證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》沖刺試題及答案1

一、單項選擇題(如下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目規(guī)定，請將對的選

項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1.將構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、

商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B：發(fā)行方式

C：嵌入式衍生產(chǎn)品

D：收益保障性

備注：P194構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品的分類

2.契約型基金反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是OB

A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B：信托關(guān)系

C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D：所有權(quán)關(guān)系

備注：P120

契約型基金與企業(yè)型基金的關(guān)系

3.FI經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。A

A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

B：道-瓊斯企業(yè)

C：日本大藏省

D：東京證券交易所

備注:P256

日經(jīng)225股價指數(shù)

4.外資持股或參股基金管理企業(yè)的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過（）。A

A：49%

B：35%

C：33%

I）：50%

備注：P38

5年過渡期對外開放國內(nèi)資本市場的詳細(xì)內(nèi)容

5.我國《企業(yè)法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5

日前至股東大會閉幕時將（）交存于企業(yè)。B

A：股東身份證明

B：股票

C：資產(chǎn)證明

D：股東名冊

備注：P48

無記名股票的特點

6.（）按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。D

A：基金管理人

B：證券企業(yè)

C：證券登記企業(yè)

D：基金托管人

備注:P133

基金托管人的職責(zé)

7.下列證券投資基金中，風(fēng)險最大的基金是（）°D

A：債券基金

B：股票基金

C：貨幣市場基金

I）：衍生證券投資基金

備注:P123-125

掌握債券基金，股票基金，貨幣市場基金及衍生證券投資基金的特性與不?樣之處

8.股票的清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表的（）。A

A：實際價值

B：賬面價值

C：內(nèi)在價值

D：清算資金

備注:P53

掌握股票的票面價值，帳面價值，清算價值，和內(nèi)在價值的定義特性及區(qū)別

9.我國《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)注冊資本的最低限額為人民幣（）。A

A：5000萬元

B：3000萬元

C：1000萬元

D：基金管理人

備注:P135

對證券投資基金的費用的考核

13.如下有關(guān)實物債券的表述中對的的是（）。C

A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

C：一種具有原則格式實物券面的債券

I）：以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債

備注：P83

無記名國債就是實物債券

14.由于企業(yè)融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于（）。C

A：經(jīng)營風(fēng)險

B：違約風(fēng)險

C：財務(wù)風(fēng)險

D：政策風(fēng)險

備注:P268

非系統(tǒng)風(fēng)險：信用風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險

15.非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以（）為界，當(dāng)年結(jié)清C

A：每個經(jīng)營周期

B：每個分派年度

C：每個營業(yè)年度

D：每個生產(chǎn)周期

備注:P69

非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特性

16.財政政策對?股票價格的影響重要表目前通過調(diào)壑稅率影響企業(yè)()。C

A：銷售收入

B：產(chǎn)品價格

C：利潤股息

I)：資產(chǎn)總額

備注:P60

財政政策對股票價格的影響

17..中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務(wù).B

A：投融資

B：公開市場

C：套期保值

D：盈利性

備注:P60

貨幣政策

18.一般股票是原則的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金成為股份企業(yè)()的基礎(chǔ)B

A：虛擬資本

B：注冊資本

C：貨幣資金

D：負(fù)債

備注:P43

股票的性質(zhì)

19.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，

某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該FI這三種股票的簡樸算術(shù)股價平均

數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是0。B

A：10.59元和11.50元

B：11.50元和10.59元

C：10.5元和11.59元

D：11.59元和10.59元

備注:P239

簡樸算術(shù)股價平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

20.看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會0。A

A：上漲

B：下跌

C：不變

0：難以判斷

備注:P174

看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義

21.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,

A：1億

B：5000萬元

C：3000萬元

D：萬元

備注：P203

證券的承銷制度：包銷，代銷

22.中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的重要形式是0。C

A：無擔(dān)保ADR

B：一級ADR

C：一級ADR

D：三級ADR

備注：P186

存托憑證在中國的發(fā)展

23.按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（）。A

A：附息債券

B：緩息債券

C：貼現(xiàn)債券

D：零息債券

備注：P82

按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票合計債券

24.金融期權(quán)的賣方（）履行合約。C

A：有權(quán)利而無義務(wù)

B：有權(quán)利也有義務(wù)

C：有義務(wù)而無權(quán)利

I）：無義務(wù)也無權(quán)利

備注：P172

期權(quán)的特性

25.下列有關(guān)國際債券的表述不對的的有（）。C

A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

C：不存在匯率風(fēng)險

D：國際債券是?種跨國發(fā)行的債券，波及兩個或兩個以上的國家

備注：P109

國際債券的定義和特性

26.只有在企業(yè)有盈利時才支付利息的企業(yè)債券是1）。C

A：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券

B：信用企業(yè)債券

C：收益企業(yè)債券

D：保證企業(yè)債券

備注：P102

對定義的考察

27.股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。C

A：確定性

B：永久性

C：不確定性

I）：可接受性

備注：P44

股票的五大特性的風(fēng)險性，收益性，流動性，永久性和參與性

28.自律性組織包括證券交易所和（）.A

A：證券業(yè)協(xié)會

B：證券企業(yè)

C：會計師事務(wù)所

D：證券信用評級機(jī)構(gòu)

備注：P16

自律性組織

29.當(dāng)市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會（）。A

A：上升

B：不變

C：下降

D：不確定

備注：P123

債券基金與市場利率是反向運動的

30.利率互換市場屬于（）。D

A：債券市場

B：基金市場

C：股票市場

I）：衍生品市場

備注：P169

金融互換交易

31.債券的價格變動風(fēng)險伴隨期限的增長而（）。A

A：增長

B：不變

C：減少

D：沒有影響

備注：P79

債券的票面利率受諸多原因的影響：借貸資金市場利率水平，籌資者的資信，債券的期

限長短，債券發(fā)行者名稱

32.證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。B

A：基金發(fā)起人

B：基金份額持有人

C：基金管理人

D：基金監(jiān)管人

備注：P132

對托管人的理解

33.證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)

營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以1）實現(xiàn)內(nèi)部控制目的。B

A：最低成本

B：合理的成本

C：估計成本

D：最高成本

備注:P301

完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨立

34.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。D

A：購置日期

B：購置價格

C：類型

D：出資比例

備注：P122

對封基的考察

35.對股份有限企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）企業(yè)股本。D

A：短期

B：中期

C：中短期

D：長期穩(wěn)定

備注：P67

優(yōu)先股票的特性

36.美國存托憑證市場最突出的特點是（）。A

A：市場容量大

B：市場容量較小

C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

D：參與者有限

備注:P185

美國存托憑證的長處

37.申請融資融券的證券企業(yè)應(yīng)具有的條件之一是近來一次證券企業(yè)分類評價為B類

A：BBB

B：A

C：BB

I）：B

備注:P292

7大條件：

1.近來6個月凈資本均在50億元以上

2.近來一次證券企業(yè)分類評價為A類

3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對較高

4.已經(jīng)開發(fā)完畢融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算企業(yè)組

織的全網(wǎng)測試。

5.融資融券'業(yè)務(wù)試點實行方案通過了中國證券會是織的專業(yè)評價

6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實行，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實，

建立了“理解自己的客戶”和“合適性服務(wù)”為關(guān)鍵的客戶分類管理和服務(wù)體系

7,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

38.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A

A：信托原理

B：公約原理

C：代理原理

0：委托原理

備注：P120,

39.證券交易一般都必須遵照（）。C

A：客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B：價格優(yōu)先原則和數(shù)星優(yōu)先原則

C：價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

I）：時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

備注：P228交易原則

40.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務(wù)會計匯報的企業(yè)宜接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員。處0如下有期徒刑或者拘役,并處或者單處（）以上（）

如下罰金。B

A：3年，2萬元，10萬元

B：3年，2萬元，20萬元

C：5年，2萬元，20萬元

D：5年，2萬元，10萬元

備注:P328

41.無記名股票與記名股票的差異重要表目前（）。B

A：股東權(quán)利

B：股票的記載方式

C：股票名稱

I）：股票編號

備注：P46

對定義的考察

42.NASDAQ運用現(xiàn)代電子計算機(jī)技術(shù)，將美國6000多種證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成

了一種全美統(tǒng)一的0。B

A：場內(nèi)主板市場

B：場外二級市場

C：場外主板市場

D：場內(nèi)二級市場

備注:P256

NASDAQ指數(shù)

43.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘任機(jī)構(gòu)的，新聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在上述狀況發(fā)生后0內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會匯報，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登

記。D

A：30日

B：15日

C：45日

D：10日

備注:P374

中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理

44.債券利息支出屬于企業(yè)的()。C

A：營銷經(jīng)費

B：利潤

C：費用范圍

D：直接成本

備注：P85

債券與股票的不一樣：權(quán)利不一樣，目的不一樣，期限不一樣，收益不一樣，風(fēng)險不一

樣

45.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，容許

外國證券企業(yè)設(shè)置合營企業(yè)，外資比例不超過()。C

A：1/2

B：1/4

C：1/3

D：2/3

備注:P38

46.債券發(fā)行的定價方式以()最經(jīng)典。D

A：溢價發(fā)行

B：折價發(fā)行

C：協(xié)約定價

D：公開招標(biāo)

備注:P211

47.()起，我國容許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C

A：

B：

C：

D：

備注:P113

熊貓債券

48.狹義的有價證券是指（）。A

A：資本證券

B：商品證券

C：貨幣證券

I）：憑證證券

備注:P2

49.注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券企業(yè)可以從事（）'lk務(wù)。A

A：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

B：證券資產(chǎn)管理

C：證券自營

D：證券承銷與保薦

備注：P274

對證券企業(yè)注冊資本的考核

50.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括（）。A

A：存款準(zhǔn)備金制度

B：發(fā)行國債

C：調(diào)整稅率

D：國家預(yù)算

備注：P60

51.1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的？（）C

A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值

B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)

C：泰銖貶值、泰國政府放棄實行數(shù)年的固定匯率

D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅

備注:P25

金融風(fēng)險復(fù)雜化

52.龍債券的投資者重要來自于（）。C

A：北美洲

B：歐洲

C：亞洲

D：南美洲

備注:P112

龍債券是指在除口本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的

債券。

53.如下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A

A：信用風(fēng)險

B：利率風(fēng)險

C：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

D：政策風(fēng)險

備注：P262-265

系統(tǒng)風(fēng)險：政策風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險，利率風(fēng)險，購置力風(fēng)險

54.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個環(huán)節(jié)不是必須的（）。B

A：存券銀行發(fā)出ADR

B：存券銀行命令托管銀行移交證券

C：將所購置的證券寄存在托管銀行

D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購置非美國企業(yè)證券

備注：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存

托企業(yè)

55.我國《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以

及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣0。A

A：五億元

B：五千萬元

C：一億元

D：三千萬元

備注:P274

56.各國對股票基金投資比例限制的重要目的是（）。C

A：提高基金的變現(xiàn)性

B：保持基金的流動性

C：防止基金操縱股市

D：防止內(nèi)部人控制

備注:P142

57.根據(jù)（A）的不一樣。債券可以分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券

A.發(fā)行主體

B付息方式

C債券的形態(tài)

D債券的性質(zhì)

備注：P82

58.截止3月，中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家（地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂了（A）個

監(jiān)管合作備忘錄

A：46

B：52

C：42

D：37

備注：P38

59.中國指數(shù)期貨是原則化合約，代號為CX,最小變動單位為（D）

A:0.5

B:0.1

C:0.01

1）:（）.05

備注：P250

60按（C）不一樣，基金可分為封閉式基金和開放式基金

A:投資標(biāo)的

B:基金的組織形式

C:基金運作方式

D:投資目的

備注:P122

二、多選題共40小題，每題1分，共40分

1.政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（）。ABCD

A：彌補政府預(yù)算赤字

B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

C：彌補戰(zhàn)爭費用

I）：為了某種特殊政策

備注：P87-88

2.在期貨交易中的（）是減少市場風(fēng)險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場環(huán)

境的有效機(jī)制。AB

A：限倉制度

B：大戶匯報制度

C：保證金制度

D：原則化期貨合約

備注：P158

3.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的不一樣之處有（）ABC

A：債權(quán)記錄方式不一樣

B：句息方式不一樣

C：申請購置手續(xù)不一樣

D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不一樣

備注：P91

4.證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得（）的制度。ABCD

A：擔(dān)任上市企業(yè)監(jiān)事

B：擔(dān)任上市企業(yè)董事

C：擔(dān)任上市企業(yè)高級管理人員

I）：從事證券業(yè)務(wù)

備注:P342

5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，（）屬于基金投資的嚴(yán)禁行為。BCD

A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)

B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證券

C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

0：買賣其他基金份額

備注：P142

證券投資基金的投資范圍

6.股息作為股東的投資收益，其詳細(xì)形式可以有（）。ABCD

A：股票股息

B：現(xiàn)金股息

C：負(fù)債股息

D：建業(yè)股息

備注:P258-259

7.開放式基金的特點有（）。ACD

A：沒有發(fā)行規(guī)模限制

B：常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象

C：沒有存續(xù)期限

0：每個交易日持續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

備注：P122

8.根據(jù)規(guī)定，我國匯券市場上市企業(yè)信息披露的原則是（）。ABCI）

A：真實性

B：精確性

C：及時性

D：完整性

備注：P357

9.存托憑證一般可以代表外國（）。CD

A：票據(jù)

B：權(quán)證

C：企業(yè)債券

D：企業(yè)股票

備注：P181

10.證券企業(yè)監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就企業(yè)的（）進(jìn)行監(jiān)督向股東會負(fù)責(zé)。BC

A：人事變動狀況

B：合規(guī)狀況

C：財務(wù)狀況

I）：經(jīng)營狀況

備注：P299

監(jiān)事和監(jiān)事會的權(quán)利和義務(wù)

11.有關(guān)歐洲債券，如下說法對的的有（）。ACD

A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的

C：歐洲債券是國際債券的一種

D：歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

備注：P1U

12.賦予企業(yè)老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。BC

A：企業(yè)資產(chǎn)的增侑

B：保護(hù)原一般股股東的利益

C：保證一般股股東在企業(yè)中保持原有的持股比例

D：企業(yè)權(quán)益的增長

備注:P66

13.證券的場外交易市場具有如下功能（）。ABC

A：是證券交易所的必要補充

B：為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

C：是證券發(fā)行的重要場所

D：是分散的有形市場

備注:P235

三大功能

14.作為有價證券，債券和股票具有的相似點是（）。BD

A：籌資成本相似

B：都是直接融資的手段

C：都是間接融資的手段

I）：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

備注:P84

股票和債券收益率互相影響

15.貨幣期權(quán)也可以稱為（）。AC

A：外匯期權(quán)

B：本幣期權(quán)

C：外幣期權(quán)

D：資金期權(quán)

備注:P175

16.不一樣的原則進(jìn)行分類，有價證券可分為（）。ABCD

A：上市證券與非上市證券

B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、企業(yè)證券

C：公募證券和私募證券

D：股票、債券和其他證券

備注:Pl

17.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為包括（）等ABCD

A：不得泄露客戶的資料

B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息

0：不得買賣法律明文嚴(yán)禁的證券

備注：P383

從業(yè)人員的一般嚴(yán)禁性行為

18.我國《證券法》規(guī)定，企業(yè)債券上巾交易后，企業(yè)有下列情形之一的，由證券交易

所決定暫停其企業(yè)債券上市交易0。ABCD

A：企業(yè)有重大違法行為

B：企業(yè)狀況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件

C：發(fā)行企業(yè)債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D：未按照企業(yè)債券募集措施履行義務(wù)及企業(yè)近來二年持續(xù)虧損

備注：P224

19.證券交易所的組織形式重要有（）。BD

A：聯(lián)合制

B：企業(yè)制

C：合作人制

D：會員制

備注：P213

20.債券票面金額定得較小，將會（）。ABCD

A：印刷費用較高

B：持有者分布較廣

C：發(fā)行工作量大

D：有助于小額投資者購置

備注：P78債券的票面價值

21.如下屬于貨幣證券的是（）。ABCD

A：銀行匯票

B：支票

C：銀行本票

D：商業(yè)匯票

備注：P2

22.一般狀況下，有關(guān)債券，如下說法中對的的是1）。BCD

A：不一樣發(fā)債主體的債券利率不一樣，這是對利率風(fēng)險的賠償

B：在通貨膨脹嚴(yán)重的狀況下，債券票面利率會提高或發(fā)行浮動利率債券

C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高

D：利率風(fēng)險是債券的重要風(fēng)險

備注:P270

23.期貨市場上的投機(jī)者運用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。BC

A：估計價格下跌的投機(jī)者會建立期貨多頭

B：估計價格下跌的投機(jī)者會建立期貨空頭

C：估計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨多頭

D：估計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨空頭

備注:P165

24.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為（）等不一樣層次。ABC

A：在國際資本市場募集資金

B：開放國內(nèi)資本市場

C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

D：在國際資金市場借貸

備注：P37—41

25.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要包括（）等。BCD

A：證券業(yè)協(xié)會

B：證券投資征詢企業(yè)

C：律師事務(wù)所

D：證券信用評級機(jī)構(gòu)

備注:P310

26.證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，重要歸因于（）ABCD

A：股份制的發(fā)展

B：信用制度的發(fā)展

C：社會分工的口益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)口益發(fā)展

0：社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

備注:P18

27.如下對外國債券的描述對的的是（）。BCD

A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一種國家

B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一種國家

C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武上債券

D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

備注:P110

28.證券企業(yè)會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括（）。ABCD

A：強(qiáng)化會計監(jiān)督

B：提高會計信息質(zhì)量

C：加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作

D：建立健全會計核算措施

備注：P303

29.根據(jù)投資目的劃分，證券投資基金可以分為（）。ACD

A：成長型基金

B：效益型基金

C：收入型基金

D：平衡型基金

備注:P125

30.契約型基金的當(dāng)事人有（）。ACD

A：基金管理人

B：基金承銷人

C：基金托管人

D：基金份額持有人

備注:P121

31.金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的重要原因是（）。ABC

A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

D：逃避監(jiān)管

備注：P151

32.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國（）的土管部門.AB

A：期貨市場

B：證券市場

C：貨幣市場

D：外匯市場

備注:P348

33.在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括（）。ABCD

A：證券投資基金

B：社?；?/p>

C：社會公益基金

D：企業(yè)年金

備注:P9-13

34.在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)重要分兩類（）。BD

A：含A股的國內(nèi)上市企業(yè)

B：含B股的國內(nèi)上市企業(yè)

C：含S股的國內(nèi)上市企業(yè)

D：在我國香港上市的內(nèi)地企業(yè)

備注:P186

35.記名股票的特點包括（）。ABCD

A：可以掛失

B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

C：可以一次或分次交納出資

D：股東權(quán)利歸屬于記名股東

備注：P47

36.根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。ABD

A：對基金財務(wù)會計匯報出具意見

B：安全保管基金財產(chǎn)

C：計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

備注:P132

37.一般意義的收益企業(yè)債的特點有（）。ABCD

A：清償時排序先于股票

B：到期日固定

C：債券的未付利息可以累加

D：企業(yè)有盈利時才付息

備注:P102

38.如下導(dǎo)致上市企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部原因有（）ABCD

A：技術(shù)更新線慢

B：市場調(diào)查不充足

C：項目投資決策失誤

D：銷售決策失誤

備注：P267

非系統(tǒng)風(fēng)險

39.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表目前（）等方面。ABC

A：交易費用不一樣

B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不一樣

C：投資方略不一樣

0：投資對象不一樣

備注：P122-123

40.我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。ABD

A：證券交易所上市記券交易的清算和交收

B：證券持有人名冊登記

C：為證券發(fā)行出具法律意見書

D：證券的存管和過戶

備注：P378

三、判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

1.在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券。對的

備注：P83

2.為了應(yīng)付投資者贖回資金的規(guī)定，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)

金資產(chǎn)。錯

備注：P122

3.封閉式基金的封閉期一般在以上。錯

備注：P122

4.與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的互換

對的

備注:P172

5.認(rèn)購權(quán)證明質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購置基礎(chǔ)資產(chǎn)。對的

備注：P176

6.債券的價格是將未米的利息收益和本金按市場獷算成的現(xiàn)值，債券的期限越K，木

來收入的折扣率就越大，因此債券的價格變動風(fēng)險伴隨期限的增長而增大。對的

7.金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，但出于多種原因，期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間

也許存在一定偏離。對的

備注:P167

8.目前，我國證券市場監(jiān)管的手段重要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。對的

備注：P347

9.私募證券一般不采用公告制度。對的

備注：P3

10.無記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓名的股票。對的

備注:P47

11.在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯

備注：P158

12.目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對的

13.我國《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)股東濫用股東權(quán)利給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償

責(zé)任。對的

14.系統(tǒng)風(fēng)險的可分?jǐn)?shù)性是通過組合投資的方式得以實現(xiàn)的。錯

備注：P262

15.債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。錯

備注：P79

16.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。錯

備注:P212

17.證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯

備注：P320

證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。企業(yè)債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)

行，交易和監(jiān)管。

18.由于債券具有安全性，因此債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。錯

備注:P81

19.世界上第?種股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所錯

備注:P19

20.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和

一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。錯

備注:P251

21.證券交易中操縱證券交易價格以獲取不合法利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯

備注：P327

22.在場外交易市場中，做市商以較低的價格買進(jìn)證券，再以較高的價格賣出，一般可

以從中賺取暴利。錯

備注：P234

23.我國股票市場融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯

備注：P72

24.收入型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與此同步又

可以獲得一般股的升值收益。錯

備注:P125

25.在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。錯

備注：P234

26.政府債券的信譽雖高，但市場流動性較差。錯

備注:P86

27.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險企'也可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證

券。對的

28.證券登記結(jié)算企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理有關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。對的

備注：P378

29.公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏。對的

備注:P141

30.證券登記結(jié)算企業(yè)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于

已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。對的

備注:P378

31.某些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。對的

備注：P86

32.證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求中心。對的

備注:P4

33.我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計

算。對的

備注：P226

34.我國企業(yè)在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級有保薦的存托憑證。錯

備注：P186

35.場外交易市場是證券交易所的必要補充對