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A/0新版發(fā)行

1目的

為確保有效識(shí)別和控制公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，為

公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展保駕護(hù)航，制定木程序。

2范圍

適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管理。

3定義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：本程序中是指公司在研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)給公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)可能帶

來的根失。

4相關(guān)文件

無(wú)

5職責(zé)

5.1總經(jīng)理主管和統(tǒng)籌公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、貿(mào)易活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)別和管理。

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)部是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的日常管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行和

完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)、內(nèi)詢和指導(dǎo)，協(xié)助相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)檔案的建立健全等。

6內(nèi)容

6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.1.1研發(fā)活動(dòng)期

6.1.1.1研發(fā)》.項(xiàng)論證階段，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行詳細(xì)檢索，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與

市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將評(píng)估

結(jié)果、防范預(yù)案作為立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)，以避免重復(fù)開發(fā)、浪費(fèi)資源的風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.1.2研發(fā)過程中應(yīng)對(duì)正在開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行定期檢索和有效保護(hù)，一方面定期監(jiān)控開發(fā)

活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；另一

方面，對(duì)于開發(fā)過程中產(chǎn)出的成果，及時(shí)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)屬，適時(shí)

申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，要及時(shí)開展商業(yè)秘

密遴選、分級(jí)工作。

6.1.1.3應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，避免陷入其他企業(yè)部署的專利陷阱，使技術(shù)或產(chǎn)品成熟以后受到

專利陷阱的制約。

6.1.1.4對(duì)于合作開發(fā)或委托開發(fā)過程中產(chǎn)出的成果，應(yīng)事先通過書面協(xié)議約定權(quán)利歸屬、許可

及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬與使用等內(nèi)容，以避免導(dǎo)致與合作方產(chǎn)生權(quán)屬糾紛。

6.1.2采購(gòu)、生產(chǎn)活動(dòng)期

6.1,2.1采購(gòu)過程中，應(yīng)重視對(duì)擬采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)與確定，必要時(shí)收集

涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；擬采購(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后再進(jìn)行采購(gòu)，以防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。同步，應(yīng)視

情況采購(gòu)合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、

救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行書面約定，并監(jiān)控合同履行過程，以防范泄密、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)流失、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.2.2在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，應(yīng)在合作合同中明確保密、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，并監(jiān)控合同履行過程，以防范泄密、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、侵權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.2.3涉及新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用時(shí)，尤其是公司獨(dú)家定制的原材料和設(shè)備等，應(yīng)明確約定供

方的保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)及相應(yīng)的違約責(zé)任，以防范泄密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、侵

權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.3銷售活動(dòng)期

6.1.3.1在產(chǎn)品/服務(wù)時(shí)外提供前（包括但不限于對(duì)外宣傳、參展、銷售等方式），應(yīng)對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)

所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)

行全面的審查分析，一方面對(duì)自身產(chǎn)品/服務(wù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，避免知識(shí)

產(chǎn)權(quán)流失；另一方面，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及可能對(duì)企業(yè)造成的

損害，及時(shí)向管理者代表發(fā)出警示性信息，并提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案，避免被動(dòng)陷入知識(shí)

產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

6.1.3.2在境外提供產(chǎn)品/服務(wù)前，應(yīng)通過以下措施防范出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)法律法規(guī)、政策以及執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

綜合評(píng)估目的地市場(chǎng)規(guī)模、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等多因素，適時(shí)在目的地

進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)中請(qǐng)、注冊(cè)和登記；對(duì)向境外提供涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品/服務(wù)時(shí)，宜采取相

應(yīng)的邊境保護(hù)措施。

6.1.3.3在產(chǎn)品/服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，會(huì)產(chǎn)生的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失或知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)

險(xiǎn)，故應(yīng)及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)并采取相應(yīng)的保護(hù)措施。

6.1.3.4在產(chǎn)品銷售過程中，不乏許多仿冒侵權(quán)者，假貨仿貨不僅擾亂了市場(chǎng)秩序，搶占了本屬

于公司的市場(chǎng)，且對(duì)公司品牌聲譽(yù)造成了不良影響，故應(yīng)積極監(jiān)控、及時(shí)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

侵權(quán)行為，并加以嚴(yán)厲打擊。公司應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)

跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的情況，建立和保持相關(guān)記錄。

6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.2.1可能性評(píng)估

等級(jí)描述詞詳細(xì)描述發(fā)生可能性

A幾乎肯定預(yù)期大多數(shù)情況下發(fā)生95%-100%

B很可能在大多數(shù)情況下很可能會(huì)發(fā)生60%-95%

C可能在某種情況下可能發(fā)生10%-60%

D不太可能在某種情況下能夠發(fā)生

E罕見僅在例外情況下發(fā)生0-1%

6.2.2后果評(píng)估

等級(jí)描述詞詳細(xì)描述

1災(zāi)難性超出可承受的能力，巨大的財(cái)務(wù)損失

2較大較大的財(cái)物損失或人員傷害，極其不良的影響

3中等中等財(cái)務(wù)損失，有一定不良影響

4較小較小的財(cái)物損失

5無(wú)關(guān)緊要極小的財(cái)物損失

6.2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)水平詳細(xì)描述

E-Extreme極度風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，要求立即采取措施

H-High高風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，需高度關(guān)注

M-Mcdium中等風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，必須規(guī)定控制程序和責(zé)任

L-Low低風(fēng)險(xiǎn)，有條件接受，需持續(xù)監(jiān)控，或通過評(píng)審決定是否需要另外的控制措施

I-Ignoring極小風(fēng)險(xiǎn)，可接受風(fēng)險(xiǎn)，基本不用處理。毋需采取措施且不必保留文件記錄

6.2.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣

可能，鏟、、54321

AMHHEE

BMMHEE

CLMMHE

DLLMHE

EILLMH

6.3應(yīng)急措施

風(fēng)險(xiǎn)類別識(shí)別評(píng)估與防范

各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法高：變更公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度加以規(guī)避：

法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)規(guī)章政策的發(fā)布、中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，修改公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度；

修改、廢止低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，定期跟蹤法律法規(guī)的變更。

高：規(guī)避設(shè)計(jì)、提起無(wú)效、主動(dòng)尋求變更設(shè)計(jì)方案；

產(chǎn)品設(shè)計(jì)（重復(fù)研發(fā)、

專利風(fēng)險(xiǎn)中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，規(guī)避設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；

技術(shù)秘密被公開）

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

高：提起無(wú)效，主動(dòng)尋求專利許可，開發(fā)新的供應(yīng)商；

原材料采購(gòu)（采購(gòu)到

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采購(gòu)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；

專利侵權(quán)物資）

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

高：提起無(wú)效，主動(dòng)尋求專利許可，通過采購(gòu)或技術(shù)委托開發(fā)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

產(chǎn)品制造（制造中使

移給供應(yīng)商，收購(gòu)專利和企業(yè)并購(gòu)；

用的技術(shù)、中間產(chǎn)品

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，制造前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；

侵權(quán)）

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

許諾銷售（對(duì)外宣傳

高：提起無(wú)效，主動(dòng)尋求專利許可，收購(gòu)專利和企業(yè)并購(gòu)；

活動(dòng)，展覽會(huì).訂貨

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，許諾銷售前完成目標(biāo)市場(chǎng)專利檢索：

會(huì)、展銷會(huì)等參展活

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

動(dòng)侵權(quán)）

高：提起無(wú)效，主動(dòng)尋求專利許可，收購(gòu)專利和企業(yè)并購(gòu)；

產(chǎn)品銷售（產(chǎn)品在國(guó)中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，銷售前完成目標(biāo)市場(chǎng)專利檢索和完善國(guó)內(nèi)外專利

內(nèi)外銷售侵權(quán)）布局。

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

專利運(yùn)營(yíng)（專利許可高：開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查并監(jiān)控相關(guān)方的專利行為；

與被許可、轉(zhuǎn)讓與受中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，必要時(shí)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；

讓）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

高：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動(dòng)協(xié)商和解或訴訟；

公司專利權(quán)被他人侵

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，定期叔蹤涉嫌侵權(quán)人的技術(shù)產(chǎn)品動(dòng)態(tài)；

犯

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

商標(biāo)使用不當(dāng)（商標(biāo)

被侵權(quán)，監(jiān)管不力導(dǎo)

高：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動(dòng)協(xié)商和解或訴訟，更換、修改

致商標(biāo)信譽(yù)下降，他

商標(biāo)信息，尋求商標(biāo)許可、轉(zhuǎn)讓，

人對(duì)商標(biāo)提出異議，

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，規(guī)范公司商標(biāo)使用行為；

商標(biāo)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

押融資時(shí)產(chǎn)生糾紛

等）

商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

商標(biāo)疏于管理（商標(biāo)高：建立健全商標(biāo)管理機(jī)制，規(guī)范商標(biāo)管理行為，制定并落實(shí)糾正與預(yù)

申請(qǐng)策略不當(dāng)，沒及防措施;

時(shí)續(xù)展，缺乏商標(biāo)防中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，完善商標(biāo)管理機(jī)制并落實(shí)；

御機(jī)制等）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

高：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動(dòng)協(xié)商和解或訴訟；

公司商標(biāo)權(quán)被他人侵

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，定期艱蹤涉嫌侵權(quán)人的商標(biāo)動(dòng)態(tài)；

犯

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的內(nèi)部行

高：及時(shí)處理泄密事件，指定專人定期監(jiān)督商業(yè)秘密的管理情況，與員

為導(dǎo)致商業(yè)秘密被公

工簽訂保密協(xié)議，開展保密教育；

商業(yè)秘密開（未公開的設(shè)計(jì)圖

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，開展保密教育，定期跟蹤商業(yè)秘密管理情況；

紙、生產(chǎn)工藝、競(jìng)爭(zhēng)

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.

對(duì)手信息、客戶信息

等被公開）

公司商業(yè)秘密被他人高：收集侵權(quán)證據(jù)，協(xié)商和解或移交司法機(jī)構(gòu)；

竊?。ㄈ绺?jìng)爭(zhēng)對(duì)手技中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，加強(qiáng)公司商業(yè)秘密管理；

術(shù)資料、經(jīng)營(yíng)信息等）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

公司竊取他人商業(yè)秘高：收集不侵權(quán)證據(jù)，協(xié)商和解；

密（如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，規(guī)范公司商業(yè)秘密管理行為；

資料、經(jīng)營(yíng)信息等）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

檔案管理不善（登記高：建立健全著作權(quán)管理規(guī)章制度并落實(shí)，指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)情況：

證書、合同、證明材中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，跟蹤現(xiàn)有檔案管理情況；

料等遺失）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

軟件非正版（辦公軟高：推行軟件正版化；

件、財(cái)務(wù)管理軟件、中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，跟蹤現(xiàn)有軟件使用情況；

制圖軟件等為盜版）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

著作權(quán)

資料侵權(quán)（產(chǎn)品說明高：加強(qiáng)著作權(quán)使用審查；

書、宣傳資料、培訓(xùn)中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，跟蹤著作權(quán)的使用情況；

吸件等）低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

高：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動(dòng)協(xié)商和解或訴訟；

公司著作權(quán)被他人侵

中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，定期跟蹤涉嫌侵權(quán)人的著作權(quán)動(dòng)態(tài)；

犯

低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

與他人廠商名相沖突

地理標(biāo)記不合法

集成電路產(chǎn)品可能侵

犯他人在先集成電路高：嚴(yán)格遵守國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律，廠商名稱、地理標(biāo)記、集成電路布圖設(shè)

布圖設(shè)計(jì)專用權(quán)、在計(jì)登記之前要進(jìn)行相關(guān)檢索；

其他

先專利權(quán)、在先計(jì)算中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，定期艱蹤相關(guān)動(dòng)態(tài)；

機(jī)軟件著作權(quán)低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（虛

假宣傳、商業(yè)賄賂、

低價(jià)傾銷等）

注：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為E、H時(shí)，定義為高度風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為M時(shí)，定義為中度風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為L(zhǎng)、I時(shí)，定義為低

度風(fēng)險(xiǎn)。

6.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄，持續(xù)的監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，。識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，

進(jìn)一步對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)估，判斷可能發(fā)生的專利、商標(biāo)、著作權(quán)糾紛及其對(duì)公司的損害程度,

并向企業(yè)決策層發(fā)出警示性信息，必要時(shí)填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告》，同時(shí)提出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案。

6.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

6.5.1人力資源部應(yīng)針對(duì)公司人力資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.1.1應(yīng)與員工簽訂勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等人事合同，并在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范

圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確規(guī)定員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)（包括但不

限于員工對(duì)所完成的發(fā)明創(chuàng)造享有署名權(quán)，具有協(xié)助公司完成成果相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、

注冊(cè)、登記工作的義務(wù)等）；重要崗位可約定簽訂競(jìng)業(yè)限制條款和補(bǔ)償條款。

6.5.1.2對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；針對(duì)研發(fā)、設(shè)

計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，人力資源部應(yīng)要求其填寫并簽署《新員工入職

知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查及承諾函》。

6.5.1.3人力資源部應(yīng)通過《崗位說明書》明確與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)的員的任職要

求，并及時(shí)展開針對(duì)相關(guān)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，保存培訓(xùn)與考核記錄。由公司人力資源

部根據(jù)各部門崗位的需制訂具體培訓(xùn)計(jì)劃，編制《培訓(xùn)計(jì)劃表》，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn):

人力資源部按《培訓(xùn)計(jì)劃表》組織實(shí)施培訓(xùn)。培訓(xùn)過程中應(yīng)有培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)對(duì)

培訓(xùn)人員進(jìn)行考試或考核，具體培訓(xùn)及考核情況填入《培訓(xùn)實(shí)施情況記錄表》。

6.5.1.4離退員工應(yīng)完成資料和工作交接，對(duì)書面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密離職提醒內(nèi)容進(jìn)行簽字確認(rèn)

后，向人力資源部遞交《工作交接清單》；涉及核心員工離職時(shí)，人力資源部協(xié)同該員工

所在部門的負(fù)責(zé)人或公司總經(jīng)理進(jìn)行評(píng)估，選擇性執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)，人力資

源部應(yīng)對(duì)■競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線

索，并向知識(shí)產(chǎn)權(quán)部匯報(bào)相關(guān)情況。

6.5.1.5人力資源部負(fù)責(zé)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的核對(duì)與發(fā)放簽批，保留相關(guān)審批記錄，建立《知識(shí)

產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)臺(tái)賬》并維護(hù)。

6.5.1.6針對(duì)公司重大項(xiàng)目，人力資源部應(yīng)協(xié)助研發(fā)部等業(yè)務(wù)部門與項(xiàng)目組人員簽署《課題/項(xiàng)目

保密承諾書上約定具體的保密內(nèi)容、范圍等。

6.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)針對(duì)合同或要約中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.2.1對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)

務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容。

6.5.2,2對(duì)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)

的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。

6.5.2.3對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)的合同，應(yīng)視合同性質(zhì)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密

保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容。

6.5.2.4對(duì)委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)合同，應(yīng)約定保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、

許可使用范用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。

6.5.2.5對(duì)銷售合同，宜約定保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。

6.5.2.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)部擬制各類型合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款模板，使用模板條款的合同可不進(jìn)行合同知

識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查；針對(duì)未使用模板條款或?qū)δ０鍡l款有修訂的合同，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款的審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保留相關(guān)記錄，并報(bào)請(qǐng)管理者代表審批通過方可

使用。

6.5.3研發(fā)部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目研究開發(fā)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.3.1立項(xiàng)階段分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布

和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信

息等，結(jié)合市場(chǎng)調(diào)研，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，進(jìn)行知

識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)，制定項(xiàng)目

總體規(guī)劃，預(yù)估項(xiàng)目預(yù)期成果，形成立項(xiàng)報(bào)告和立項(xiàng)階段的《項(xiàng)忖知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》。

6.5.3.2研發(fā)階段，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)

發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、

防范預(yù)案作為研發(fā)依據(jù)，制定研發(fā)策略，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃，形成研發(fā)階段的《項(xiàng)

目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》。

6.5.3.3項(xiàng)目人員應(yīng)定期監(jiān)控項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行分析，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略

和內(nèi)容，形成相應(yīng)的《項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》，以避免或降低識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

6.5.3.4項(xiàng)目人員應(yīng)妥善記錄、及時(shí)報(bào)告開發(fā)成果，并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，形成《項(xiàng)目知識(shí)

產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

6.5.3.5項(xiàng)目人員應(yīng)編寫結(jié)項(xiàng)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、項(xiàng)目成果及創(chuàng)新水平進(jìn)行總結(jié)，分析項(xiàng)目

預(yù)期目標(biāo)的完成情況。對(duì)項(xiàng)目輸出的研發(fā)成果，應(yīng)建立《項(xiàng)H成果清單》，

6.5.4采購(gòu)部應(yīng)針對(duì)公司的采購(gòu)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

6.5.4.1對(duì)于擬采購(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，必要

時(shí)收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或授權(quán)許可證明文件等，在《供應(yīng)商知以產(chǎn)權(quán)備案記錄表》中

列出供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)、擬采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、權(quán)利狀態(tài)及授權(quán)情

況等信息，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)于存在風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效

應(yīng)對(duì)措施后再開展采購(gòu)。

6.5.4.2做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作。

6.5.4.3同等條件下宜優(yōu)先采購(gòu)依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。

6.5.5市場(chǎng)部對(duì)公司的推廣和銷售活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.5.1在產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)外提供前（包括但不限于對(duì)外宣傳、參展、銷售等活動(dòng)前），知識(shí)產(chǎn)權(quán)部

應(yīng)協(xié)助市場(chǎng)部組織對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境

以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面的審查分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及可能對(duì)公司造成的損害，

提出必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，形成《產(chǎn)品/服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查分析報(bào)告》，并

向管理者代表發(fā)出警示性信息。

6.5.5.2開展涉外貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)協(xié)助市場(chǎng)部調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境和保護(hù)

狀況，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，形成《輸出國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)分析報(bào)告》；知識(shí)

產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)適時(shí)在目的地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；宜開展出海產(chǎn)品或服務(wù)的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案等邊境保護(hù)措施。

6.5.5.3市場(chǎng)部應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被

侵權(quán)情況，建立并保持《產(chǎn)品侵權(quán)監(jiān)控記錄臺(tái)賬》，并填寫《侵權(quán)反饋表》及時(shí)向知識(shí)產(chǎn)

權(quán)部反饋侵權(quán)線索。

6.5.5.4產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)協(xié)助市場(chǎng)部及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，

調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，形成新的《產(chǎn)品/服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查分析報(bào)告》，并適

時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

6.5.6生產(chǎn)部對(duì)公司生產(chǎn)或服務(wù)提供過程所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.6.1生產(chǎn)或服務(wù)提供過程中，任何員工或部門可以就產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范

或流程提出技術(shù)改進(jìn)、創(chuàng)新或合理化建議，并填寫《合理化建議評(píng)估表》，由部門負(fù)責(zé)人

對(duì)成果進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，確定其技術(shù)價(jià)值、是否推廣應(yīng)用，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批同意后，提

交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，協(xié)同進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并對(duì)成果保護(hù)方式提供建議，報(bào)請(qǐng)管理者代

表同意后，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

6.5.6.2對(duì)于經(jīng)過評(píng)估需要申請(qǐng)專利保護(hù)的技術(shù)成果，生產(chǎn)部參照《專利管理程序》提出申請(qǐng)，并按

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序》對(duì)合理化建議提出人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

6.5.6.3生產(chǎn)部應(yīng)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、

服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，并采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。

6.5.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)針對(duì)對(duì)外信息發(fā)布潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

6.5.7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)建立統(tǒng)一的信息發(fā)布渠道和信息發(fā)布審批程序。其它任何部門或個(gè)人不

得擅自對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部信息、。

6.5.7.2申請(qǐng)部門應(yīng)將擬對(duì)外發(fā)布的信息方案及內(nèi)容提交到知識(shí)產(chǎn)權(quán)部審核。

6.5.7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)發(fā)布方案及內(nèi)容進(jìn)行保密性、廣告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等方面的

審查，反饋審查意見，必要時(shí)提供修改建議，保留相關(guān)審查記錄。

6.5.7.4最終方案經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部審核通過后，由申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)辦理發(fā)布。

7相關(guān)記錄

序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)歸口部門保存期限

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告IP-F-13知識(shí)產(chǎn)權(quán)部5年

2勞動(dòng)合同/勞務(wù)合同/競(jìng)業(yè)限制協(xié)議/人力資源部長(zhǎng)期

3新員工入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查及承諾函IP-F-31人力資源部5年

4崗位說明書IP-F-32人力資源部長(zhǎng)期

5培訓(xùn)計(jì)劃表IP-F-33