2025年合規(guī)風(fēng)險管控與應(yīng)急處理流程培訓(xùn)試卷及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內(nèi)）1.2025年新版《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》明確，企業(yè)首次發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險事件后，應(yīng)在多少小時內(nèi)向集團(tuán)合規(guī)部報告？（）A.2小時B.6小時C.12小時D.24小時答案：B2.根據(jù)《數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)指引（2025版）》，以下哪類數(shù)據(jù)出境前必須完成安全評估申報？（）A.員工考勤記錄B.用戶行為日志去標(biāo)識化后形成的統(tǒng)計數(shù)據(jù)C.包含個人生物識別信息的原始數(shù)據(jù)集D.經(jīng)匿名化處理的訂單金額匯總表答案：C3.在“紅黃藍(lán)”三級應(yīng)急指示燈體系中，觸發(fā)“紅燈”響應(yīng)的最直接量化指標(biāo)是：（）A.潛在罰款金額≥上年度凈利潤1%B.負(fù)面輿情在2小時內(nèi)被轉(zhuǎn)發(fā)超過1萬次C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)已正式立案調(diào)查D.董事會成員被采取刑事強(qiáng)制措施答案：D4.2025年起，對供應(yīng)商合規(guī)盡調(diào)必須覆蓋的ESG關(guān)鍵議題中，排在首位的是：（）A.碳足跡核查B.強(qiáng)迫勞動風(fēng)險C.水資源消耗強(qiáng)度D.董事會性別多元化比例答案：B5.當(dāng)發(fā)生產(chǎn)品召回事件時，根據(jù)《召回應(yīng)急手冊（2025）》規(guī)定，最先啟動的橫向小組是：（）A.技術(shù)鑒定組B.法務(wù)應(yīng)訴組C.供應(yīng)鏈追溯組D.消費者關(guān)懷組答案：C6.對高管進(jìn)行合規(guī)訪談的“雙錄”要求中，不需要同步記錄的是：（）A.視頻B.音頻C.訪談筆錄手寫簽字D.現(xiàn)場溫度濕度數(shù)值答案：D7.2025年《反壟斷合規(guī)紅線清單》將以下哪類行為列為“核心限制”？（）A.縱向價格限制B.軸輻協(xié)議C.濫用市場支配地位附加不合理條件D.經(jīng)營者集中未依法申報答案：B8.在合規(guī)風(fēng)險矩陣中，發(fā)生概率“低”但影響“極高”的風(fēng)險通常采用的管控策略是：（）A.自留B.轉(zhuǎn)移C.規(guī)避D.緩釋答案：C9.對算法推薦合規(guī)審計時，需重點關(guān)注的“黑箱”風(fēng)險點不包括：（）A.訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源合法性B.模型更新頻率C.用戶標(biāo)簽權(quán)重設(shè)置D.服務(wù)器機(jī)房選址答案：D10.2025年《出口管制白皮書》要求，對“視同出口”技術(shù)的最嚴(yán)格管控方式是：（）A.技術(shù)資料加密存儲B.實驗室物理隔離C.訪客分級門禁D.源代碼境內(nèi)托管答案：B11.當(dāng)員工發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)沖突時，應(yīng)首先提交的表單是：（）A.《利益沖突披露表》B.《合規(guī)事件初步報告單》C.《員工申訴表》D.《內(nèi)部轉(zhuǎn)賬審批單》答案：A12.以下哪項不屬于2025年合規(guī)培訓(xùn)“5+3”必修模塊？（）A.反商業(yè)賄賂B.數(shù)據(jù)合規(guī)C.稅收籌劃D.ESG供應(yīng)鏈答案：C13.對第三方盡職調(diào)查“四眼原則”是指：（）A.業(yè)務(wù)+合規(guī)雙人審批B.業(yè)務(wù)+財務(wù)雙人審批C.合規(guī)+內(nèi)控雙人審批D.法務(wù)+審計雙人審批答案：A14.2025年《個人信息保護(hù)影響評估報告》中，必須單獨列示的內(nèi)容是：（）A.數(shù)據(jù)出境帶寬B.數(shù)據(jù)接收方所在國執(zhí)法調(diào)取概率C.服務(wù)器CPU利用率D.用戶年齡分布答案：B15.觸發(fā)“合規(guī)熔斷”機(jī)制后，首先被暫停的是：（）A.該業(yè)務(wù)條線所有付款B.該業(yè)務(wù)條線新增合同C.該業(yè)務(wù)條線高管差旅D.該業(yè)務(wù)條線社媒發(fā)聲答案：B16.對監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場突擊檢查，正確的“首問”應(yīng)對是：（）A.立即提供全部服務(wù)器密碼B.要求出示執(zhí)法證件并聯(lián)系首席合規(guī)官C.口頭承諾限期整改D.關(guān)閉辦公區(qū)域電源答案：B17.2025年《禮品招待合規(guī)指引》規(guī)定，單次商務(wù)招待人均上限（含稅）為：（）A.300元B.450元C.600元D.800元答案：B18.對合規(guī)舉報人的“反報復(fù)”保護(hù)期，自舉報受理之日起算，最短為：（）A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：D19.2025年《AI生成內(nèi)容合規(guī)要求》明確，對外發(fā)布生成式AI廣告前必須完成：（）A.算法備案B.內(nèi)容標(biāo)識C.倫理審查D.以上全部答案：D20.在合規(guī)應(yīng)急演練中，桌面推演的時間壓縮比通常為：（）A.1:1B.2:1C.3:1D.5:1答案：C21.對合規(guī)風(fēng)險事件的“二次傷害”評估，重點關(guān)注的是：（）A.輿情二次發(fā)酵B.罰款利息C.律師費D.差旅成本答案：A22.2025年《稅務(wù)合規(guī)健康度指標(biāo)》中，紅色預(yù)警閾值是：（）A.增值稅留抵占比>60%B.所得稅稅負(fù)率<行業(yè)均值70%C.關(guān)聯(lián)交易比例>50%D.滯納金金額>應(yīng)納稅額5%答案：B23.對跨境并購交易，合規(guī)部最晚應(yīng)在哪個階段出具“合規(guī)確認(rèn)函”？（）A.意向書簽署前B.盡職調(diào)查啟動前C.交割條件滿足前D.股權(quán)過戶后答案：C24.2025年《環(huán)境合規(guī)排放指南》要求，在線監(jiān)測數(shù)據(jù)異常超過多少分鐘必須啟動內(nèi)部報告？（）A.15分鐘B.30分鐘C.60分鐘D.120分鐘答案：B25.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的“系統(tǒng)性缺陷”，整改完成率指標(biāo)應(yīng)不低于：（）A.80%B.90%C.95%D.100%答案：D26.2025年《員工個人投資申報辦法》規(guī)定，交易后多少個工作日內(nèi)須補(bǔ)報？（）A.1B.3C.5D.10答案：B27.對合規(guī)事件調(diào)查報告，有權(quán)批準(zhǔn)豁免披露敏感信息的主體是：（）A.董事會審計委員會B.監(jiān)事會C.首席合規(guī)官D.股東大會答案：A28.2025年《廣告合規(guī)抽查規(guī)則》中，抽查比例最高的品類是：（）A.食品B.醫(yī)藥C.金融D.教育答案：B29.對合規(guī)培訓(xùn)有效性評估，2025年新增的核心KPI是：（）A.培訓(xùn)覆蓋率B.考試通過率C.行為改變率D.培訓(xùn)滿意度答案：C30.2025年《合規(guī)風(fēng)險熱圖》更新頻率不得低于：（）A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些情形必須啟動“合規(guī)升級審查”？（）A.新業(yè)務(wù)模式毛利率>50%B.與列入制裁名單的企業(yè)存在間接股權(quán)關(guān)系C.單筆捐贈≥1000萬元D.境外媒體出現(xiàn)重大負(fù)面輿情答案：B、C、D32.2025年《數(shù)據(jù)安全事件分級標(biāo)準(zhǔn)》中，屬于“重大事件”的有：（）A.涉及100萬人以上個人信息泄露B.核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷>6小時C.敏感數(shù)據(jù)被篡改>1萬條D.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊答案：A、B、D33.對供應(yīng)商合規(guī)現(xiàn)場審核，必須訪談的部門包括：（）A.人力資源B.環(huán)保安全C.財務(wù)D.研發(fā)答案：A、B、C34.2025年《反壟斷風(fēng)險自查清單》中，需重點關(guān)注的“協(xié)同行為”信號有：（）A.同期漲價B.互換敏感信息C.聯(lián)合抵制D.行業(yè)峰會后統(tǒng)一行動答案：A、B、C、D35.以下哪些文件屬于合規(guī)事件“證據(jù)鎖鏈”必須收集的？（）A.服務(wù)器日志B.會議紀(jì)要簽字頁C.微信語音截屏D.系統(tǒng)操作錄屏答案：A、B、D36.2025年《ESG合規(guī)披露指引》要求，必須定量披露的環(huán)境指標(biāo)包括：（）A.范圍1排放量B.范圍2排放量C.范圍3排放量D.能耗強(qiáng)度答案：A、B、D37.對合規(guī)舉報工單，合規(guī)部必須在24小時內(nèi)完成的工作有：（）A.初步分類B.指定調(diào)查員C.向舉報人反饋受理D.完成事實調(diào)查答案：A、B、C38.2025年《出口管制合規(guī)篩查系統(tǒng)》升級后，新增的功能模塊有：（）A.最終用戶地址智能比對B.敏感技術(shù)關(guān)鍵詞模糊匹配C.制裁名單實時更新D.物流路徑異常預(yù)警答案：A、B、C、D39.以下哪些行為會被記入“合規(guī)黑名單”？（）A.故意銷毀證據(jù)B.授意虛假陳述C.拒絕配合調(diào)查D.合規(guī)考試作弊答案：A、B、C、D40.2025年《合規(guī)文化評估指標(biāo)》中，屬于“領(lǐng)導(dǎo)作用”維度的有：（）A.高管合規(guī)述職覆蓋率B.高管合規(guī)培訓(xùn)時長C.高管合規(guī)考核權(quán)重D.高管合規(guī)示范案例數(shù)答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年起，所有合規(guī)事件調(diào)查報告必須在事件結(jié)束后30個自然日內(nèi)報送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（）答案：×42.對合規(guī)風(fēng)險事件的“零報告”制度，要求各業(yè)務(wù)單元每月最后一天提交。（）答案：√43.2025年《算法合規(guī)審計指南》允許外包給第三方機(jī)構(gòu)獨立完成全部審計流程。（）答案：×44.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險后，業(yè)務(wù)條線可先自行整改，再向合規(guī)部報備。（）答案：×45.2025年《禮品招待指引》規(guī)定，電子禮品卡視同現(xiàn)金管理。（）答案：√46.對合規(guī)事件責(zé)任人的“經(jīng)濟(jì)追償”可突破勞動合同約定上限。（）答案：√47.2025年《稅務(wù)合規(guī)指引》明確，轉(zhuǎn)讓定價同期資料可后補(bǔ)。（）答案：×48.合規(guī)應(yīng)急演練的“紅藍(lán)對抗”模式中，藍(lán)方代表攻擊方。（）答案：×49.2025年《個人信息保護(hù)影響評估報告》模板已取消PDF格式，僅接受在線填報。（）答案：√50.對合規(guī)事件整改完成認(rèn)定，必須由合規(guī)部、內(nèi)審部、業(yè)務(wù)部三方聯(lián)合簽字。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述2025年新版“合規(guī)風(fēng)險三維評估模型”中“速度維”的核心指標(biāo)及評分方法。答案：速度維用于衡量風(fēng)險從萌芽到爆發(fā)的平均時間（TTM）。核心指標(biāo)包括：1.輿情擴(kuò)散速度：以2小時內(nèi)轉(zhuǎn)發(fā)量分級，<1萬次得1分，1–5萬次得3分，>5萬次得5分；2.監(jiān)管介入速度：從線索曝光到立案的天數(shù)，>90天得1分，30–90天得3分，<30天得5分；3.內(nèi)部發(fā)現(xiàn)速度：從事發(fā)到首次內(nèi)部報告的小時數(shù)，>48小時得5分，12–48小時得3分，<12小時得1分。三項得分加權(quán)平均，1–2分為低速，3分為中速，4–5分為高速。高速風(fēng)險強(qiáng)制啟動“熔斷”機(jī)制。52.闡述“合規(guī)應(yīng)急十步法”中第三步“情景構(gòu)建”的具體操作要點。答案：第三步“情景構(gòu)建”要求在2小時內(nèi)完成三維情景刻畫：1.業(yè)務(wù)維：用流程圖標(biāo)注風(fēng)險點上下游節(jié)點，列出潛在損失金額、客戶數(shù)量、系統(tǒng)中斷時長；2.利益相關(guān)方維：繪制利益相關(guān)方地圖，區(qū)分監(jiān)管、媒體、客戶、供應(yīng)商、投資者五類主體，標(biāo)注其訴求與影響力等級；3.時間維：以30分鐘為顆粒度，推演事件0–24小時發(fā)酵路徑，形成“輿情瀑布圖”。輸出物為《情景構(gòu)建報告》，需經(jīng)首席合規(guī)官簽字確認(rèn)后觸發(fā)第四步“資源調(diào)配”。53.說明2025年《供應(yīng)鏈ESG合規(guī)整改追蹤表》中“紅線條款”觸發(fā)后的閉環(huán)流程。答案：紅線條款包括強(qiáng)迫勞動、重大環(huán)境污染、致命安全事故。一旦觸發(fā)：1.0–4小時內(nèi)，采購部立即凍結(jié)未履約訂單，合規(guī)部向供應(yīng)商發(fā)出《暫停合作通知書》；2.24小時內(nèi)，供應(yīng)商須提交《根本原因分析及整改計劃》，由第三方機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核實；3.7天內(nèi)，完成現(xiàn)場復(fù)核并出具《合規(guī)再評估報告》，得分<60分則啟動退出；4.30天內(nèi)，若整改合格，需簽署《合規(guī)增強(qiáng)協(xié)議》，增加違約賠償條款200%并設(shè)6個月觀察期；5.觀察期結(jié)束由聯(lián)合小組出具《關(guān)閉確認(rèn)書》，報集團(tuán)合規(guī)委員會備案，整個流程資料保存10年備查。五、案例分析題（共10分）54.背景：2025年7月15日，某區(qū)域銷售公司接到消費者投訴，稱購買的氣泡水出現(xiàn)“異味”，微博話題XX異味在3小時內(nèi)閱讀量破2億。經(jīng)初步排查，該批次產(chǎn)品使用了一家新供應(yīng)商“Q果糖漿”，其提供的第三方檢測報告顯示“合格”，但檢測項目未覆蓋“2甲基呋喃”指標(biāo)。7月16日上午，屬地市場監(jiān)管局電話通知擬對同批次產(chǎn)品進(jìn)行抽檢，并要求企業(yè)2小時內(nèi)提供生產(chǎn)記錄。公司總裁要求立即啟動應(yīng)急流程。問題：（1）請指出該事件已觸發(fā)的合規(guī)風(fēng)險類別（至少3類）；（2）根據(jù)“合規(guī)應(yīng)急十步法”，列出前四步的關(guān)鍵動作及責(zé)任部門；（3）若最終檢測確認(rèn)“2甲基呋喃”超標(biāo)，請寫出對外聲明的核心要素。答案：（1）風(fēng)險類別：食品安全合規(guī)風(fēng)險、供應(yīng)鏈ESG盡調(diào)失職風(fēng)險、廣告虛假宣傳風(fēng)險、輿情危機(jī)風(fēng)險、監(jiān)管處罰風(fēng)險。（2）十步法前四步：①事件發(fā)現(xiàn)：質(zhì)量部接到投訴后立即在“合規(guī)事件系統(tǒng)”填報，合規(guī)部30分鐘內(nèi)確認(rèn)，責(zé)任部門質(zhì)量部；②初步評估：合規(guī)部牽頭，1小時內(nèi)完成風(fēng)險