費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對乙方的交易指令進(jìn)行必要的審核，如發(fā)現(xiàn)指令存在違法違規(guī)或不合理情況，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知乙方。在托管資產(chǎn)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)或可能影響乙方權(quán)益的情況下，有權(quán)采取合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并及時(shí)告知乙方。2.義務(wù)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，妥善保管和管理乙方托管的資產(chǎn)。按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為乙方提供優(yōu)質(zhì)、高效的托管服務(wù)，確保資產(chǎn)的安全和增值。定期向乙方報(bào)告托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對乙方提供的涉及托管資產(chǎn)的信息予以保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)隨時(shí)了解托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，要求甲方提供相關(guān)報(bào)告和資料。根據(jù)市場情況和自身需求，向甲方發(fā)出交易指令，要求甲方進(jìn)行資產(chǎn)交易操作。對甲方的托管服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為或服務(wù)質(zhì)量問題，有權(quán)要求甲方整改或采取其他補(bǔ)救措施。2.義務(wù)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和相關(guān)資料，確保甲方能夠全面了解托管資產(chǎn)的情況，以便進(jìn)行合理的管理和運(yùn)作。按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付托管費(fèi)用。交易指令應(yīng)明確、合法、合規(guī)，不得下達(dá)違法違規(guī)或不合理的指令，否則應(yīng)承擔(dān)由此給甲方及托管資產(chǎn)造成的損失。配合甲方的工作，如提供必要的文件、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等，以便甲方順利履行托管職責(zé)。三、費(fèi)用及支付方式（一）托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)1.資金托管費(fèi)用：按照托管資金金額的[X]%/年收取，計(jì)算基數(shù)為每日托管資金余額。2.證券托管費(fèi)用：根據(jù)托管證券的市值，按照[X]%/年收取，市值計(jì)算以每月最后一個交易日的收盤價(jià)為準(zhǔn)。3.其他服務(wù)費(fèi)用：對于甲方提供的除資產(chǎn)保管、核算、交易執(zhí)行以外的其他增值服務(wù)，如風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、定制化報(bào)告等，乙方應(yīng)按照雙方另行約定的標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用。（二）支付方式乙方應(yīng)在每月[X]日前，將上月的托管費(fèi)用支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到款項(xiàng)后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方開具合法有效的發(fā)票。四、保密條款雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、資產(chǎn)信息、交易指令等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行資產(chǎn)保管、核算、交易執(zhí)行等義務(wù)，導(dǎo)致乙方托管資產(chǎn)遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以實(shí)際損失為限，但最高不超過乙方已支付的托管費(fèi)用總額的[X]倍。2.如甲方違反保密義務(wù)，向第三方披露乙方信息，應(yīng)向乙方支付違約金[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。3.若甲方未按時(shí)向乙方提供報(bào)告或提供的報(bào)告內(nèi)容虛假、不準(zhǔn)確、不完整，影響乙方?jīng)Q策的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金[X]元，并采取措施及時(shí)糾正錯誤，重新提供準(zhǔn)確完整的報(bào)告。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定支付托管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停托管服務(wù)，并要求乙方支付已產(chǎn)生的托管費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方為追討費(fèi)用而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。2.如乙方提供的信息虛假、不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致甲方在履行托管職責(zé)過程中出現(xiàn)錯誤或損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若乙方違反交易指令明確、合法、合規(guī)的義務(wù)，下達(dá)違法違規(guī)或不合理指令，乙方應(yīng)賠償甲方及托管資產(chǎn)因此遭受的全部損失，并承擔(dān)甲方為處理該指令而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則自