證券考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺及參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）

1.＜）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證

A.商品證券B.貨幣證券

C.資本證券D.金融證券

2.世界上第一個(gè)股票交易所于16在（）成立

A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國的紐約

C.美國的華盛頓D.英國的倫敦

3.（）是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)行金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。

A.中央銀行B.商業(yè)銀行

C.政府機(jī)構(gòu)D.證券機(jī)構(gòu)

4.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的百分比，不低于

基金凈資產(chǎn)的（）。②投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換

債、債券基金的百分比，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。

A.20%,50%B.50%,20%

C.20%,30%D.30%,20%

5.有價(jià)證券具備（）的特性.

A產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

B期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性

C期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

6.反應(yīng)證券市場容量的亙要指標(biāo)一一（）

A.證券市場價(jià)值B.證券市場指數(shù)

C.股票市值占GDP的比率D.證券化率（證券市值/GDP）

7.依照我國對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易

所的尤其會(huì)員的申請可由（）受理。

A.證券交易所B.口國證監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院D.國家外匯管理局

8.1999年11月4口，美國國會(huì)通過了（），標(biāo)志著金融也分業(yè)制度的終1匕

A.《格拉斯-斯蒂格爾法案》

B.《證券交易所法》

C.《格林斯潘法》

D.《金融服務(wù)當(dāng)代化法奚》

9.股票的（）是指股票所載有權(quán)利的有效性是一直不變的，因?yàn)樗且粋€(gè)無期限的法律憑證。

A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.永久性D.參加性

10.股東基于股票的持有而享受股東權(quán)，這是一個(gè)綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（）。

A.企業(yè)資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分派權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與配股權(quán)

C.是能夠以股東身份參加股份企業(yè)的重大事項(xiàng)決議

D.股東持有的股份nH衣法轉(zhuǎn)證

11.一般股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，在其法律上的限制上說法錯(cuò)誤的是（）

A.許多國家在企業(yè)法或者其他法律中對股份企業(yè)紅利的支付條件明確加以要求

B.能夠用留存收益支付，股利的支付能夠減少其注冊資本

C.一般股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于企業(yè)的稅后利潤多少以及企業(yè)將來發(fā)展的需要

D.企業(yè)在無力償債時(shí)不能支付紅利

12.一般經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（）

A.復(fù)蘇階段一一股價(jià)上漲；高漲階段一一股價(jià)回升：危機(jī)階段一一股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷。

B.復(fù)蘇階段一一股價(jià)回升：高漲階段一一股價(jià)上漲：危機(jī)階段一一股價(jià)低迷：簫條階段——股價(jià)下跌。

C.復(fù)蘇階段一一股價(jià)回升；高漲階段一一股價(jià)上漲；危機(jī)階段一一股價(jià)下跌：蕭條階段——股價(jià)低迷。

D.復(fù)蘇階段一一股價(jià)回升；高漲階段一一股價(jià)下跌；危機(jī)階段一一股價(jià)上漲：蕭條階段一一股價(jià)低迷。

13.下列有關(guān)中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格影響說法錯(cuò)誤的是（）

A.中央銀行提升法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價(jià)格下降

B.中央銀行減少法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價(jià)格上升。

C.中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策伎倆，提升再貼現(xiàn)率，收緊銀根、使商業(yè)銀行得到的中央銀行貸款減

少，市場資金趨緊

D中央銀行減少再貼現(xiàn)率，放松銀根，首先使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相而寬松；

另首先，再貼現(xiàn)率的下降必然使市場利率隨之下降，股票價(jià)格對應(yīng)下降。

14.（）是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金領(lǐng)。

A.債券的票面價(jià)值

民債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

15.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)整基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一個(gè)市.要的貨幣政

策日常操作工具，期限在＜）

A.1個(gè)月1年B.1個(gè)月飛個(gè)月

C.3個(gè)月飛年D.1年飛年

16.有關(guān)商業(yè)銀行次級債券的清償次序，論述正確的是（）

A.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行股票資本之后

本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

本金和利息的清償次序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債務(wù)

17.有關(guān)保險(xiǎn)企業(yè)次級定期債務(wù)的清償次序，論述正確的是（）

A.本金和利息的清償次序列于保單貢任和其他負(fù)債之前

B.本金和利息的清償次序列于保險(xiǎn)企業(yè)股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償次序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、保險(xiǎn)企業(yè)股權(quán)資本之后的保險(xiǎn)企業(yè)債務(wù)

D.本金和利息的清償次序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)企業(yè)股權(quán)資本的保險(xiǎn)企業(yè)債務(wù)

18.我國基金業(yè)（）成為基金設(shè)置的重要形式

A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金

C.債券基金D.指數(shù)基金

19.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)分是(〉

A.反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不一樣

B.所籌集資金的投向不一樣

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣

D.收益不一樣

20.()是基金管理企業(yè)最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)

A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.投資咨詢服務(wù)D.從事企業(yè)年金管理

21.依照《證券投資基金運(yùn)作管理措施》及有關(guān)要求，基金投資應(yīng)符合如下有關(guān)方面的要求：股票基

金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券

A.60%70%B.50%60%

C.60%80%D.70%80%

22.()是一個(gè)能夠同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖同，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過

份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一個(gè)新的基金運(yùn)作方式

A.開放式指數(shù)基金B(yǎng).上市開放式基金

C.平衡型基金D.收入型基金

23.《貨幣市場基金管理暫行要求》第九條要求：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，能

夠在基金協(xié)議中將收益分派的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)O進(jìn)行收益分派。

A.每日B.每七天

C.每15天D.每個(gè)月

24.()是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B,貨幣衍生工具

C.利率衍生工具D.信用衍生工具

25.()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國

內(nèi)外廣泛關(guān)注

A.B.C.D.

26.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

A.各種貨幣

B,股票或股票指數(shù)

C.利率或利率的載體

D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

27.()是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨

C.金融期權(quán)D.金融互換

28.()是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

A.金融期權(quán)B,期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

C.金融期貨D.金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生

29.12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，()和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支

持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

A.中國工商銀行B.口國建設(shè)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.口國人民銀行

30.（）是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放

松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制

A.市場自由化B.金融自由化

C.債券自由化D.證券自由化

31.有關(guān)股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（）

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)基數(shù)的數(shù)值與交易所要求的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為了適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。

32.對證券發(fā)行市場了解錯(cuò)誤的是（）

A.證券發(fā)行市場是一個(gè)有形的市場

B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配備的不停優(yōu)化

33,下列不屬于證券發(fā)行市場的組成部分的是（）

A.證券監(jiān)管部門B.證券發(fā)行人

C.證券投資者D.證券中介機(jī)構(gòu)

34.詢價(jià)對象應(yīng)承諾取得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月

A.3B.6

C.9D.12

35.我國《證券法》要求，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行D.全國人民代表大會(huì)

36.中證指數(shù)有限企業(yè)成立于（），是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)置的一家

專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的企業(yè)

A.8月25日B.8月25日

C.8月25日D.8月25日

37.證券交易所采取（）交易方式

A.經(jīng)紀(jì)制B.會(huì)員制

C.標(biāo)準(zhǔn)制D.核準(zhǔn)制

38.依照標(biāo)的物不一樣，招標(biāo)分為（）

A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B.單一價(jià)格中標(biāo)和多個(gè)價(jià)格中標(biāo)

C.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

39.道―瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采取修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配

股數(shù)超出原股份（）時(shí)，就對除數(shù)作對應(yīng)的修正

A.9%B.10%

C.12%D.15%

40.企業(yè)申請企業(yè)債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）

A.企業(yè)債券的期限為1年以上

B.企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

C.企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.企業(yè)申請債券上市時(shí)仍符合法定的企業(yè)債券發(fā)行條件

41.在我國，（）是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)

A.商業(yè)銀行B.投資銀行

C.證券企業(yè)D.政府

42.20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行（）

A.股票B.債券

C.期貨D.國債

43.證券企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一

項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元

A.5000萬元B.:億元

C.5億元D.5億元

44.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求證券企業(yè)與客戶必須是（）的投資管理服務(wù)

A.一對一B.一對二C.二對一D.一對三

45.IB制度起源于（）

A.美國B.英國

C.法國D.德國

46.證券企業(yè)部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制：前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，

是指證券企業(yè)內(nèi)部控制的（）

A.健全性B.合理性

C.制衡性D.獨(dú)立性

47.（）,國務(wù)院公布《有關(guān)推進(jìn)資我市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度,

對我國資我市場的改革與發(fā)展作出了全面布署，并對加強(qiáng)證券企業(yè)監(jiān)管、推進(jìn)證券企業(yè)規(guī)范經(jīng)營提出了明

確要求

A.1月B.1月

C.1月D.1月

48.設(shè)置證券登記結(jié)算企業(yè)必須經(jīng)（）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意

A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行D.地方政府

49.1987年，我國第一家專業(yè)性證券企業(yè)（）

A.海通證券企業(yè)B.深圳特區(qū)證券企業(yè)

C.華泰證券企業(yè)D.中信證券企業(yè)

50.一般（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶

A.證券登記結(jié)算企業(yè)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所D.證券企業(yè)

51.為維護(hù)證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在（）方式下，交收必須按時(shí)、準(zhǔn)確完成,

否則將影響下一個(gè)交易日的正常交易

A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算

C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算

52.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備一定的條件，其實(shí)不

包括＜）

A.具備中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能刀

C.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

D.具備高中以上學(xué)歷

53.《中華人民共和國企業(yè)法》（簡稱《企業(yè)法》）于?1993年12月29日由第（）屆全國人民代表大

會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，于1994年7月1日起實(shí)行

A.八B.九C.十D.十一

54.初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過（）的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B.初步詢價(jià)直接定價(jià)

C依攝影對價(jià)值評測D.向詢價(jià)對象詢價(jià)

55.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的企業(yè)，要求能夠通過（）的方式定價(jià)

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B.初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.依攝影對價(jià)值評測D.向詢價(jià)對象詢價(jià)

56.為了規(guī)范證券企業(yè)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)依

照審慎監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)，制定了()和對應(yīng)的業(yè)務(wù)指引

A.企業(yè)法B.證券法

C.《證券發(fā)行與承銷管理措施》

D.《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》

57.()是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.確保證券市場的公平、效率和透明

C.減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.保護(hù)公民合法權(quán)益

58.()是市場誠信的基石，誠信建設(shè)離不開法律的保障和支持

A.公平B.法治

C.公正D.公開

59.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于()，是依法注冊的具備獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)

構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織

A.1991年8月28日B.1993年6月30日

C.1995年4月20日D.1994年11月30日

60.股份有限企業(yè)申請其股票上市交易，向()報(bào)送有關(guān)文獻(xiàn)。證券交易所依法決定是否接收其股票

上市交易

A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)D.全國人大常務(wù)委員會(huì)

二、不定向選擇題（其中「20題為每題1分，其他40題每題0.5分，多項(xiàng)選擇或少選均不得分）

1.參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)企業(yè)

D.其他金融機(jī)構(gòu)

2.按證券發(fā)行主體的不一樣，有價(jià)證券可分為（）。

A上市證券B.政府證券

C.政府機(jī)構(gòu)證券D.企業(yè)證券

3.下列有關(guān)有價(jià)證券正確的說法是（）

A.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債

權(quán)的憑證。

B.有價(jià)證券行廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指費(fèi)本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、

貨幣證券和資本證券。

C.有價(jià)證券的具備收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性的特性

D.有價(jià)證券是虛擬資本的一個(gè)形式

4.證券市場中介機(jī)構(gòu)重要包括（）

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券企業(yè)

5.當(dāng)代股份制企業(yè)重要興?。ǎ┬问?/p>

A.股份有限企業(yè)

B.有限責(zé)任企業(yè)

C.無限貢任企業(yè)

D.合作制企業(yè)

6.有關(guān)個(gè)人投資者說法正確的有（）

A.個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人

B.對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資，監(jiān)管法規(guī)還要求有關(guān)個(gè)人具備?定的產(chǎn)品知識(shí)并簽訂書面的知情

同意書

C.按照國家有關(guān)法律、法規(guī)有關(guān)個(gè)人投資者投資資格的要求加個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

D.個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者

7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：QFU）在經(jīng)同意的投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會(huì)同意的人民幣金融工

具，詳細(xì)包括（）

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

8.其他金融機(jī)構(gòu)包括（）

A.信托投資企業(yè)B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)企業(yè)

C.保險(xiǎn)企業(yè)D.金融租賃企業(yè)

9.進(jìn)入二十一世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的體現(xiàn)是（）

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約

不停上市交易

B.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮

C.場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿卻復(fù)制，逐漸發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具備本土特

色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。

10.中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院宜屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照有關(guān)法律法規(guī)對證券市場

進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的重要職責(zé)是＜）

A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)行全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。

11.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱重要分析行（）

A.市場深度

B.報(bào)價(jià)緊密度

C.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

D.股票發(fā)行企業(yè)經(jīng)營業(yè)績

12.外資股已完成股權(quán)分置改革的企業(yè)，按股份流通受限是否可分為（）

A.上市外資股B.有限售條件股份

C.境外上市外資股D.無限售條件股份

13.股票的收益起源可提成兩類（）

A.政府機(jī)構(gòu)B.證券交易所

C.股份企業(yè)D.股票流通

14.有關(guān)股份回購說法正確的有（）

A.上市企業(yè)利用自有資金，從公開市場I二買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。

B.我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)不得收購我司股份

C.-?般情況下，股份回購會(huì)導(dǎo)致企業(yè)股價(jià)下跌。

D.-?般情況下，股份回購會(huì)導(dǎo)致企業(yè)股價(jià)上漲。

15.如下對一般股票股東的義務(wù)說法正確的一項(xiàng)是（）

A.我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程

民依法行使股東權(quán)利，大得濫用股東權(quán)利損害企業(yè)或其他股東的利益

C.不得濫用企業(yè)法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害企業(yè)債權(quán)人的利益。

D.企業(yè)股東濫用股東權(quán)利給企業(yè)或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當(dāng)依法負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任

16.許多國家在企業(yè)法或者其他法律中對股份企業(yè)紅利的支付條件明確加以要求。一般標(biāo)準(zhǔn)是?）

A.只能用留存收益支付

B.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

C.企業(yè)在無力償債時(shí)不能支持紅利

D.股利的支付不能減少其注冊資本

17.2月7日，中國證監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干要求》，指出在股權(quán)分.置

的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市企業(yè)應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾段股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其要求的

上市企業(yè)重大事項(xiàng)包括（）

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購置的資產(chǎn)總價(jià)較所購置資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)成或超出20舟的

C.股東以其持有的I二市企業(yè)股權(quán)償還其所欠該企業(yè)的債務(wù)

D.對上市企業(yè)有重大影響的從屬企業(yè)到境外上市

18.有關(guān)有面額股票，下列說法正確的有（）

A.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票

B.有面額股票能夠明確表示每一股所代表的股權(quán)百分比

C.有面額股票為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供依據(jù)

D.有面額股票便于股票分割

19.下列描述中，有關(guān)股票的增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購說法正確的有（）

A.增發(fā)指企業(yè)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股

B.配股是面對原有股東，按持股數(shù)量的一定百分比增發(fā)新股，原股東能夠放棄配股權(quán)

C.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本

D.上市企業(yè)利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。

20.有關(guān)影響股價(jià)變動(dòng)的基本原因，下列描述正確的有（）

A.企業(yè)經(jīng)營情況是影響股票變動(dòng)的基本原因

B.行業(yè)與部門原因也是影響股票變動(dòng)的基本原因

C.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和情況是影響股票價(jià)格的重要原因

D.政治及其他不可抗力的影響也是影響股票變動(dòng)的基本原因

21.下列描述中，有關(guān)一般股票股東擁有企業(yè)盈余和剩余資產(chǎn)分派權(quán)說法正確的有（）

A.一般股票股東擁有企業(yè)盈余和剩余資產(chǎn)分派權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

B.一般股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資百分比分取紅利，不過全體股東約定不按照出資百分比分取紅利

的除外

a一般股票股東在股份企業(yè)解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得企業(yè)的剩余資產(chǎn)

D.?般股票股東在股份企業(yè)解散清算時(shí)，無權(quán)要求取得企業(yè)的剩余資產(chǎn)

22.債券所要求的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義包括（）

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D.債券反應(yīng)了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并且是這一關(guān)系的法律憑證

23.下列有關(guān)債券屬于有價(jià)證券中，正確的說法是（）

A.債券反應(yīng)和代表一定的價(jià)值

B.債券自身有一定的面值，一般它是債券投資者投入資金依量化體現(xiàn)

C.持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值體現(xiàn)

D.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表

的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

24.在我國發(fā)行的憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）不一樣點(diǎn)是（）

A.申請購置手續(xù)不一樣

B.債權(quán)統(tǒng)計(jì)方式不一樣

C.付息方式不一樣和承辦機(jī)構(gòu)不一樣

D.到期兌付方式不一樣和發(fā)行對象不一樣

25.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不停增加，.重要有（）

A.中央銀行票據(jù)

B.政策性金融債券

C.商業(yè)銀行債券和財(cái)務(wù)企業(yè)債券

D.證券企業(yè)債券和保險(xiǎn)企業(yè)次級債務(wù)

26.按照現(xiàn)行要求，我國的混合資本債券的基本特性有（）

A.期限在以上，發(fā)行之日起內(nèi)不得贖回。

B.混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心資本充足率低于貨，發(fā)行人能夠延期支付利息；C.當(dāng)發(fā)

行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償次序列于一般債務(wù)如次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.混合資本債券到期時(shí)，假如發(fā)行人無力支付清償次序在該憒券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力

支付清償次序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人能夠延期支付該債券的本金和利息。待上述情況好轉(zhuǎn)后,

發(fā)行人應(yīng)繼續(xù)履行其還本付息義務(wù)，延期支付的本金和利息符依照混合資本債券的票面利率來計(jì)算。

27.有關(guān)信用企業(yè)債券說法正確的是（）

A.信用企業(yè)債券是一個(gè)不以企業(yè)任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券

B.信用企業(yè)債券屬于無擔(dān)確保券范圍

C.信用企業(yè)債券的發(fā)行人實(shí)際上是將企業(yè)信譽(yù)作為擔(dān)保

D.為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用企業(yè)債券附有某些限制性條款

28.當(dāng)代金融體系的支柱是（）

A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)

C證券業(yè)D.保險(xiǎn)業(yè)

29.按投資標(biāo)的劃分，可分為（）

A.國債基金

B.股票基金

C.收入型基金

D.貨幣市場基金

30.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)有（）

A.資本安全性高

B.購置限額低，流動(dòng)性強(qiáng)

C收益較高

D.管理費(fèi)用低，有些還入收取贖回費(fèi)用

31.指數(shù)基金的特點(diǎn)是（）

A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)

B.收益伴隨即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)

C.當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.當(dāng)價(jià)格指數(shù)下降時(shí)，基金收益增加

32.有關(guān)證券投資基金業(yè)務(wù)說法正確的是（）

A.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理企業(yè)最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)

B.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金營運(yùn)服務(wù)和全國社會(huì)保障基金投資

管理業(yè)務(wù)

C.按照《證券投資基金法》的要求，依法募集基金是基金管理企業(yè)的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不

得從事基金的募集活動(dòng)

D.基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議的約定，對基金進(jìn)行投資笥理及基金注冊登記、核算與估值、基金

清算和信息披露等業(yè)務(wù)

33.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，估值的基本標(biāo)準(zhǔn)有（）

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值口有市價(jià)的，應(yīng)采取市價(jià)確定公允價(jià)值

B.對不存在活躍市場的投資品利I應(yīng)采取市場參加者普遍認(rèn)司且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具備可

靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.有充足理由表白按以上估值標(biāo)準(zhǔn)仍不能客觀反應(yīng)有關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理企業(yè)應(yīng)依照

詳細(xì)情況與托管銀行進(jìn)行約定，按最能恰當(dāng)反應(yīng)公允價(jià)值的價(jià)格估值。

D.對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取市場參加者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具備可

靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

34.金融衍生工具作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括（）

A.利率B.各類價(jià)格指數(shù)

C.天氣（溫度）指數(shù)D.通貨膨脹率

35.嵌入式衍生工具指收入到非衍生工具（即主協(xié)議）中，使混合工具的所有或部分（）的變動(dòng)而變

動(dòng)的衍生工具

A.現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格

B.商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)

C.費(fèi)率指數(shù)、信用等級

D.信用指數(shù)或其他類似變量

36.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，能夠劃分為（）

A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具以及其他衍生工具。

37.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括的子類有（）

A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

B.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

C.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

D.短期債券的遠(yuǎn)期合約

38.有關(guān)金融期貨交易與一般遠(yuǎn)期交易的區(qū)分，說法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期交易必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而金融期貨在場外市場進(jìn)行雙邊交易。

B.在世界各國，金融期貨交易最少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合

監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管

C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D.金融期貨交易實(shí)行確保金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算企業(yè)）為交易對手、

基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易一般不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風(fēng)險(xiǎn)

39.存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的服務(wù)有（）

A.作為ADR的發(fā)行人，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管銀行，當(dāng)基礎(chǔ)證券被解人托管賬戶

后，立即向投資者發(fā)出ADR：ADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券.重新投入本地市場

B.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息服務(wù)

D.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息咨詢服務(wù)

40.信用違約互換（CDS）交易的危險(xiǎn)來自（）

A.具備較高的杠桿性

B.因?yàn)樾庞帽Ｗo(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具（常見的有按揭貸款、按揭支持證券、

各國國債及企業(yè)債券或者債券組合、債券指數(shù)），因此，特定信用工具也許同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS

的參考，有也許極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額

C.因?yàn)閳鐾馐袌鋈狈Τ渥愕男畔⑴逗捅O(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，

因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參加者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下

從而使自己的敞口頭寸失去著落。

D.信用違約互換過快的增加速度

41.證券發(fā)行市場的作用重要表目前（）

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C.為政府宏觀調(diào)控提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)伎倆

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配備的不停優(yōu)化

42.下列有關(guān)股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)要求，我國股份企業(yè)初次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增

發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配件相結(jié)合的發(fā)行方式。

B.依照《證券發(fā)行與承銷管理措施》的要求，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，能夠向政略投

資者配售股票。

C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾

取得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月

D.符合中國證監(jiān)會(huì)要求條件的特定機(jī)構(gòu)投資者（詢價(jià)對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對象）

能夠參加網(wǎng)卜.配售

43.我國《證券交易所管理措施》第十一條要求，證券交易所的職能包括（）

A.提供證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B.接收上市申請、安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易：對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

C.對上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管；設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.管理和公布市場信息：中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

44.《深圳證券交易所設(shè)置中小企業(yè)板塊實(shí)行方案》包括（）的標(biāo)準(zhǔn)

A.審慎推進(jìn)B.統(tǒng)分結(jié)合

C.從嚴(yán)監(jiān)管D.統(tǒng)籌兼顧

45.交易中心的重要職能是（）

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，責(zé)任人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)：提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

D.開展人民銀行同意的其他業(yè)務(wù)

46.上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）

A.上證成份股指數(shù)B.上證50指數(shù)

C.上證紅利指數(shù)D.新上證綜指

47.我國重要的基金指數(shù)由（）組成

A.京證基金指數(shù)B.中證基金指數(shù)系列

C.上證基金指數(shù)D.深證基金指數(shù)

48.證券企業(yè)在證券市場中發(fā)揮的作用有（）

A.證券企業(yè)是證券市場投融資服務(wù)的提供者

B.為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

C證券企業(yè)也是證券市場市要的機(jī)構(gòu)投資者

49.在長期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對證券企業(yè)實(shí)行有效監(jiān)管的虛礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括（）

A.獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度；以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度

B.以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)（向投資者保護(hù)制度；以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度

C.激勵(lì)開拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度

D.配套互動(dòng)的違法違規(guī)行為懲處制度

50.自營業(yè)務(wù)的操作管理包括（）

A.通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易

統(tǒng)計(jì)保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

B.明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)?？刂啤①Y產(chǎn)配備百分比控制、項(xiàng)目集中控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

等標(biāo)準(zhǔn)

C.建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按要求程序行使對應(yīng)的職責(zé)，重點(diǎn)加強(qiáng)投資品

種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制，明確自營操作的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程

序等

D.合理避稅

51.下而那些人員，不得擔(dān)任證券企業(yè)獨(dú)立董事的人（）

A.在證券企業(yè)或其關(guān)聯(lián)萬任職的人員及其近親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員

B.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、

證券企業(yè)前5名股東單位、與證券企業(yè)存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

C.持有或控制上市證券企業(yè)1%以上股權(quán)的自然人、上市證券企業(yè)前10名股東中的自然人股東、或者

控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

D.在其他證券企業(yè)擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

52.計(jì)算凈資本的重要目標(biāo)（）

A.要求證券企業(yè)保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵抗?jié)撛诘氖袌鲲L(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)

險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全

B.在證券企業(yè)經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理企業(yè)的破產(chǎn)清算等事宜

C.證券企業(yè)管理者的需要

D.財(cái)務(wù)部門的需要

53.下列屈于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的是（）

A.為企業(yè)中請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

B.為上市企業(yè)市大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

C.為法人、自然人及其他組織收購上市企業(yè)及有關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

D.為上市企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢

服務(wù)

54.全國人民代衣大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的包括證券市場法律，重要包括（）

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國證券投資基金法》

C.《中華人民共和國企業(yè)法》

D.《中華人民共和國刑法》

55.對《企業(yè)法》修訂，修改企業(yè)設(shè)置制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)詳細(xì)的措施有

（）

A.有關(guān)企業(yè)注冊資本：取消了按照企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容辨別最低注冊資本額的要求，允許企業(yè)按照要求的百

分比在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資企業(yè)能夠在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任企業(yè)的最低注冊資本額減少至人

民幣3萬元

B.有關(guān)出資方式：企業(yè)不但能夠用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還能夠用

股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資

C.有關(guān)無形資產(chǎn)的出資百分比：要求貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊資本的30%

D.有關(guān)企業(yè)對外投資百分比：企業(yè)向其他有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)投資的，除企業(yè)章程另有要求

外，所累積投資額不得超出我司凈資產(chǎn)的70%；在投資后，接收被投資企業(yè)以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額

不包括在內(nèi)

56.下列屬于《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》要求證券企業(yè)的債權(quán)擔(dān)保行（）

A.證券企業(yè)向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定百分比的確保金

B.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)將收取的確保金以及客戶融資買入的所有證券和融券賣出所得所有價(jià)款，分別存儲(chǔ)在

客戶信用交易報(bào)確保養(yǎng)賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物

C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的百分比超出證券交易所要求水平的，客戶能夠按照證券交易所的

要求和融資融券協(xié)議的約定，提取擔(dān)保物

D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施

的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)處罰擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

57.證券市場監(jiān)管的伎倆有（）

A.法律伎倆B.經(jīng)濟(jì)伎倆

C.行政伎倆D.武刀伎倆

58.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的重要職責(zé)是（）

A.擬訂監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)行細(xì)則

B.審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置，核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍，監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)并組織處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件：

審核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)：C.審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

高級管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)：審核境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)置從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)置從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)

59.信息披露的意義在于（）

A.有利于價(jià)值判斷

B.預(yù)防信息濫用

C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理

D.預(yù)防不合法競業(yè)、提升證券市場效率

60.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容包括（）

A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息D.處罰處罰信息

三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）

L金融租賃企業(yè)可從事證券投資業(yè)務(wù).（）

A.正確B.錯(cuò)誤

2.債券的期限具備法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，能夠視為無期證券。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

3.8月，國家外匯管理局公布《有關(guān)實(shí)行〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行措施〉有關(guān)問題

的通知》，開啟了基金管理企業(yè)QDII試點(diǎn)。（）

A.正確B,錯(cuò)誤

4.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）oQFII制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自山兌換、資本項(xiàng)

目尚未開放的情況下，有程度地引進(jìn)外資、開放資我市場的一項(xiàng)過渡性的制度。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

6.機(jī)構(gòu)投資者重要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，另外尚有

對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()

A.正確B.錯(cuò)誤

7.中國證監(jiān)會(huì)成立后，推進(jìn)了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露實(shí)行

細(xì)則》、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》、《有關(guān)嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》等一系列證券、期貨市

場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資我市場法規(guī)體系初步形成，使資我市場的發(fā)展走上規(guī)范化軌道，為有關(guān)制度的深

入完善奠定r基礎(chǔ)。＜)

A.正確B.錯(cuò)誤

8.自12月11日開始，我國正式加入WTO,其中包括外國證券機(jī)構(gòu)不能夠直接從事B股交易。()

A.正確B.錯(cuò)誤

9.股份有限企業(yè)的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等＜企業(yè)的股份采取股票的形式。股份的發(fā)

行，實(shí)行公平、公正的標(biāo)準(zhǔn)，同種類的每一股份具備同等權(quán)利。()

A.正確B.錯(cuò)誤

10.上市企業(yè)利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的收票，稱為轉(zhuǎn)增股本()

A.正確B.錯(cuò)誤

11.優(yōu)先股票的詳細(xì)優(yōu)先務(wù)件由各企業(yè)的企業(yè)章程加以要求，一般包括：優(yōu)先股票分派股息的次序和定

額，優(yōu)先股票分派企業(yè)剩余資產(chǎn)的次序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、次序和限制，優(yōu)先股票

股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。()

A.正確B.錯(cuò)誤

12.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在任何條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

13.中央銀行提升法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價(jià)格下降：中

央銀行減少法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價(jià)格上升（）

A.正確B.錯(cuò)誤

14.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

15.中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策伎倆，提升再貼現(xiàn)率，收緊銀根、使商業(yè)銀行得到的中央銀行貸款減

少，市場資金趨緊：再貼現(xiàn)率又是基準(zhǔn)利率，它的提升必然使市場利率隨之提升。＜）

A.正確B.錯(cuò)誤

16.有的證券交易所對每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板要求，使股價(jià)的漲跌會(huì)大大平

緩。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

17.債券所要求的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系肅要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的地

點(diǎn)：第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的賠償（即債券的利息）。（）

A.正確B,錯(cuò)誤

18.一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對也較?。ǎ?/p>

A.正確B.錯(cuò)誤

19.無記名國債就屈于實(shí)物債券（）

A.正確B.錯(cuò)誤

20.在市場規(guī)律的作用下，證券市場上一個(gè)融資伎倆收益率的變動(dòng)，會(huì)引起另一個(gè)融資伎倆收前率發(fā)

生同向變動(dòng)。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

21.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券是國際債券（）

A.正確B.錯(cuò)誤

22.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不一樣的國

家（）

A.正確B.錯(cuò)誤

23.證券企業(yè)短期融資券是指證券企業(yè)以短期融資為目標(biāo)，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限

內(nèi)還本付息的金融債券。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

24.國際債券的投資者重要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。（）

A.正確B.錯(cuò)誤

25.一般以為，基金起源7美國（）

A.正確B.錯(cuò)誤

26.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定（）

A.正確B.錯(cuò)誤

27.國債基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值（）

A.正確B.錯(cuò)誤

28.1998年、9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金（）

A.正確B.錯(cuò)誤

29.股票基金是最重要的基金品利。它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較小()

A.正確B.錯(cuò)誤

30.我國《證券投資基金法》要求，基金管理人由依法設(shè)置并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任,()

A.正確B.錯(cuò)誤

31.貨幣市場基金管理暫行要求》第九條要求：”對于每H按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，能帽在

基金協(xié)議中將收益分派的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分派()

A.正確B.錯(cuò)誤

32.我國《證券投資基金法》要求，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露

基金信息，并確保所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。()

A.正確B.錯(cuò)誤

33.上市開放式基金(ListedOpen-endedFunds,LOF)是一個(gè)能夠同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、

贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一

個(gè)新的基金運(yùn)作方式()

A.正確B.錯(cuò)誤

34.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的

利益。()

A.正確B.錯(cuò)誤

35.基金托管人的作用決定了它對所托管的基金負(fù)擔(dān)著重要體法律及行政責(zé)任，因此，有必要對托管人

的資格作出明確要求O

A.正確B.錯(cuò)誤

36.期貨交易的特性是“一手交錢，一手交貨”（）

A.正確B.錯(cuò)誤

37.金融期權(quán)與金融期貨有著類似的功效。從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功效的延伸和發(fā)

展，具備與金融期貨相同的套期保值和發(fā)覺價(jià)格的功效，是一個(gè)行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具（）

A.正確B.錯(cuò)誤

38.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，能夠?qū)?quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證，其原理與期權(quán)相同（）

A.正確B.錯(cuò)誤

39.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同約定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期互換現(xiàn)金流的金融

交易（）

A.正確B.錯(cuò)誤

40.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約重要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)

期合約（）

A.正確B.錯(cuò)誤

41.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，能夠在期權(quán)到期H之前的一系列要求H期執(zhí)行（）

A.正確B.錯(cuò)誤

42.贖回是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，能夠提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券（）

A.正確B.錯(cuò)誤

43.金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而在金融期權(quán)交易中，在

成交時(shí)，期權(quán)購置者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，

除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)()

A.正確B.錯(cuò)誤

44.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在防止價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致?lián)p失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變

動(dòng)也許取得的利益＜)

A.正確B.錯(cuò)誤

45.備兌權(quán)證?般由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場匕流通的

股票，不會(huì)增加股份企業(yè)的股本O

A.正確B.錯(cuò)誤

46.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是一個(gè)含有嵌入式認(rèn)股權(quán)的債券，從理論上說，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離

出來，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的()

A.正確B.錯(cuò)誤

47.依照市場的功效劃分，證券市場可分為資金供求市場和證券交易市場()

A.正確B,錯(cuò)誤

48.證券發(fā)行市場上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者()

A.正確B.錯(cuò)誤

49.保薦制度明確了保薦人和保薦代表人的責(zé)任，并建立了責(zé)任追究機(jī)制。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)

遵照勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信的標(biāo)準(zhǔn)，仔細(xì)履行審慎審核和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其出具的發(fā)行保薦書的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性、完整性負(fù)責(zé)()

A.正確B.錯(cuò)誤

50.詢價(jià)對象應(yīng)承諾取得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月()

A.正確B.錯(cuò)誤

51.在面值一定的情況下，調(diào)整股票的發(fā)行價(jià)格能夠使投資者的實(shí)際收益率接近市場收益率的水平()

A.正確B.錯(cuò)誤

52.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資我市場體系的重要組成部分，推出的重要目標(biāo)是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長

型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處在成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)()

A.正確B.錯(cuò)誤

53.購置力風(fēng)險(xiǎn)對不一樣證券的影響是不相同的，最輕易受其損害的是固定收益證券()

A.正確B.錯(cuò)誤

54.對在深圳證券交易所口小企業(yè)板上市的企業(yè)，要求能夠通過初步詢價(jià)直接定價(jià)()

A