銷售合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化模板（法律顧問(wèn)審核版）一、適用范圍與使用主體本模板適用于各類企業(yè)與客戶簽訂的銷售類合同（包括但不限于產(chǎn)品銷售合同、服務(wù)銷售合同、定制化銷售合同等）的法律審核環(huán)節(jié)，旨在規(guī)范審核流程、控制法律風(fēng)險(xiǎn)、提升合同管理效率。使用主體包括企業(yè)法務(wù)部門(mén)、銷售部門(mén)負(fù)責(zé)人、外部合作法律顧問(wèn)及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，尤其適用于合同金額較大、條款復(fù)雜或涉及特殊行業(yè)監(jiān)管（如醫(yī)療器械、食品等）的銷售場(chǎng)景。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核操作流程（一）合同提交與信息登記責(zé)任主體：銷售部門(mén)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人/銷售助理操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需在合同擬定后，將合同文本（Word版及PDF蓋章掃描版）、客戶主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）、前期溝通記錄（如招投標(biāo)文件、訂單、往來(lái)郵件等）整理成“合同審核資料包”，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)或指定郵箱提交至法務(wù)部門(mén)。銷售助理在提交時(shí)需填寫(xiě)《銷售合同基本信息登記表》（見(jiàn)附件1），明確合同編號(hào)、簽約雙方全稱、合同標(biāo)的、合同總金額、簽訂日期、預(yù)計(jì)履行期限、客戶聯(lián)系人及聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵信息，保證信息準(zhǔn)確無(wú)誤。輸出成果：完整的“合同審核資料包”及《銷售合同基本信息登記表》。（二）初步合規(guī)性審核責(zé)任主體：銷售部門(mén)負(fù)責(zé)人/業(yè)務(wù)主管操作內(nèi)容：銷售負(fù)責(zé)人重點(diǎn)審核合同內(nèi)容的商務(wù)條款與業(yè)務(wù)實(shí)際是否一致，包括：產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)是否與訂單或招投標(biāo)文件一致；交貨方式、交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否符合客戶要求及公司產(chǎn)能；付款方式、賬期、開(kāi)票信息是否與公司財(cái)務(wù)政策及客戶協(xié)商結(jié)果匹配；特殊承諾（如免費(fèi)保修、退換貨政策、促銷支持等）是否已明確約定。審核通過(guò)后，在《銷售合同初步審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)附件2）中簽署“同意提交法務(wù)審核”意見(jiàn)并注明日期；若發(fā)覺(jué)問(wèn)題，需退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人修訂，修訂后重新提交初步審核。輸出成果：簽署初步審核意見(jiàn)的《銷售合同初步審核意見(jiàn)表》。（三）法律條款專項(xiàng)審核責(zé)任主體：企業(yè)法務(wù)專員/外部法律顧問(wèn)操作內(nèi)容：法務(wù)專員/外部顧問(wèn)需對(duì)合同進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)審查，重點(diǎn)審核以下內(nèi)容：主體資格審核：客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，若為分支機(jī)構(gòu)或授權(quán)簽約，需核查其總部的授權(quán)委托書(shū)（需加蓋公章及騎縫章）及授權(quán)范圍是否清晰。核心條款合法性：標(biāo)的物/服務(wù)是否符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如特種設(shè)備需提供生產(chǎn)許可證，食品需符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法是否明確（避免“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述，需注明具體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)或驗(yàn)收流程）；付款條款中違約責(zé)任是否對(duì)等（如客戶逾期付款的違約金計(jì)算方式，公司逾期交貨的違約責(zé)任是否合理）；所有權(quán)保留、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式（優(yōu)先約定公司所在地法院管轄）等條款是否完整、無(wú)歧義。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如客戶要求“公司承擔(dān)一切間接損失”、管轄約定為異地法院等），需在《銷售合同法律審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)附件3）中明確標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）及具體修改建議。輸出成果：簽署詳細(xì)法律審核意見(jiàn)的《銷售合同法律審核意見(jiàn)表》，必要時(shí)可附《法律風(fēng)險(xiǎn)提示函》。（四）審核意見(jiàn)反饋與修訂責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員協(xié)同完成操作內(nèi)容：法務(wù)專員將《銷售合同法律審核意見(jiàn)表》反饋至銷售部門(mén)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需根據(jù)意見(jiàn)逐條修訂合同文本，對(duì)于無(wú)法采納的意見(jiàn)（如堅(jiān)持約定異地管轄），需與法務(wù)專員溝通并說(shuō)明理由，必要時(shí)由銷售負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)確認(rèn)。修訂完成后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需在《合同修訂記錄與確認(rèn)表》（見(jiàn)附件4）中記錄修訂內(nèi)容（原條款、修訂后條款、修訂原因），并將修訂版合同及確認(rèn)表提交法務(wù)專員復(fù)核。法務(wù)專員復(fù)核確認(rèn)無(wú)遺漏風(fēng)險(xiǎn)后，在《合同修訂記錄與確認(rèn)表》中簽署“審核通過(guò)”意見(jiàn)。輸出成果：修訂版合同文本及簽署確認(rèn)的《合同修訂記錄與確認(rèn)表》。（五）最終審核與簽批確認(rèn)責(zé)任主體：法務(wù)負(fù)責(zé)人/公司分管領(lǐng)導(dǎo)操作內(nèi)容：法務(wù)負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)最終修訂版合同進(jìn)行終審，重點(diǎn)審核重大條款是否達(dá)成一致、法律風(fēng)險(xiǎn)是否已有效控制、審批流程是否完整。終審?fù)ㄟ^(guò)后，在合同文本“審批頁(yè)”簽署最終意見(jiàn)（如“同意簽訂”）并簽字、注明日期；若終審未通過(guò)，需退回至上一環(huán)節(jié)重新修訂。輸出成果：簽署完整的合同審批頁(yè)。（六）合同用印與歸檔管理責(zé)任主體：行政部/檔案管理員、銷售部門(mén)操作內(nèi)容：行政部根據(jù)審批通過(guò)的合同文本，加蓋公司合同專用章（或公章），保證“騎縫章”完整，用印后掃描存檔并發(fā)送至銷售部門(mén)及客戶。銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需將蓋章后的合同正本（一式兩份或按客戶要求份數(shù)）及時(shí)送達(dá)客戶，并獲取客戶簽字/蓋章的合同副本，同步在《合同簽訂跟蹤表》中記錄送達(dá)時(shí)間、客戶簽收回執(zhí)等信息。檔案管理員負(fù)責(zé)收集合同正本、審批文件、審核意見(jiàn)表、修訂記錄等全套資料，按“合同編號(hào)”分類歸檔（電子檔及紙質(zhì)檔），保證資料完整、可追溯，歸檔期限不少于合同履行完畢后5年。輸出成果：蓋章生效的合同正本/副本、客戶簽收回執(zhí)、完整的合同檔案。三、配套工具表格模板附件1：銷售合同基本信息登記表合同編號(hào)簽約甲方（客戶）全稱簽約乙方（公司）全稱合同標(biāo)的合同總金額（元）簽訂日期預(yù)計(jì)履行期限客戶聯(lián)系人客戶聯(lián)系方式業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人銷售區(qū)域備注（如：是否為框架合同補(bǔ)充協(xié)議、特殊訂單說(shuō)明等）附件2：銷售合同初步審核意見(jiàn)表合同編號(hào)審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核意見(jiàn)（通過(guò)/不通過(guò)/需修訂）修訂建議審核人日期商務(wù)條款一致性產(chǎn)品/服務(wù)名稱、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)與訂單是否一致交付與驗(yàn)收交貨時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確付款方式賬期、開(kāi)票信息、付款節(jié)點(diǎn)是否符合財(cái)務(wù)政策特殊承諾保修、退換貨等承諾是否已書(shū)面約定綜合意見(jiàn)：附件3：銷售合同法律審核意見(jiàn)表合同編號(hào)審核模塊審核要點(diǎn)發(fā)覺(jué)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）修改建議審核人日期主體資格客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)有效性標(biāo)的合法性產(chǎn)品/服務(wù)是否符合行業(yè)監(jiān)管要求質(zhì)量條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法是否明確違約責(zé)任違約金計(jì)算方式是否合理、對(duì)等爭(zhēng)議解決管轄約定是否明確（優(yōu)先公司所在地法院）綜合法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：附件4：合同修訂記錄與確認(rèn)表合同編號(hào)修訂版本號(hào)原條款內(nèi)容修訂后條款內(nèi)容修訂原因修訂人修訂日期確認(rèn)人確認(rèn)日期V1.0→V1.1V1.1→V1.2最終確認(rèn)意見(jiàn)：四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作規(guī)范（一）主體資格審核風(fēng)險(xiǎn)核查客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)其是否存續(xù)、是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，避免與失信主體簽約。若客戶為分支機(jī)構(gòu)或由第三方代簽，必須要求其提供加蓋總部公章的《授權(quán)委托書(shū)》，明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限及授權(quán)代理人身份信息，必要時(shí)可要求提供總部擔(dān)保。（二）核心條款歧義風(fēng)險(xiǎn)合同中的金額、數(shù)量、時(shí)間等關(guān)鍵信息需使用阿拉伯?dāng)?shù)字大寫(xiě)（如“人民幣壹萬(wàn)元整（￥10,000.00）”），避免僅用小寫(xiě)導(dǎo)致篡改爭(zhēng)議?！安豢煽沽Α睏l款需明確具體情形（如自然災(zāi)害、行為等）及通知義務(wù)、證明義務(wù)，避免因定義模糊導(dǎo)致責(zé)任無(wú)法認(rèn)定。（三）合規(guī)性審查要點(diǎn)涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療器械、危險(xiǎn)化學(xué)品）的銷售合同，需保證產(chǎn)品資質(zhì)（如醫(yī)療器械注冊(cè)證、經(jīng)營(yíng)許可證）齊全，合同條款符合《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等特殊規(guī)定。若合同約定數(shù)據(jù)傳輸、個(gè)人信息處理等內(nèi)容，需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)用途、保密措施及客戶權(quán)限。（四）溝通協(xié)同機(jī)制法務(wù)部門(mén)與銷售部門(mén)需建立定期溝通機(jī)制，對(duì)審核中常見(jiàn)的爭(zhēng)議條款（如違約金比例、管轄約定）可制定《合同條款標(biāo)準(zhǔn)化指引》，減少重復(fù)溝通成本。對(duì)于重大疑難合同（如金額超1000萬(wàn)元、涉及跨境業(yè)務(wù)），需組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門(mén)召開(kāi)聯(lián)合評(píng)審會(huì)，保證風(fēng)險(xiǎn)全面可控。（五）文檔管理規(guī)范合同文本需嚴(yán)格版本控制，避免出現(xiàn)“兩版及以上并行”的情況，所有修訂記錄需在《合同修訂記錄與確認(rèn)表》中留痕。電子檔案需存儲(chǔ)于企業(yè)內(nèi)部加密服務(wù)器，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限（僅業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、檔案管理員可查閱），防止信息泄露。（六）特殊情況處理緊急合同審核：對(duì)于需立即響應(yīng)的訂單（如應(yīng)急采購(gòu)），可啟動(dòng)“加急審核流程”，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需在提交時(shí)