第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)航運企業(yè)合規(guī)管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，保障企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國海商法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本企業(yè)實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)及其所屬子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及全體員工。第三條本制度所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度及社會公德的行為。第四條本制度遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保企業(yè)經(jīng)營活動合法合規(guī)。（二）風(fēng)險防控原則：建立健全風(fēng)險防控體系，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。（三）全員參與原則：全體員工應(yīng)積極參與合規(guī)管理，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)形象。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善合規(guī)管理制度，提高合規(guī)管理水平。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理的組織實施和監(jiān)督。第六條合規(guī)管理部門的主要職責(zé)：（一）制定和實施企業(yè)合規(guī)管理制度，組織培訓(xùn)、宣傳和檢查。（二）監(jiān)督企業(yè)及其員工遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度及社會公德。（三）調(diào)查、處理合規(guī)違規(guī)行為，提出整改措施。（四）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，提供合規(guī)風(fēng)險評估。（五）建立合規(guī)信息報告制度，及時向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層報告合規(guī)風(fēng)險。（六）協(xié)調(diào)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與聯(lián)系。第七條企業(yè)其他部門應(yīng)積極配合合規(guī)管理部門的工作，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)形象。第三章合規(guī)管理制度第八條企業(yè)應(yīng)建立健全以下合規(guī)管理制度：（一）法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范遵守制度1.企業(yè)應(yīng)制定合規(guī)管理制度，明確遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的具體要求。2.企業(yè)應(yīng)定期組織員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，提高員工合規(guī)意識。（二）內(nèi)部控制制度1.企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保企業(yè)各項業(yè)務(wù)活動合規(guī)進(jìn)行。2.企業(yè)應(yīng)定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并整改。（三）風(fēng)險管理制度1.企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對各類風(fēng)險。2.企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險管理制度進(jìn)行評估，確保其有效性。（四）合規(guī)培訓(xùn)制度1.企業(yè)應(yīng)定期組織員工參加合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。2.企業(yè)應(yīng)鼓勵員工主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識，提高自身合規(guī)能力。（五）合規(guī)舉報制度1.企業(yè)應(yīng)設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工舉報合規(guī)違規(guī)行為。2.企業(yè)應(yīng)保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，對舉報人進(jìn)行保密。（六）合規(guī)考核制度1.企業(yè)應(yīng)將合規(guī)管理納入員工績效考核體系，對合規(guī)表現(xiàn)突出的員工給予獎勵。2.對合規(guī)違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。第四章合規(guī)管理實施第九條企業(yè)應(yīng)采取以下措施實施合規(guī)管理：（一）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)：定期組織員工參加合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。（二）開展合規(guī)檢查：定期或不定期開展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（三）建立合規(guī)信息報告制度：及時向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層報告合規(guī)風(fēng)險。（四）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對合規(guī)管理實施情況進(jìn)行監(jiān)督。（五）加強(qiáng)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通：及時了解和掌握外部監(jiān)管政策，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。第五章合規(guī)違規(guī)處理第十條企業(yè)對合規(guī)違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理：（一）對輕微違規(guī)行為，可采取批評教育、責(zé)令改正等措施。（二）對嚴(yán)重違規(guī)行為，可采取警告、記過、降職、辭退等處分。（三）對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第十一條企業(yè)對合規(guī)違規(guī)行為的處理，應(yīng)遵循以下原則：（一）公平公正原則：對違規(guī)行為進(jìn)行處理時，應(yīng)公平公正，不偏袒任何一方。（二）教育與懲戒相結(jié)合原則：在處理合規(guī)違規(guī)行為時，既要注重教育，又要依法依規(guī)進(jìn)行懲戒。（三）公開透明原則：對合規(guī)違規(guī)行為的處理結(jié)果，應(yīng)公開透明，接受社會監(jiān)督。第六章附則第十二條本制度由企業(yè)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)解釋。第十三條本制度自發(fā)布之日起施行。第十四條本制度如有與國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及政策相抵觸之處，以國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及政策為準(zhǔn)。第十五條本制度未盡事宜，由企業(yè)根據(jù)實際情況另行制定。第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)航運企業(yè)的合規(guī)管理，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，保障企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國海商法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合航運企業(yè)實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)及其所屬子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和全體員工。第三條本制度旨在規(guī)范航運企業(yè)的經(jīng)營活動，確保企業(yè)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度，防范和化解各類風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第四條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。第二章合規(guī)管理組織架構(gòu)第五條企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理委員會，負(fù)責(zé)制定、修訂和監(jiān)督實施本制度，協(xié)調(diào)各部門合規(guī)管理工作。第六條合規(guī)管理委員會下設(shè)合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)具體實施合規(guī)管理工作，包括：（一）制定合規(guī)管理計劃，組織實施合規(guī)檢查和評估；（二）組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識；（三）收集、整理、分析合規(guī)風(fēng)險信息，提出合規(guī)風(fēng)險防控措施；（四）處理合規(guī)違規(guī)事件，跟蹤整改落實情況；（五）向合規(guī)管理委員會報告合規(guī)管理工作情況。第七條各部門應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作，具體職責(zé)如下：（一）貫徹落實本制度，組織開展本部門合規(guī)培訓(xùn)；（二）對本部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，確保合規(guī)經(jīng)營；（三）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，及時報告并采取措施；（四）配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查和評估。第三章合規(guī)管理內(nèi)容第八條企業(yè)合規(guī)管理內(nèi)容主要包括：（一）法律法規(guī)合規(guī)：遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度；（二）合同合規(guī)：簽訂、履行合同過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（三）財務(wù)合規(guī)：遵守財務(wù)會計制度，保證財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、完整；（四）稅收合規(guī)：依法納稅，遵守稅收法律法規(guī)；（五）環(huán)境保護(hù)合規(guī)：遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，減少污染物排放；（六）勞動合規(guī)：遵守勞動法律法規(guī)，保障員工合法權(quán)益；（七）反腐敗合規(guī)：防止商業(yè)賄賂，遵守反腐敗法律法規(guī)；（八）反洗錢合規(guī)：防止洗錢活動，遵守反洗錢法律法規(guī)。第九條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對機(jī)制，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行分類、分級管理，采取有效措施防范和化解合規(guī)風(fēng)險。第四章合規(guī)管理措施第十條企業(yè)應(yīng)采取以下合規(guī)管理措施：（一）建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理職責(zé)；（二）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識；（三）開展合規(guī)檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題；（四）建立合規(guī)違規(guī)事件報告和處理機(jī)制，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為；（五）加強(qiáng)內(nèi)部審計，確保合規(guī)管理措施有效執(zhí)行；（六）加強(qiáng)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和合作，及時了解合規(guī)政策變化。第十一條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)管理工作納入績效考核體系，對合規(guī)管理工作成效進(jìn)行評價。第五章合規(guī)管理責(zé)任第十二條企業(yè)法定代表人對本企業(yè)的合規(guī)管理工作負(fù)總責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)管理工作負(fù)直接責(zé)任。第十三條員工應(yīng)遵守本制度，履行合規(guī)管理職責(zé)，對違反合規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)予以制止和報告。第十四條對違反合規(guī)規(guī)定的行為，企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第六章附則第十五條本制度由企業(yè)合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。第七章合規(guī)培訓(xùn)第十七條企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。第十八條合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：（一）法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（二）企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度；（三）合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對；（四）合規(guī)違規(guī)事件報告和處理；（五）合規(guī)考核機(jī)制。第十九條培訓(xùn)方式可以包括：（一）內(nèi)部培訓(xùn)：邀請法律、財務(wù)、審計等專業(yè)人士進(jìn)行授課；（二）外部培訓(xùn)：參加行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的合規(guī)培訓(xùn)；（三）網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)：利用網(wǎng)絡(luò)資源開展在線培訓(xùn)。第八章合規(guī)檢查與評估第二十條企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)檢查與評估，確保合規(guī)管理措施有效執(zhí)行。第二十一條合規(guī)檢查與評估內(nèi)容應(yīng)包括：（一）合規(guī)管理制度建立健全情況；（二）合規(guī)培訓(xùn)開展情況；（三）合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施落實情況；（四）合規(guī)違規(guī)事件報告和處理情況；（五）合規(guī)考核機(jī)制執(zhí)行情況。第二十二條合規(guī)檢查與評估方式可以包括：（一）內(nèi)部審計：由企業(yè)內(nèi)部審計部門或合規(guī)管理部門組織開展；（二）外部審計：委托會計師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計；（三）專項檢查：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或合規(guī)風(fēng)險開展專項檢查。第二十三條合規(guī)檢查與評估結(jié)果應(yīng)形成報告，報送合規(guī)管理委員會。第九章合規(guī)違規(guī)事件處理第二十四條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)違規(guī)事件報告和處理機(jī)制，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。第二十五條員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)違規(guī)行為，應(yīng)立即報告合規(guī)管理部門。第二十六條合規(guī)管理部門接到報告后，應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查核實，并提出處理意見。第二十七條對違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，包括：（一）批評教育；（二）經(jīng)濟(jì)處罰；（三）紀(jì)律處分；（四）追究法律責(zé)任。第二十八條處理結(jié)果應(yīng)形成報告，報送合規(guī)管理委員會。第十章合規(guī)考核第二十九條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)管理工作納入績效考核體系。第三十條合規(guī)考核內(nèi)容應(yīng)包括：（一）合規(guī)管理制度執(zhí)行情況；（二）合規(guī)培訓(xùn)開展情況；（三）合規(guī)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施落實情況；（四）合規(guī)違規(guī)事件報告和處理情況；（五）合規(guī)考核機(jī)制執(zhí)行情況。第三十一條合規(guī)考核結(jié)果應(yīng)作為員工晉升、評優(yōu)、獎懲的重要依據(jù)。第三十二條企業(yè)應(yīng)定期對合規(guī)考核結(jié)果進(jìn)行公示，接受員工監(jiān)督。第十一章附則第三十三條本制度由企業(yè)合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本制度自發(fā)布之日起施行。第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)航運企業(yè)的合規(guī)管理，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，保障企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國海商法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合航運企業(yè)實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于我國境內(nèi)所有航運企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司。第三條本制度所稱合規(guī)，是指航運企業(yè)在經(jīng)營活動中，遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國際公約和公司規(guī)章制度，確保企業(yè)經(jīng)營活動合法、合規(guī)、高效。第四條航運企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條航運企業(yè)應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理的日常工作。第六條合規(guī)管理部門的主要職責(zé)：（一）制定和實施企業(yè)合規(guī)管理制度，確保企業(yè)經(jīng)營活動合法、合規(guī)、高效；（二）組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育，提高全員合規(guī)意識；（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)各部門和子公司的合規(guī)管理工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；（四）組織企業(yè)內(nèi)部合規(guī)審查，對重大經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估；（五）協(xié)調(diào)處理企業(yè)合規(guī)管理中的重大問題，向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層報告合規(guī)管理情況；（六）建立健全企業(yè)合規(guī)檔案，確保合規(guī)管理工作的連續(xù)性和完整性。第七條企業(yè)各部門和子公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門或子公司的合規(guī)管理工作。第八條合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）組織本部門或子公司學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)管理制度；（二）組織開展本部門或子公司的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育；（三）監(jiān)督、檢查本部門或子公司的合規(guī)管理工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；（四）組織本部門或子公司的合規(guī)審查，對重大經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估；（五）向合規(guī)管理部門報告本部門或子公司的合規(guī)管理情況。第三章合規(guī)管理制度第九條航運企業(yè)應(yīng)建立健全以下合規(guī)管理制度：（一）法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范遵守制度；（二）內(nèi)部控制制度；（三）風(fēng)險管理制度；（四）合同管理制度；（五）財務(wù)管理制度；（六）人力資源管理制度；（七）環(huán)境保護(hù)制度；（八）安全生產(chǎn)制度；（九）保密制度；（十）其他必要的合規(guī)管理制度。第十條航運企業(yè)應(yīng)定期對合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展和法律法規(guī)變化。第四章合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育第十一條航運企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識。第十二條合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：（一）國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（二）合規(guī)風(fēng)險識別和防范；（三）合規(guī)管理制度和操作流程；（四）合規(guī)案例分析；（五）其他必要的合規(guī)知識。第十三條航運企業(yè)應(yīng)通過多種形式開展合規(guī)宣傳教育，提高全員合規(guī)意識。第五章合規(guī)審查與風(fēng)險評估第十四條航運企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)審查制度，對重大經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估。第十五條合規(guī)審查內(nèi)容包括：（一）法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范遵守情況；（二）內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（三）風(fēng)險管理措施落實情況；（四）合同管理制度執(zhí)行情況；（五）財務(wù)管理制度執(zhí)行情況；（六）人力資源管理制度執(zhí)行情況；（七）環(huán)境保護(hù)制度執(zhí)行情況；（八）安全生產(chǎn)制度執(zhí)行情況；（九）保密制度執(zhí)行情況；（十）其他必要的合規(guī)審查內(nèi)容。第十六條航運企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險評估制度，對合規(guī)風(fēng)