企業(yè)管理-股票退市確權(quán)流程SOP一、適用范圍本SOP適用于因各種原因（如業(yè)績不達標、違規(guī)操作等）被證券交易所決定終止上市的公司股票，包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等不同板塊退市股票的確權(quán)流程。適用于持有退市公司股票的各類投資者，如個人投資者、機構(gòu)投資者等。二、前期準備（一）信息收集關(guān)注退市公告：投資者需密切關(guān)注證券交易所官網(wǎng)、上市公司指定信息披露媒體（如巨潮資訊網(wǎng)、中國證券報等）發(fā)布的退市公告。公告中會明確退市公司名稱、證券代碼、退市原因、退市時間節(jié)點（如退市整理期起始與結(jié)束時間、摘牌時間）等關(guān)鍵信息。了解代辦券商信息：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》，退市公司會聘請一家具有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商（即代辦券商），負責后續(xù)股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)等事宜。投資者可通過退市公告、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺（或www.neeq.cc）查詢代辦券商信息，包括券商名稱、聯(lián)系方式、所屬營業(yè)部地址等。（二）賬戶準備深市證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶：若投資者在公司股票退出原證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)前，已開立深市證券賬戶（含A股賬戶）或股份轉(zhuǎn)讓賬戶，可直接用于后續(xù)確權(quán)及在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易。若尚未開立，需在辦理確權(quán)手續(xù)前，前往具有相關(guān)開戶資質(zhì)的證券公司營業(yè)部辦理開戶。開戶時，個人投資者需攜帶本人有效身份證件（如居民身份證）；機構(gòu)投資者需攜帶企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件等資料。信用賬戶特殊處理：原主辦券商有資格：若投資者信用證券賬戶開立在具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商處，必須在原指定交易的券商辦理股份重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。券商在確認投資者已與其了結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將股份確權(quán)至投資者開立的深市A股證券賬戶中。原主辦券商無資格：若投資者信用證券賬戶開立在不具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商處，必須由原指定交易的券商開具了結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明文件后，攜該文件及其他確權(quán)申請材料，前往具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商（如代辦券商或其他符合條件的券商）辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。受理券商對確權(quán)申請材料審核無誤后，將股份確權(quán)至投資者開立的深市A股證券賬戶中。三、確權(quán)操作流程（一）提交申請資料個人投資者：已開設(shè)的深圳證券賬戶原件及復(fù)印件；中華人民共和國居民身份證及復(fù)印件；填妥的《非上市公司股份確權(quán)申請表》；若委托他人代辦，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。機構(gòu)投資者：已開設(shè)的深圳證券賬戶原件及復(fù)印件；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件和經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；填妥的《非上市公司股份確權(quán)申請表》；根據(jù)自身情況，可攜帶已開設(shè)的股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；若機構(gòu)投資者因企業(yè)已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，需出具發(fā)證機關(guān)出具的關(guān)于法人已破產(chǎn)或注銷的證明，原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明；若機構(gòu)投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發(fā)證機關(guān)出具的名稱變更相關(guān)證明，和變更名稱后的法人或相關(guān)承接法人承諾承擔原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件。（二）辦理確權(quán)地點無限售流通股股東：可到代辦券商或其他具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商所屬營業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。為避免日后糾紛，若原托管在不具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證券公司的無限售流通股股東辦理確權(quán)時，建議提供原托管證券公司開具的股份對賬單。限售股或非流通股股東：須到代辦券商辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。（三）手續(xù)費支付投資者辦理股份確權(quán)時，需按照相關(guān)規(guī)定支付股份確權(quán)手續(xù)費。手續(xù)費標準可咨詢辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的券商營業(yè)部或參考全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。（四）辦理時間節(jié)點一般情況下，在上市公司發(fā)布退市公告后，會明確一個確權(quán)辦理的時間區(qū)間。投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)盡早辦理確權(quán)手續(xù)，以確保股份能及時在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。若在公司股票退出原證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)后，未在規(guī)定時間內(nèi)辦理確權(quán)，后續(xù)仍可補辦，但可能會影響股份交易的及時性。例如，部分公司規(guī)定在摘牌后一定期限（如45個交易日）內(nèi)完成掛牌轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)，若投資者在此期間未完成確權(quán)，可能導致股份到賬延遲，無法及時參與交易。四、后續(xù)跟進（一）確認確權(quán)結(jié)果查詢方式：辦理確權(quán)手續(xù)后，投資者可通過辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的券商交易系統(tǒng)、營業(yè)部柜臺或客服熱線等方式，查詢股份確權(quán)是否成功。一般在辦理確權(quán)手續(xù)后的幾個工作日內(nèi)（具體時間因券商而異，通常為1-3個工作日），可查詢到結(jié)果。結(jié)果確認：若查詢顯示股份已成功確權(quán)至名下深市證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶，且股份數(shù)量與原持有數(shù)量一致，則確權(quán)成功。若發(fā)現(xiàn)股份未到賬、數(shù)量有誤或存在其他問題，應(yīng)及時聯(lián)系辦理確權(quán)的券商營業(yè)部，提供相關(guān)辦理憑證，要求其核實處理。（二）關(guān)注掛牌轉(zhuǎn)讓信息掛牌時間：主辦券商原則上應(yīng)在公司股票摘牌后四十五個交易日內(nèi)完成掛牌手續(xù)。投資者可關(guān)注全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺、代辦券商官網(wǎng)或營業(yè)部公告，獲取公司股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的具體時間。交易規(guī)則了解：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的交易規(guī)則與原證券交易所可能存在差異，如交易時間（一般為每周一至周五的上午9:15-11:30，下午13:00-15:00）、漲跌幅限制（一般為5%，但部分股票可能有特殊規(guī)定）、交易方式（集合競價、做市交易等）等。投資者在參與交易前，需充分了解并熟悉這些規(guī)則，避免因規(guī)則不明導致交易失誤。五、關(guān)鍵風險控制點（一）資料準備風險資料不全或錯誤：若投資者提交的確權(quán)申請資料不全（如遺漏身份證復(fù)印件、未填妥申請表關(guān)鍵信息）或錯誤（如身份證號碼填寫錯誤、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件未蓋章），券商將無法受理確權(quán)申請，導致確權(quán)延誤。投資者在準備資料時，應(yīng)仔細對照要求，確保資料完整、準確。身份信息不一致：投資者提交的確權(quán)申請資料中的身份信息（如姓名、身份證件編號等），應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限公司提供的原始托管記錄中記載的投資人資料一致。若因身份證號升位、姓名變更等原因?qū)е滦畔⒉灰恢?，需提供相關(guān)證明文件（如公安機關(guān)出具的身份信息變更證明），否則可能無法通過確權(quán)審核。（二）券商選擇風險非合規(guī)券商：務(wù)必選擇具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商辦理確權(quán)手續(xù)。若選擇不具備資格的券商，其辦理的確權(quán)業(yè)務(wù)無效，可能導致投資者股份無法在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正常交易，造成經(jīng)濟損失。投資者可通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)查詢?nèi)藤Y格名單，確認所選券商合規(guī)性。服務(wù)質(zhì)量差異：不同券商在辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的效率、服務(wù)質(zhì)量等方面可能存在差異。部分券商可能存在業(yè)務(wù)辦理流程繁瑣、客服響應(yīng)不及時等問題，影響投資者確權(quán)體驗。投資者在選擇券商時，可參考其他投資者的評價、咨詢?nèi)炭头私鈽I(yè)務(wù)辦理流程及時間等，選擇服務(wù)質(zhì)量較高的券商。（三）時間延誤風險錯過確權(quán)時間：若投資者未關(guān)注退市公告，錯過公司規(guī)定的確權(quán)辦理時間，可能導致股份無法及時在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌