2025年投行董事長(zhǎng)助理面試題庫及答案

一、單項(xiàng)選擇題（總共10題，每題2分）1.投資銀行的核心業(yè)務(wù)之一是（A）。A.財(cái)務(wù)顧問B.貨幣發(fā)行C.中央銀行操作D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)2.在IPO過程中，承銷商通常采用的方式是（C）。A.競(jìng)價(jià)發(fā)行B.固定價(jià)格發(fā)行C.包銷發(fā)行D.隨機(jī)發(fā)行3.以下哪項(xiàng)不是并購重組中的常見支付方式？（B）。A.現(xiàn)金支付B.股票支付C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.資產(chǎn)置換4.在投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理中，VaR指的是（D）。A.資本充足率B.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值C.每股收益D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益5.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（A）。A.銀行業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)6.在證券交易中，以下哪項(xiàng)是市場(chǎng)操縱行為？（C）。A.合理的套利交易B.正常的短線交易C.散布虛假信息D.合理的波段操作7.以下哪項(xiàng)是證券公司內(nèi)部控制的核心？（B）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.客戶服務(wù)D.市場(chǎng)推廣8.在債券發(fā)行過程中，承銷團(tuán)的作用是（A）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.提高利率C.增加發(fā)行費(fèi)用D.減少流動(dòng)性9.以下哪項(xiàng)不是IPO過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？（D）。A.財(cái)務(wù)審計(jì)B.法律盡職調(diào)查C.股東大會(huì)批準(zhǔn)D.市場(chǎng)調(diào)研10.在并購重組中，以下哪項(xiàng)是常見的反收購策略？（B）。A.提高收購價(jià)格B.金色降落傘C.增加發(fā)行量D.降低利率二、填空題（總共10題，每題2分）1.投資銀行在IPO過程中主要提供______和______服務(wù)。2.并購重組中的“協(xié)同效應(yīng)”指的是通過并購實(shí)現(xiàn)______和______的增強(qiáng)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“壓力測(cè)試”是一種______的模擬分析。4.證券公司的核心業(yè)務(wù)之一是______業(yè)務(wù)。5.市場(chǎng)操縱行為主要包括______、______和______。6.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括______、______和______。7.債券發(fā)行過程中，承銷團(tuán)的主要作用是______。8.IPO過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括______、______和______。9.并購重組中的常見支付方式包括______、______和______。10.反收購策略主要包括______、______和______。三、判斷題（總共10題，每題2分）1.投資銀行的主要業(yè)務(wù)是直接進(jìn)行證券交易。（×）2.IPO過程中的承銷商通常采用包銷發(fā)行方式。（√）3.并購重組中的協(xié)同效應(yīng)是指通過并購實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和收入增加。（√）4.風(fēng)險(xiǎn)管理中的VaR指的是風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值。（√）5.證券公司的主要業(yè)務(wù)之一是銀行業(yè)務(wù)。（×）6.市場(chǎng)操縱行為是合法的市場(chǎng)行為。（×）7.證券公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。（√）8.債券發(fā)行過程中，承銷團(tuán)的主要作用是分散風(fēng)險(xiǎn)。（√）9.IPO過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查和股東大會(huì)批準(zhǔn)。（×）10.并購重組中的常見支付方式包括現(xiàn)金支付、股票支付和資產(chǎn)置換。（√）四、簡(jiǎn)答題（總共4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述投資銀行在IPO過程中的主要作用。投資銀行在IPO過程中主要提供財(cái)務(wù)顧問和承銷服務(wù)。財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)研等。承銷商則負(fù)責(zé)通過包銷或代銷方式將企業(yè)的股票銷售給投資者，幫助企業(yè)籌集資金。2.簡(jiǎn)述并購重組中的協(xié)同效應(yīng)。并購重組中的協(xié)同效應(yīng)指的是通過并購實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和收入增加的增強(qiáng)。成本節(jié)約可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源共享等方式實(shí)現(xiàn)，而收入增加則可以通過市場(chǎng)擴(kuò)張、產(chǎn)品多樣化等方式實(shí)現(xiàn)。協(xié)同效應(yīng)是并購重組成功的關(guān)鍵因素之一。3.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)管理中的壓力測(cè)試。風(fēng)險(xiǎn)管理中的壓力測(cè)試是一種模擬分析的模擬分析，通過模擬極端市場(chǎng)條件下的資產(chǎn)表現(xiàn)，評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露和潛在損失。壓力測(cè)試有助于投資銀行識(shí)別和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。4.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和運(yùn)營管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制投資銀行業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全和穩(wěn)定。合規(guī)管理是指確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。運(yùn)營管理是指確保業(yè)務(wù)運(yùn)營的高效和規(guī)范，提高客戶滿意度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論投資銀行在IPO過程中的挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)策略。投資銀行在IPO過程中面臨的主要挑戰(zhàn)包括市場(chǎng)波動(dòng)、投資者需求變化、監(jiān)管政策調(diào)整等。應(yīng)對(duì)策略包括加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、提高財(cái)務(wù)顧問能力、優(yōu)化承銷方案、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.討論并購重組中的反收購策略及其有效性。并購重組中的反收購策略主要包括金色降落傘、毒丸計(jì)劃、白衣騎士等。金色降落傘是指公司為高管提供巨額離職補(bǔ)償，以增加收購成本。毒丸計(jì)劃是指公司發(fā)行大量新股，稀釋收購方的股權(quán)。白衣騎士是指公司尋找其他投資者來對(duì)抗收購方。這些策略的有效性取決于市場(chǎng)環(huán)境、公司治理結(jié)構(gòu)等因素。3.討論風(fēng)險(xiǎn)管理中的壓力測(cè)試的應(yīng)用和局限性。壓力測(cè)試在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用主要體現(xiàn)在評(píng)估投資組合在極端市場(chǎng)條件下的表現(xiàn)，幫助投資銀行識(shí)別和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)。局限性包括模擬條件與實(shí)際市場(chǎng)環(huán)境的差異、數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響等。4.討論證券公司內(nèi)部控制的重要性及其對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。證券公司內(nèi)部控制的重要性體現(xiàn)在確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性和穩(wěn)定性，提高客戶滿意度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。內(nèi)部控制對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力、增強(qiáng)市場(chǎng)信任、促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面。答案和解析一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.B4.D5.A6.C7.B8.A9.D10.B二、填空題1.財(cái)務(wù)顧問，承銷2.成本節(jié)約，收入增加3.極端市場(chǎng)條件4.投資銀行5.散布虛假信息，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易6.風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)管理，運(yùn)營管理7.分散風(fēng)險(xiǎn)8.財(cái)務(wù)審計(jì)，法律盡職調(diào)查，發(fā)行定價(jià)9.現(xiàn)金支付，股票支付，資產(chǎn)置換10.金色降落傘，毒丸計(jì)劃，白衣騎士三、判斷題1.×2.√3.√4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.√四、簡(jiǎn)答題1.投資銀行在IPO過程中的主要作用是提供財(cái)務(wù)顧問和承銷服務(wù)。財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)研等。承銷商則負(fù)責(zé)通過包銷或代銷方式將企業(yè)的股票銷售給投資者，幫助企業(yè)籌集資金。2.并購重組中的協(xié)同效應(yīng)指的是通過并購實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和收入增加的增強(qiáng)。成本節(jié)約可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源共享等方式實(shí)現(xiàn)，而收入增加則可以通過市場(chǎng)擴(kuò)張、產(chǎn)品多樣化等方式實(shí)現(xiàn)。協(xié)同效應(yīng)是并購重組成功的關(guān)鍵因素之一。3.風(fēng)險(xiǎn)管理中的壓力測(cè)試是一種模擬分析的模擬分析，通過模擬極端市場(chǎng)條件下的資產(chǎn)表現(xiàn)，評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露和潛在損失。壓力測(cè)試有助于投資銀行識(shí)別和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。4.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和運(yùn)營管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制投資銀行業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全和穩(wěn)定。合規(guī)管理是指確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。運(yùn)營管理是指確保業(yè)務(wù)運(yùn)營的高效和規(guī)范，提高客戶滿意度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。五、討論題1.投資銀行在IPO過程中面臨的主要挑戰(zhàn)包括市場(chǎng)波動(dòng)、投資者需求變化、監(jiān)管政策調(diào)整等。應(yīng)對(duì)策略包括加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、提高財(cái)務(wù)顧問能力、優(yōu)化承銷方案、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.并購重組中的反收購策略主要包括金色降落傘、毒丸計(jì)劃、白衣騎士等。金色降落傘是指公司為高管提供巨額離職補(bǔ)償，以增加收購成本。毒丸計(jì)劃是指公司發(fā)行大量新股，稀釋收購方的股權(quán)。白衣騎士是指公司尋找其他投資者來對(duì)抗收購方。這些策略的有效性取決于市場(chǎng)環(huán)境、公司治理結(jié)構(gòu)等因素。3.壓力測(cè)試在風(fēng)險(xiǎn)管理